PCT Applicant's Guide PCT申请人指南–国际阶段介绍

细则 2.2,

细则 90.1

附件C说明了申请人针对各受理局是否必须通过代理人代理的情况。如前所述（参见 IP 1.004段），考虑到精心准备申请材料并恰当处理国际申请事务的重要性，在任何情况下，都强烈建议申请人积极利用专职专利代理律师或专利代理人的服务。

IP 5.042 谁可以被委托为代理人？

细则 83.1bis,

规程 106

能够在提出国际申请的国家局作为代理人的任何人（参见附件C），均可被委托为向该局提交国际申请的代理人。如果国际申请是向作为受理局的国际局提交的，任何有权在申请人（如果有两个或两个以上申请人，则其中任何一个申请人）是其居民或国民的缔约国的国家（或者地区）局，或者代表该缔约国的国家局办理代理业务的人均可被委托为代理人（参见附件C）。有权在受理局代表申请人的代理人，也自动有权在国际局、国际检索单位和国际初步审查单位办理与该申请有关的业务。

IP 5.043 如何委托代理人？

条约 4(1)(iii),

细则 4.1(a)(iii),

细则 4.7,

细则 90.3

按照 IP 5.044段的规定，如果国际申请是由申请人签字的话（参见 IP 5.088和 IP 5.089段），则代理人的委托可在请求书第IV栏（参见 IP 5.015段指明的网址中的请求书样表）中予以确定。在其他情况下，代理人的委托则必须有一份由申请人签字的单独的文件（“委托书”）。请求书第IV栏或委托书的填写，必须以 IP 5.025段至 IP 5.028段中说明的方式标明代理人的姓名和地址。强烈建议同时标明代理人的电话、传真号码和电子邮件地址。为安全且快速地接收各局的通知书，强烈建议提供电子邮件地址接收通知书。如果代理人已经在受理局做过登记，那么登记号或其他说明也应在请求书中写明。在有几个申请人时，代表所有申请人的代理人，可通过请求书的确定或通过单独的委托书、或采取两者相结合的方式加以委托，但条件是所有的申请人都应在请求书或单独的委托书上签字，国际局网站地址 https://www.wipo.int/pct/en/forms/pa/index.html 中提供了可编辑的PDF版本的委托书模版。单独的委托书必须向受理局或国际局提交，或者在这种委托是为了满足国际检索单位或者国际初步审查单位程序的特别目的时，向有关的单位提交（参见 IP 5.045段）。如果有一份总委托书授权某一代理人代表申请人在作为受理局的专利局办理事务，并且该总委托书中包括提交国际申请时，与该总委托书有关的国际申请中必须附有最初向受理局提交的总委托书的副本，且应在请求书第IX栏中予以注明（参见 IP 5.044段），除非相关受理局豁免此项要求。应当注意的是，总委托书只能向受理局（而不能向国际局，除非国际申请是向作为受理局的国际局提交）提交，或者在这种委托是为了满足国际检索单位或者国际初步审查单位程序的特别目的时，向有关的单位提交（参见 IP 5.045段）。

IP 5.044 申请人必须提交单独的委托书和总委托书副本么？

细则 90.4(d),

细则 90.4(e),

细则 90.5(c),

细则 90.5(d)

任何受理局、国际检索单位、国际初步审查单位或国际局都可以豁免提交单独委托书的要求。任何受理局、国际检索单位和国际初步审查单位都可以豁免要求在请求书、要求书或单独的通知后面附有总委托书的要求。受理局或其他主管单位可能在总体上或某些情况下豁免这些要求。在豁免要求的情况下，申请人既不需要提交单独的委托书也不需要提交总委托书副本。任何这样的豁免及其有关任何条件都公布在《官方公告（PCT公报）》中（参见附件C、D和E）。请注意即便在其他情况中已经豁免了提交委托书的要求，但申请人或代理人提交撤回通知的时候仍需提供一份单独委托书或总委托书。任何受理局所做的豁免决定仅适用于该局，而不适用于PCT程序中的其他单位。有关签名的要求，参见 IP 5.088至 IP 5.091段；有关撤回的特别规定，参见 IP 11.048至 IP 11.061段。

IP 5.045 申请人在提交国际申请后可以指定新的代理人或增加其他代理人么？

细则 90.1(d)(ii),

细则 90.6(b)

在任何时候都可以另外委托代理人代表申请人处理总体上或具体的与国际检索单位或国际初步审查单位有关的事务。被委托代理总体事务的代理人，除非文件中明确指明该代理人，可以委托分代理人代理申请人业务。委托新的代理人将视为撤销前任代理人，除非在指明新代理人的委托书中另有说明。

IP 5.046

条约 27(7),

细则 4.7,

细则 90.3

如果在受理局办理事务要求委托代理人（参见 IP 5.041段），则必须在提交国际申请以前委托代理人，以确保该国际申请能为受理局受理。受理局关于要求指定代理人的做法，与其在国内（或地区性）申请时所采用的做法是一样的，如果代理人的委托不是必须的，则既可在提交国际申请时也可在以后进行委托。

IP 5.047 在请求书上作为共同申请人之一署名的人能否作为代理人？

答案取决于共同申请人的授权行为性质，即根据该署名人在署名时是代表共同申请人还是作为受委托的“代理人”。如果在请求书第IV栏写明了该人的名字且“代理人”复选框被标记，那么此人将被视为代理人，并需要提供一份委托书。如果在该栏写明了共同申请人的名字且“共同代表”复选框被标记，则该署名人不能被视为是代理人。此外，通讯地址中写明的一个作为所有申请人的共同代表的人（参见 IP 5.051段），也不意味着该人能被视为是代理人。

IP 5.048 申请人之一能否作为全体申请人的共同代表？

细则 2.2bis,

细则 90.2

如果所有申请人未委托一个代表其全体的共同代理人，那么申请人可以委托他们中的一个为其共同代表（参见 IP 11.005段）。如果既没有委托一个共同代理人也没有指定一个共同代表，那么请求书中名列第一位且有权向受理局提出国际申请的申请人将自动被认为是所有申请人的共同代表（参见 IP 11.006段）。

IP 5.049

关于代理人以及共同代表的规定更详细地解释见 IP 11.001至 IP 11.014段。

IP 5.050 申请人可以收到电子邮件通知么？

如果在请求书第IV栏中填写了电子邮件地址，那么受理局、国际检索单位（或作为补充检索单位），如果提供这项服务的话，和国际局可以通过指定的电子邮件地址给代理人或共同代表发送该国际申请的相关通知书，从而避免处理和邮寄的延迟。如果没有提供电子邮件地址，或者申请人在请求书第II栏中标记了只选择邮递方式，或者受理局或国际检索单位（以及补充检索单位）不提供电子邮件方式发送通知书，那么通知书将仅通过邮递方式发送到填写的邮寄地址。当同时提供了申请人和代理人或共同代表的电子邮件地址时，将仅向已委托的代理人或共同代表发送电子邮件通知书（同时参见 IP 5.029段）。

IP 5.051 何时以及怎样提供专门的通信地址？

细则 4.4(d),

规程 108

如果有的话，通知会送达代理人或共同代表，在没有委托代理人或共同代表时，通知将按第II栏或第III栏中写明的申请人的地址（如果只有一个申请人）送达或者是（在有两个或者多个申请人时，）按照被认为是共同代表的申请人的地址送达（参见 IP 5.048和 IP 11.006段）。然而，如果申请人希望在一个不同的地址收到通知，则在第IV栏中可以注明该地址以代替对代理人或共同代表的说明。在且仅在这种情况下，第IV栏的最后复选框必须被标记（即，如果第IV栏中的“代理人”或“共同代表”选项中任一被选时，则该栏目的最后复选框不能被标记）。

第V栏：国家的指定

IP 5.052 什么是对国家的指定？

条约 4(1)(ii),

条约 11(1)(iii)(b),

细则 4.9(a)

国家的指定是指申请人标明就其发明寻求保护的缔约国。在2004年1月1日当天及之后提交的国际申请，请求书的提交自动包含了：

(i)指定在国际申请日时受条约约束的所有缔约国；

(ii)对条约第43条或第44条适用的所有指定国，该国际申请要求获得通过指定该国可以获得的所有保护类型；以及

(iii)对条约第45条(1)适用的所有指定国，该国际申请要求获得地区专利和国家专利，除非条约第45条(2)适用。

在申请人没有使用2004年1月1日当天或之后出版的请求书表格，或者国际申请日被改变为2004年1月1日当天或之后的情况下，上述三条规定也是有效的。

IP 5.053. 在自动指定全部缔约国的情况下，是否可以排除指定个别缔约国？

细则 4.9(b)

作为自动指定全部缔约国的一个例外，德国、日本和韩国可能被排除指定。这种例外的原因是这些国家已经通知国际局其作为指定局适用的国家法规定：提交的国际申请指定该国并要求了在该国有效的在先国家申请的优先权，将会导致该在先国家申请的效力终止。因此，当申请人想要避免这些国家在先申请出现不希望的损失，应标记相应的复选框。关于此问题的更多细节和可能适用的特殊情形，在附件B中关于这些国家的部分有解释。

IP 5.054 将一欧洲专利延伸至或使之生效于一个与欧洲专利组织有延伸或生效协议国家的程序是否适用于提交国际申请？

如能满足必要条件，对一国际申请批准的欧洲专利的效力可以延伸到或使之生效于一个与欧洲专利组织有延伸或生效协议的国家。如果提交国际申请时的请求书中指定了所有国家，其中包括对欧洲专利局的指定，也包括对既加入延伸或生效协议又是PCT缔约国的国家的指定，则可以使用该程序。附件B（EP）中包含关于欧洲专利可以被延伸的国家的资料。有关适用程序的细节，包括进入国家阶段的步骤及付费方式已刊登在欧洲专利局官方公报上（NO.1-2/1994，第75至88页，和NO.11/1997，第538至542页，和2/2015，A18-A20）；参见国家篇概述（EP）。

IP 5.055 是否可以选择一种除专利之外的其他保护，如果可以，应怎样做？

细则 4.1(b)(iii),

细则 4.11,

细则 49bis.1

正如 IP 5.052段所指出的那样，一件国际申请，请求书的提交自动包含了对条约第43条或第44条适用的所有指定国，及要求获得通过指定该国可以获得的所有保护类型。这些保护类型包括发明人证书、实用证书、实用新型、“小专利”、增补专利、增补证书或增补发明人证书。在国际阶段，不能针对某个特定的指定局指明申请人希望获得的某种保护。申请人可在进入各个指定局的国家阶段之时再决定寻求哪种类型的保护。但是请注意，对于某个指定国，也可以撤回某种类型的保护。附件B给出了各个缔约国可以获得的保护类型。

IP 5.056 国际申请中是否有必要包含相关的母案信息？

当进入国家阶段时，若寻求的保护是增补专利、增补证书、增补发明人证书或者申请人希望将其国际申请按继续或部分继续申请对待时，申请人可以在补充栏（参见该补充栏第2项和第3项）中指定国名称后写明这些信息和母案申请或授权。

IP 5.056A 请求书中有关继续或部分继续、母案申请或授权的说明，可以更正或补充吗？

细则 26quater,

规程 317bis,

规程 419bis

申请人可以在优先权日起16个月的期限内向国际局提交通知，更正或补充请求书中细则4.11提到的任何说明，国际局在该期限届满后收到通知的，如果是在国际公布的技术准备工作完成前送达国际局的，应视为在该期限的最后一天收到。国际局将把根据细则26之四.1更正或补充的任何说明通知申请人。申请人根据细则26之四.1向受理局提交通知的，受理局将在通知上注明收到日期，并立即转发给国际局。通知应视为国际局在标注日期收到。如果未及时收到对细则4.11所述说明的更正或补充，国际局将通知申请人直接向有关指定局提交说明或更正。

第VI栏：优先权要求和优先权恢复

IP 5.057 如何要求某一在先申请的优先权？

条约 8(1),

细则 4.1(b)(i),

细则 4.10

任何国际申请均可包含一份声明，要求获得在或为《保护工业产权巴黎公约》（《巴黎公约》）成员国或者在或为非巴黎公约成员国的世界贸易组织（WTO）成员提交的一项或多项在先申请的优先权（参见 https://www.wipo.int/wipolex/zh/text/287559 ）。需要注意的是，如果对在或为WTO成员（非《巴黎公约》成员国）提出的在先申请要求优先权，则非WTO成员的PCT缔约国无需承认这种优先权要求的效力。一项在先的地区（ARIPO、欧亚、欧洲、OAPI或规定授予地区性专利的任何其他类似的地区性组织，且该地区性专利条约的缔约国中至少有一个同时也是《巴黎公约》缔约国或WTO成员）申请或一项在先的国际申请，也可作为优先权请求的基础。任何优先权请求都必须在请求书中声明。优先权要求必须包括说明在先申请的必要信息，使在先申请被唯一地确定。如果在先申请是国家申请，必须标明申请的国家、申请日和申请号。当在先申请是地区申请时，优先权要求必须指明受理的专利局；仅当并非所有的地区专利条约的缔约国都是《巴黎公约》的缔约国或也是WTO成员时，才必须指明在先申请提交的至少一个《巴黎公约》的缔约国或至少一个WTO成员。当在先申请是国际申请时，优先权要求必须指明提交的受理局。指明国家或（适用时）受理局可以使用双字母代码（参见 https://www.wipo.int/documents/d/standards/docs-en-03-03-01.pdf （原附件K）和 IP 5.033段）。在某些情况下，提交国际申请后向受理局或国际局递交一份通知，可以对要求的优先权进行改正和增加（参见 IP 6.038至 IP 6.044段）。

IP 5.058 “优先权日”指什么？

条约 2(xi)

当国际申请包含一项优先权要求时，“优先权日”指作为优先权基础的在先申请提出日。当国际申请中不包含优先权要求时，“优先权日”指这件国际申请的提交日期。当国际申请包含两项或多项优先权要求时，“优先权日”指作为优先权基础的最早申请的提出日期。

IP 5.059 “优先权期限”指什么？

细则 2.4,

细则 80.5

“优先权期限”指自作为国际申请优先权基础的在先申请的申请日起12个月的期限。在先申请的申请日当天不包括在该期限中。根据下文说明，为了有效地要求优先权，一件国际申请应总是在优先权期限内提交；否则该权利将丧失。注意针对某些特定情形（参见细则2.4(b)和80.5），优先权期限可以届满于更晚的某天。还要注意的是，如果国际申请在优先权期限届满之后但在某一特定期限内提交，在特定情况下，可以要求恢复优先权（参见 IP 5.062段至 IP 5.069段，但是优先权恢复并不适用于所有的缔约国）。

IP 5.060 关于国际申请的优先权的基本原则是什么？

细则 4.10

PCT对优先权的规定与《保护工业产权巴黎公约》第4条的规定完全一致；WTO成员根据《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）的第2.1条也必须适用《巴黎公约》的第4条。既然国际申请在每一指定国中具有等同于普通国内申请的效力，它可以要求另一申请的优先权，也可被用来作为某一稍后申请的优先权基础，就像任何普通国内申请一样。就PCT程序而言，优先权是特别重要的，因为它确立了一个用于在PCT中计算期限的优先权日。国际阶段不确定优先权请求的有效性（虽然为了专利性国际初步报告（PCT第I章和第II章）的目的需要考虑上述问题），同时，根据更正的可能性（参见 IP 6.038段至 IP 6.044段），为了PCT程序的目的，如果要求的优先权不是在《巴黎公约》的缔约国中或WTO成员中提出的，如果国际申请在优先权期限届满两个月后提交（参见 IP 5.062段和 IP 6.038段），或如果优先权要求中没有包含有关在先申请的申请日以及在先申请提交的国家或局（视情况而定）的详细信息，则该优先权要求将被视为未提出。

IP 5.061 在优先权要求中须怎样标明日期？

规程 110

在国际申请或任何通信中，凡出现日期时，每个日期都应以阿拉伯数字的日、月份名称和阿拉伯数字的年这种次序标明。请求书中，在这种日期之后之下或者之上，日期应当在括号中以两位阿拉伯数字表示日期和月份、四位数字表示年份重复一遍，以上述次序排列且每对数字间以句号、斜线或连字号相隔，例如“ 20.3月 2006（20.03.2006）”或“20.3月 2006（20/03/2006）”或“20.3月 2006（20-03-2006）”。

IP 5.062 如果国际申请在优先权期限届满之后提交会是什么结果？

细则 26bis.3

如果一件国际申请的申请日晚于优先权期限届满日（参见 IP 5.059段），但是在自该优先权届满日起的2个月期限内，为了PCT程序国际阶段的目的，不管申请人是否请求恢复优先权（参见下文），或恢复请求是否被受理局接受，该优先权都不会被视为无效。当上述优先权是国际申请中唯一的或最早的优先权要求时，它仍然作为在国际阶段计算所有期限的基础。但是需要注意到在国际申请中以何种方式保留优先权要求，并不意味着国家阶段能继续确保这样的优先权要求的有效性。

对于这样的优先权要求，申请人可以为了恢复优先权而向受理局提出一份请求（参见下文有关优先权恢复程序的段落）。然而，基于细则26之二.3(j)，一些受理局已经通知国际局恢复优先权的规定与适用于这些局的国家法不兼容，即这些受理局将不适用这些规定，因此而不能接受该请求。不能基于细则26之二.3(a)接受优先权恢复请求的各局名称一览表在国际局网址 https://www.wipo.int/pct/en/texts/reservations/res_incomp.html#R.26bis_3_j 可以找到。对于申请人在提交国际申请之前已经知道需要提交一份恢复请求的情况，申请人应该考虑向能够接受这种请求的受理局提交国际申请。例如，国际局作为受理局接受这种请求，也接受任何PCT缔约国的国民或居民提交的国际申请。如果在提交国际申请之后才意识到需要提交恢复请求，申请人可以请求受理局根据细则19.4(a)(iii)将该国际申请传送给作为受理局的国际局。

IP 5.063 请求恢复优先权的期限是什么？

细则 26bis.3(e)

请求恢复优先权规定的期限是自优先权期限届满之日起2个月。如果受理局要求申请人提供声明或用于支持未能及时提交国际申请的理由的证据（参见 IP 5.064段），在这种情况下，受理局将会给申请人一个合理期限准备这样的资料。

IP 5.064 恢复优先权的请求应怎样提交给受理局？

细则 4.1(c)(v),

细则 26bis.1(a),

细则 26bis.3

请求书表格的第VI栏包含了一个用于给申请人请求恢复优先权的选项，ePCT中也包含了类似的选项。在要求多项优先权的情况下，申请人仅需添加一个说明来阐明请求恢复哪项优先权。恢复优先权的请求，也可以通过向受理局单独提交一封独立于请求书的信函的方式提出。

要想成功地恢复优先权请求，必须满足以下要求：

–国际申请必须包含一项在先申请的优先权要求。此外，国际申请必须在优先权期限届满之日起2个月内提交。如果国际申请在提交之时没有包含关于在先申请的优先权要求，那么该优先权要求应该在优先权期限届满之日起2个月内（参见细则26之二.3(c)和(e)），依照细则26之二.1(a)（参见 IP 6.038至 IP 6.040段）增加；

–恢复请求应该说明未能在优先权期限内提交国际申请的原因。这个理由陈述应该作为一份单独的资料，与请求书表格中的恢复请求一起提交或在细则26之二.3(e)规定的期限内提交。申请人陈述理由应考虑到，在适用恢复请求的局中（参见附件C和 IP 5.065段）能够满足恢复标准；

–如果适用，一项请求恢复的费用必须在细则26之二.3(e)规定的期限届满前缴纳（参见附件C中受理局是否要求缴纳一项为恢复优先权的费用）；缴纳费用的期限至多能延长至细则26之二.3(e)规定的期限届满之日起2个月（细则26之二.3(d)）；

–如果受理局要求，一份声明或其他支持理由陈述的证据最好应该与恢复请求一同提交，但也可以应受理局的具体要求提交（26之二.3(f)）（对于适用的期限，参见 IP 6.053段）。

IP 5.065 受理局适用的恢复标准是什么？

细则 26bis.3(a),

细则 49ter.1(a),

细则 49ter.1(b)

有两项可能的恢复标准：尽管采取了适当的注意，但仍出现未能在优先权期限内递交国际申请的疏忽，或者，未在优先权期限内递交国际申请是非故意的。适用优先权恢复规定的所有局（参见的 IP 5.062段）必须至少适用这两项标准之一。如果一个受理局愿意，它可以适用这两项标准且让申请人选择在一个特定的情况下哪一项标准能适用，需要注意的是，与基于不太严格“非故意”标准的决定不同，如果基于更严格的标准“适当的注意”获得受理局的一个肯定决定，这对申请人将是十分有益的，因为这样的决定可能通常对所有的指定局都是有效的。此外，基于申请人的请求，受理局能自由将其请求首先适用“适当的注意”标准，如果受理局发现不符合“适当的注意”的标准，然后再适用“非故意”标准。

IP 5.066 恢复优先权请求的理由陈述中需要包含什么？为了支持恢复优先权请求可能会要求什么附加信息？

细则 26bis.3(f)

理由陈述应该说明未能在优先权期限内递交国际申请的原因。它应包含所有相关事实和情况，让受理局确定尽管申请人已经采取了适当的注意仍未能在优先权期限内递交国际申请，或者未能在优先权期限内递交国际申请是非故意的。基于细则26之二.3(f)，受理局可以要求申请人提交声明或其他证据来支持其陈述的理由，或者，如果申请人已经提供了一些证据，受理局可以要求其再提交附加的证据。当提交这些支持恢复优先权请求的理由说明以及任何可能的声明或证据时，申请人应当牢记，通常所有这些文件在国际申请国际公开后都会被国际局在PATENTSCOPE上公开（参见 IP 5.067的例外）。任何不是支持恢复优先权请求本身必要的私人或保密信息，最好不要包含在提交的材料中。

IP 5.067 申请人能否请求不向国际局传送与恢复优先权相关的某些文件？

细则 26bis.3(h-bis)

通常，受理局会将与恢复优先权请求有关的所有文件转交给国际局。但是，申请人可以向受理局提出合理的请求，以便不转交与请求有关的某些文件或部分。受理局也可以在注明这些文件的情况下直接联系申请人，请申请人提交一个不转交的合理理由。如果受理局在申请人请求的基础上，认为相关文件没有明显达到使公众了解该国际申请的目的，公开或公众查阅这些文件显然会损害任何人的个人或经济利益，而且查阅这些文件及其部分不符合普遍的公共利益，该国际申请的相关文件及其部分将不会被传送到国际局。申请人应注意，如果为满足“适当的注意”标准的关键必要信息没有被转交，相应的指定局或选定局没有得到这些信息，则有可能在国家阶段审查恢复优先权请求时，申请人将被要求向指定局或选定局再次提供同样的信息。

IP 5.068 受理局打算拒绝请求时申请人有与受理局对话的机会吗？

细则 26bis.3(g)

如果受理局打算拒绝恢复优先权要求的请求，受理局应当将其意向通知申请人。此时，申请人享有一次在合理期限内针对欲拒绝事项发表意见的机会（表格PCT/RO/158）。注意，实际上此通知传送给申请人时，会伴随发出提交一份声明或其他证据的通知。

IP 5.069 受理局作出的决定对指定局有什么效力？

细则 49ter.1

一个受理局基于“适当的注意”标准恢复一项优先权的决定，作为一般规则，在所有的指定局都有效，除非该指定局已经根据细则49之三.1(g)提交了与其国家法规定不兼容的通知。一个受理局基于“非故意”标准恢复一项优先权的决定，仅对那些适用的本国法根据上述标准或从申请人角度看制定了一个更有利于申请人的标准恢复优先权的指定国有效。一个受理局拒绝恢复优先权的决定总能被一个指定局复查，除非该指定局已经根据细则49之三.1(g)提交了与其国家法的规定不兼容的通知，这样的恢复在它们的法域内不适用。

此外，如果指定局有理由怀疑优先权恢复需要满足的条件未得到满足，可以在这种有限的情况下，对受理局作出的恢复优先权的决定进行复查。但是，不能仅因形式方面的原因，例如没有缴纳国际阶段相关费用的原因进行复查。

IP 5.070 优先权文件何时以及向谁提交？

细则 4.1(c)(ii),

细则 17.1,

细则 17.2(a),

规程 411

在自优先权日起16个月期限届满以前（或者，在申请人根据条约第23条(2)的规定要求提早进入程序时，在该要求提出之前），在先申请（不论是国家申请、地区申请、还是国际申请）的副本必须由申请人提交给国际局，或者提交给受理局（除非该副本已与国际申请一起提交受理局）。但是在国际申请的国际公布日之前，任何自优先权日起16个月届满后到达国际局的经认证的副本，都将被认为是在16个月期限的最后一天到达了国际局。该副本必须经在先申请提交的单位认证。当该单位与受理局为同一专利局时，则申请人可在自优先权日起16个月届满前请求该单位准备并将该副本传送国际局而无需再提交经认证的副本；在此情况下，当提出传送要求时，申请人应缴纳受理局通常收缴的费用；对申请人来说，最简单的解决方法是在提交国际申请时即提出上述要求，通过在表格PCT/RO/101第VI栏为此目的而设的复选框进行标记。此外，根据细则17.1(b之二)和行政规程715(a)的规定，如果国际局可以从电子图书馆获得优先权文件，申请人可在国际公布前请求国际局从该电子图书馆获得该优先权文件（参见 IP 5.070B段）。国际局对这项服务不收费。对申请人来说，最简单的解决方法是在提交国际申请时即向国际局提出上述要求，通过在第VI栏为此目的而设的复选框进行标记。

IP 5.070A 怎样知道PCT体系是否能从数字图书馆获得我的在先申请？

PCT体系唯一的“数字图书馆”是世界知识产权组织数字存取服务（DAS）。它提供了向作为以国际局作为受理局和许多国家局提交的用于优先权文件的在先申请的存取。然而，与一些国家局间双边优先权文件共享系统不同，在先申请仅在申请人采取具体措施使得文件可得时才可获取。

IP 5.070B 应该采取哪些措施使得国际局能从数字图书馆，特别是通过DAS获得优先权文件

DAS网站在如下网址以及各参与局的单独网址（名单参见https://www.wipo.int/das/en/participating_offices.html ）列出了为了使国际局获得早期申请，申请人需要遵循的程序步骤：https://www.wipo.int/das/en/description.html ，完成对应步骤后，申请人将收到一个查询码。然后，申请人应当标记第VI栏中的复选框，并注明每一件优先权文件的查询码，或者向国际局提交包含这一信息的书面请求。

IP 5.070C 当通过DAS提供的在先申请是国际申请时，需要采取哪些步骤？

申请人在向另一个局（后续提交申请的专利局）提交一件专利申请时，也可以要求国际申请的优先权。如果国际申请是向作为受理局的国际局提交的，申请人可以致函国际局，要求该申请在DAS中可用，然后请求后续提交申请的专利局从DAS中检索该文件。对于在其他受理局提交的国际申请，则需要通过网址https://www.wipo.int/das/en/participating_offices.html 上的列表，确认一个特定的参与局是否将其作为受理局提交的国际申请，同国家申请一样，还提供给DAS使用。

IP 5.070D

国际局会将其收到或得到优先权文件的日期通知申请人。任何指定局都可以向国际局要求一份优先权文件的副本。只要申请人提交了认证副本或者要求传送该副本，并缴纳上述规定的必要费用，任何指定局均不得再要求申请人本人提交在先申请的认证副本。如果上述行为均未履行，且除非作为优先权基础的在先申请是提交给作为指定局的国家局或如果指定局能从数字图书馆获得该优先权文件，否则任何指定局都可以对该优先权请求不理会，但是首先应根据情况给予申请人在合理的期限内提交优先权文件的机会。关于申请人向指定局提交一份普通（并非认证的）优先权副本（包括一份优先权证明的副本）的义务，参见国家阶段， NP 5.009段和相关的国家篇。

IP 5.071

细则 17.2(b)

关于在国际公布后获得优先权文件副本的信息，参见 IP 9.023段。

第VII栏：国际检索单位

IP 5.072 申请人必须注明对国际检索单位的选择吗？

细则 4.1(b)(iv),

细则 4.14bis

如果有两个或两个以上的国际检索单位主管国际申请的检索，申请人必须在第VII栏合适的空白处注明其所选择的国际检索单位。关于哪些国际检索单位具有主管权的细节，参见附件C和 IP 7.002段。

IP 5.073 能要求国际检索单位考虑在先检索结果么？

细则 4.1(b)(ii),

细则 4.12,

细则 12bis,

细则 16.3,

细则 23bis,

细则 41.1

如果申请人希望国际检索单位在进行国际检索的过程中考虑在先检索、国际式检索或国家检索的结果（细则4.12），同时符合细则12之二.1的所有规定，在先检索是由同一国际检索单位，或者是由作为国际检索单位的同一局作出，国际检索单位应尽可能地考虑那些在先的检索结果（细则41.1(i)）。但是，如果在先检索是由其他国际检索单位，或者不同于国际检索单位的其他局作出的，国际检索单位可以选择是否考虑那些在先检索结果（细则41.1(ii)）。如果国际检索单位考虑了这些在先检索的结果，国际检索单位应当减少检索费，减少的程度和条件根据条约第16条(3)(b)中协议的规定（细则16.3）。国际检索单位可自由决定这些检索费减缴的程度和条件。对于基于条约第16条(3)(b)达成的协议全文，参见https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html （同时参见 IP 5.198段）。

请求书第VII栏续页（第一项）中包含了一个选项，用于申请人请求国际检索单位考虑在先检索结果，且同样的选项也包含于ePCT中。申请人仅需在第VII栏续页（第一项）标记相应的复选框并通过写明申请日、申请号和提交的国家来唯一确认完成在先检索的在先申请（不管是国家申请、地区申请还是国际申请）。

细则 12bis.1(a)

通常，如果申请人请求考虑在先检索结果，申请人应该在提交国际申请的同时向受理局提供一份在先检索结果的副本。然而，在以下几种情况，申请人无需提交在先检索结果的副本：

细则 12bis.1(c)

–在先检索由作为国际检索单位的同一单位或局完成；

细则 12bis.1(b)

–在先检索不是由请求书第VII栏中写明的国际检索单位而是由作为受理局的同一局完成；在这种情况下，申请人可以通过标记请求书表格第VII栏续页（第一项）中提供的复选框，请求受理局准备并直接给国际检索单位传送在先检索结果，该请求可能需要缴纳费用；

细则 12bis.1(d)

–尽管在先检索不是由受理局或国际检索单位完成的，该局或单位能以其可以接受的形式和方式（例如从一个数字图书馆）获得在先检索副本，且申请人对请求书表格第VII栏续页（第一项）中提供的情形进行了标记。

如果申请人希望不止一项检索结果被考虑，上述标记必须针对每一项在先检索进行详细说明。此外，如果申请人请求国际检索单位考虑一项以上在先检索结果，那么包含请求书第VII栏续页的页、在先检索和分类结果的使用都应该逐项填写，且在请求书第VII栏续页第一项中进行标记，以使申请人能够符合要求并提供每一项在先申请所要求的信息。

IP 5.073A 国际检索单位可以要求申请人提交受理局转交的文件以外任何其他与在先检索有关的文件么？

细则 4.12,

细则 12bis.2

除非申请人已经这么做了，否则受理局可以要求申请人向其提供在先申请的副本、国际检索单位所接受语言的在先申请译文（要求的话）、国际检索单位所接受语言的在先检索结果的译文（要求的话）和/或在先检索结果中引用的任何文件的副本（表格PCT/ISA/238）。然而，在下列几种情况下，国际检索单位可能不会要求申请人提供任何或某些上述文件：

细则 12bis.2(b)

–在先检索由作为国际检索单位的同一单位或局完成；

细则 12bis.2(c)

–申请人标记请求书表格第VII栏续页（第一项）中提供的复选框，说明本国际申请与已进行了在先检索的在先申请相同或实质上相同（除了它是使用一种不同的语言提交外），国际检索单位可能不会要求提交在先申请或它的译文的副本；

细则 12bis.2(b)

–国际检索单位能够以其可以接受的形式和方式获得在先申请或在先检索结果中引用的任何文件或在先申请的译文或在先检索结果的译文，且申请人已经通过标记请求书表格第VII栏续页（第一项）中提供的复选框指明这些情况。

IP 5.073B 如果申请人没有请求考虑在先检索的结果，受理局是否也会将在先检索和分类的结果转交给国际检索单位？

细则 23bis.2(a),

细则 41.2

如果国际申请要求了在先申请的优先权，而申请人没有在请求书表格第VII栏续页第一项中作任何标记，如果在先申请是在作为受理局的国家或地区局提交的，且该局已经对在先申请进行了检索，则受理局仍然需要向国际检索单位传送一份在先检索和分类结果的副本（除非国际检索单位已经获得该副本）。如果在先申请是在另一个局提交的，但受理局仍然可以获得该在先检索和分类结果，则受理局可以传送一份在先检索和分类结果的副本。受理局只需传送其在国际申请提交时可以获得的任何在先检索和分类结果。

细则 23bis.2(e)

有些局已通知国际局未经申请人授权传送在先检索和分类结果的副本不符合其国内法（参见https://www.wipo.int/pct/zh/texts/reservations/res_incomp.html ）。因此，如果国际申请是向已相应通知国际局的受理局提交的，申请人仍然可以通过勾选请求书表格第VII栏续页第2.3项中第一个复选框，以授权受理局向国际检索单位传送在先检索和分类结果的副本。只有向以下受理局提交国际申请时才需要考虑这种情况：澳大利亚专利局、芬兰专利和注册局、匈牙利知识产权局、捷克工业产权局、新加坡知识产权局、以色列专利局、日本专利局、挪威工业产权局、瑞典知识产权局和美国专利商标局。

如果涉及一件国际申请的在先检索是由不同于请求书表格第VII栏续页中所示的国际检索单位进行的，申请人可以通过勾选请求书表格第VII栏续页第2.3项中第二个复选框，授权受理局将在先检索和分类结果传送给请求书第VII栏所示的国际检索单位。

IP 5.073C 申请人是否可以要求受理局不向国际检索单位传送在先检索和分类结果？

细则 23bis.2(b)

一些局已通知国际局，根据申请人的请求，它们可能决定不向国际检索单位传送在先检索和分类结果（参见https://www.wipo.int/pct/zh/texts/reservations/res_incomp.html ）。如果国际申请是向已通知国际局的局提交的，即芬兰专利和注册局、德国专利商标局、瑞典知识产权局，申请人可以通过勾选请求书表格第VII栏续页第2.2项中的复选框，请求受理局不向国际检索单位传送在先检索和分类结果。

IP 5.073D 如果申请人没有根据细则4.12提出请求，国际检索单位是否考虑在先检索结果？

细则 41.2

如果国际申请要求了与作为国际检索单位的同一局进行了检索的在先申请的优先权，那么要求国际检索单位在进行国际检索时要考虑在先检索的结果。如果受理局已向国际检索单位传送了一份在先检索和分类结果的副本，或者国际检索单位通过数字图书馆等可以获得该副本，国际检索单位在进行国际检索时可以考虑这些在先的结果。

第VIII栏：声明

IP 5.074 第VIII栏及第VIII(i)至(v)涉及和包含哪些声明？

为了满足一个或多个指定局国家法的目的，申请人可根据细则4.17包含以下任一声明：

细则 4.17(i),

细则 51bis.1(a)(i)

–第VIII(i)栏：关于发明人身份的声明（如果发明人的姓名和地址已写明在请求书中，通常是第II和/或第III栏中，此声明不需要作出）。

细则 4.17(ii),

细则 51bis.1(a)(ii)

–第VIII(ii)栏：关于申请人在国际申请日有权申请和被授予专利的声明（本声明不适用申请人的权利是在国际申请日后才获得的情况）。

细则 4.17(iii),

细则 51bis.1(a)(iii)

–第VIII(iii)栏：关于申请人在国际申请日有权要求在先申请的优先权的声明（本声明不适用申请人的权利是在国际申请日后才获得的情况）。

细则 4.17(iv),

细则 51bis.1(a)(iv)

–第VIII(iv)栏：发明人资格声明（仅为指定美国的目的），注意此声明必须签字（由于在进入国家阶段后可能更难联系到发明人，因此在国际阶段提交该声明可能更有利）。

细则 4.17(v),

细则 51bis.1(a)(v)

–第VIII(v)栏：关于不影响新颖性的公开或丧失新颖性的例外的声明。

IP 5.075 这些声明用于什么目的？

细则 4.17,

细则 51bis.1,

细则 51bis.2

细则4.17中涉及的声明的目的，是使申请人能够在国际阶段即满足某些指定局根据细则51条之二.1的国家要求。许多指定局的国家法要求申请人在国家阶段提交与某些事项有关的文件或证据，如申请人有权申请和被授予专利。通过在国际阶段根据细则4.17提交声明，申请人通常不必向任何有这样要求的指定局提交该声明涉及的具体事项的任何文件或者证据。例如，当申请人在国际阶段根据细则4.17(ii)提交了一份声明时，申请人通常不需要在国家阶段向根据国家法律有此要求的指定局（参见 IP 5.081段）提交与申请人有权申请和被授予专利权的任何进一步的文件或者证据（如将权利从发明人转移给申请人的授权文件）。PCT不要求在国际阶段提交这些声明，但是如果要提交，则应使用标准语段进行准备（参见 IP 5.067至 IP 5.078段）。第VIII栏第(i)至(v)中不得包含其他任何声明。

IP 5.076 声明应怎样置于请求书中？

细则 4.17,

作出的每一项声明应置于合适的表格上（第VIII栏(i)至(v)）；声明的续页（第VIII(i)至VIII(v)栏的继续）应该用于任何单个的声明不适合置于相应的栏中的情况。声明必须采用行政规程第211至215条中提供的标准语段撰写。除了为指定美国目的而做的发明人资格声明（细节参见 IP 5.077段）外，申请人都需要选择标准语段中那些适用的条目和元素并将其按合适的顺序排列，同时要考虑到案件的事实、事件的年代等情况。请求书表格的说明中含有对作出这些声明的详细指导。如果没有作出声明，则申请中不应包含任何声明表格。

IP 5.077. 在哪里找到仅为指定美国目的的发明人资格声明的正文？

细则 4.17(iv),

规程 214(a),

规程 214(b)

仅为指定美国目的的发明人资格声明的正文已经预先印刷在请求书表格的第VIII(iv)栏中，因为该正文必须如行政规程第214条中规定的那样使用，任何一部分都不能省去，也不能以不同于请求书表格中使用的顺序来陈述。当该声明在国际申请日之后提交时，PCT申请号必须添加到为此目的提供的空格中。此外，当有多个发明人时，即使他们没有签署在同一份声明（副本）上，所有发明人必须签署一份包含所有发明人的完整声明并注明日期，每个发明人的姓名、住所和地址都必须包括在内。

IP 5.078 必须总是使用声明的标准语段么？

细则 51bis.2

应该总是使用标准语段，否则，在国家阶段指定局可能要求申请人提交一份新的声明或更多证据。应该注意，即使一份声明不是采用标准语段撰写的，国际局也会公布该声明。然后将由每个相关的指定局来决定是否接受此声明；换言之，不能保证这些指定局一定接受这样的声明。如果存在细则4.17规定的标准语段不适用的情况，申请人应考虑遵守国家阶段的相关要求。

IP 5.079 是否必须签署细则4.17规定的声明？

细则 4.17(iv),

规程 214(a),

规程 214(b)

只有为指定美国目的才要所有发明人签署发明人资格声明并注明日期。其他声明不是必须签署的。

IP 5.080 是否所有指定局根据其国内法都接受根据细则4.17作出的声明？

细则 51bis.2

所有在PCT允许有特殊国家要求的指定局都接受这些声明。关于哪些国家需要在每项声明中提供更多的实质性信息，请参阅相关指定局的相应国家篇的“局的特殊要求”，以及国家阶段 NP 5.003至 NP 5.005段。

IP 5.081 指定局在国家阶段是否可以要求进一步的证据？

细则 51bis.2

所述声明是细则4.17(i)到(iv)所指声明之一的，指定局不可以要求提供与该声明主题有关的任何文件或者证据，除非有理由怀疑相关声明的真实性。所述声明是细则4.17(v)所指声明的，受理局可以要求进一步的文件或者证据，因为不影响新颖性的公开或者丧失新颖性的例外是可专利性的实质性问题。应当指出的是，作出声明这一事实本身并不证明所声明的事项必然属实：这些事项仍由指定局根据适用的国内法确定。

IP 5.082 指定局如何接收与其相关的声明？

细则 48.2(a)(x),

细则 48.2(b)(iv)

所有的声明都是公布的国际申请的一部分（参见 IP 9.015段），也因此不会分别地传送给各相关指定局。

IP 5.083 第VIII栏中所列的复选框的目的是什么？

申请人应标记第VIII栏中所列的复选框，以使得受理局能核实第VIII(i)至(v)栏中根据具体情况所做的声明与所涉及的声明是否一致。

如果在提交国际申请时申请人选择不作出声明或在提交时还未获得声明，请求书中不应该含有任一可选的声明页，也不要在第VIII栏复选框做任何标记。

IP 5.083A 细则4.17涉及的声明在国际阶段能被改正或增加么？

细则 26ter.1

申请人可以通过向国际局提交一个通知对声明进行改正，或增加一个新的（遗漏的）声明。更多细节，参见 IP 6.045至 IP 6.050段。需要注意的是，声明一经提出即不可以再撤回。

第IX栏：清单

IP 5.084 清单的目的是什么？

细则 3.3,

规程 313

申请人应该填写第IX栏，使受理局能核实组成和/或附于国际申请的文件的完整性，特别是能检查提交的国际申请是否确实包含项目(a)至(f)中指明的页数。

IP 5.085

应该标明组成国际申请每一部分的实际页数和总页数（编页的方法参见 IP 5.012段）。请求书的页数至少应有四页（“第一页”“第二页”“第三页”和“最后一页”）。如果使用了一页或多页可选页（第III栏的“续页”“补充页”、“声明页”或“声明续页”），则页数还将更多。

IP 5.086

条约 27(2),

细则 13bis,

细则 51bis.1,

规程 209

对于完成第IX栏和可能需要与国际申请一起提交的项目种类的细节，参见请求书表格的说明。同时参见国家篇中相关指定局关于具体项目的详细说明。

IP 5.087

细则 3.3(a)(iii),

细则 8.2,

规程 201

申请人必须在第IX栏中进一步指明建议与摘要一起公布的附图（如果有的话）图号（参见 IP 5.170段），并最好说明提交国际申请使用的语言。

第X栏：申请人或代理人的签字

IP 5.088 国际申请应由谁及在什么时候签字？

条约 14(1)(a)(i),

细则 4.1(d),

细则 4.15,

细则 26.2bis(a),

细则 51bis.1(a)(vi),

细则 90.3

国际申请必须由申请人，或者当有两个或多个申请人时，由所有申请人在请求书第X栏签字。然而，如果申请人有多个，且至少有一个申请人在请求书上已签字时，受理局不会要求申请人提交那些遗漏的签名。但需要注意的是，在这种情况下，任何指定局都可能依照其适用的国内法要求任何未在请求书上签字的指定该国的申请人通过签名来确认国际申请。在 IP 5.089段指明的某些情况下，请求书也可以由代理人代替申请人签字。

IP 5.089 国际申请能由代理人签字吗？

细则 2.1,

细则 4.1(d),

细则 4.15,

细则 90.3,

细则 90.4,

细则 90.5

国际申请可以由代理人签字，但此时该代理人应在由申请人签字的一份单独的委托书中加以委托。委托书必须提交给受理局，除非受理局已经豁免了对提交委托书的要求（参见 IP 5.041至 IP 5.051段及 IP 11.001至 IP 11.014段）。如果有两个或更多申请人，则请求书可由代表全体申请人或仅代表部分申请人的代理人签字；在此情况下，该代理人必须由其代表在申请书上签字的申请人所签署的一份或几份委托书所指定。当受理局要求提交代理人在国际申请书中签字的委托书，但未提交时，直至提交委托书前，该代理人的签字将被视为遗漏。关于总委托书的情况，参见 IP 5.043和 IP 11.009段。

IP 5.090 国际申请应如何签字？

签字应使用不可擦除的深色墨水，最好是黑色墨水来签署，以使复印件看起来也很清楚。在国际申请上签字的每个人的姓名均应在签名的旁边写明（最好是打字）。在某人代表法人签字时，还应注明该签字人的身份。

IP 5.091 什么时候可以用印章代替签字？

细则 2.3

以中国国家知识产权局（CNIPA）、日本特许厅（JPO）和韩国知识产权局为受理局提交的国际申请中，可以用印章代替签字。以中国国家知识产权局（CNIPA）、日本特许厅（JPO）和韩国知识产权部（MOIP）为受理局提交的国际申请中，可以用印章代替签字。

请求书表格的说明

IP 5.092 请求书表格的说明是什么？

请求书表格的说明用于帮助申请人完成表格。它详细说明了该表的各栏应当填写什么以及如何填写。然而，该说明不必与请求书一起提交，也不需要作为请求书的部分进行编页。

费用计算页

IP 5.093 什么是费用计算页？

费用计算页用于帮助申请人计算应向受理局缴纳的费用总额。该页通常附在申请人从受理局所获得的请求书表格之后，它不是表格的一部分，也不作为请求书的一页来计算，当然其使用也不是强制性的。但是申请人最好填写费用计算页并把它交给受理局，这将有助于受理局进行核实并发现差错。当有几个国际检索单位都对某一国际申请有主管检索权时（参见 IP 7.002段），被申请人选定并在请求书表格第VII栏中注明的单位（参见 IP 5.072段），也必须在费用清单上注明，同时填写适当的检索费数额（参见 IP 5.187段）。关于费用计算页的填写，参见关于该页的说明。关于总的付费情况，参见 IP 5.184至 IP 5.199段。

说明书

IP 5.094 如何撰写说明书？

条约 5,

条约 11(1)(iii)(d),

细则 5,

规程 204

说明书应以足够清楚和完整的方式公开发明，使本技术领域的技术人员能实施该项发明。说明书必须以请求书第I栏出现的发明名称开始。细则5包含了对说明书“撰写方式和顺序”的详细要求。说明书通常应包含6个部分。各个部分的标题如下：“技术领域”“背景技术”“发明内容”“附图的简要说明”“本发明的最佳实施方式”或在适当的情况下（参见 IP 5.096段），“本发明的实施方式”和“工业实用性”。

IP 5.095

要求公开发明以使本领域的技术人员能实施该项发明的细节取决于各国家局的要求。因此建议在撰写说明书时，适当地考虑国家的要求（例如日本和美国），这样可避免需要在国家阶段修改说明书。

IP 5.096

细则 5.1(a)(v)

IP 5.095段中所述的内容同样适用于“本发明的最佳实施方式”。如果至少有一个指定局要求说明“最佳方式”（例如美国专利商标局），最佳方式就必须在说明书中说明。

IP 5.097

适当地考虑 IP 5.094至 IP 5.096段所述内容而撰写的说明书将被所有指定局所接受。比撰写国家发明申请要付出更多的注意，但肯定比不使用PCT途径向几个国家撰写多个申请少花精力。

IP 5.098

与权利要求相关的发明单一性将在 IP 5.114至 IP 5.123段进行讨论。

IP 5.099 说明书序列表部分适用的特殊规定是什么？

行政规程附件C,

细则 12.1(d),

细则 5.2,

规程 513

如果一件国际申请中包含依据行政规程附件C中规定应当包含在序列表中的核苷酸和/或氨基酸序列的公开，说明书应包括符合行政规程附件C中规定标准（WIPO标准ST.26）的说明书序列表部分。根据WIPO标准ST.26，序列表应当以XML格式提交。序列表中包含的任何语言相关自由文本应当以受理局为此目的所接受的语言提交。如果受理局允许，可以在同一序列表中以两种语言提供语言相关自由文本，可以使用英文和另一种语言（参见PCT申请人指南附件C各受理局要求部分）。关于核苷酸和/或氨基酸序列表（包括为了国际检索目的提交的序列表）的更多信息，参见下段及 IP 7.005至 IP 7.012段。

IP 5.100 如何更好地提出包含序列表的国际申请？

行政规程附件C,

行政规程附件F,

细则 19.4(a)(ii-bis),

规程 702

由于序列表必须以XML格式的电子件提交，因此包含序列表的国际申请最好使用电子方式提交。国际申请应以电子格式文件和/或以为电子形式提交国际申请的目的而被受理局接受的方式传送（附件F）。任何不接受以XML格式提交的序列表的受理局，将按照细则19.4的规定将国际申请传送至国际局作为受理局。序列表必须按照行政规程附件C的要求进行准备（符合WIPO标准ST.26），最好使用WIPO Sequence软件生成（参见 IP 5.104段）。非常不建议申请人将国际申请的主要部分使用纸质方式提交，并以电子方式单独提交序列表。对于以纸质方式提交的国际申请，必须同时提交XML格式的序列表（即采用电子载体）。

IP 5.101 怎样计算序列表的费用？

细则 13ter.1,

费用表,

规程 707,

行政规程附件C

按照WIPO标准ST.26以XML格式提交的序列表不需要缴纳页数的费用。

IP 5.102 当披露序列表的单独电子文件以XML以外的格式提交会怎样？

行政规程附件C

如 IP 5.099和 IP 5.100段所述，任何说明书序列表部分应当以WIPO标准ST.26规定的XML格式提交。如果申请人提交了包含披露序列表的XML格式以外的电子文件（例如，PDF格式或者ST.25中的TXT格式），受理局将会让申请人确认是否愿意将内容添加到说明书的主要部分。如果这是申请人的意愿，申请人需向受理局确认，文件内容应属于说明书的一部分，并且如果该文件格式不是说明书主要部分所接受的，应当以可接受的格式进行重新提交（例如PDF）。一些受理局会将文件直接转换成可接受的格式，并请申请人进行确认。任何增加至说明书主要部分的页面将会在国际申请费的计算时考虑在内。申请人可以稍后对说明书进行修改（在条约第34条规定的或者进入国家阶段时），以按照WIPO标准ST.26包含说明书序列表部分。如果申请人未能确认或者缴纳超过30页的适用费用，那么最初提交的文件内容将被忽略，不构成国际申请的一部分。

IP 5.103 所有的受理局都接受电子形式提交的序列表吗？

细则 19.4(a)(ii-bis)

附件C中指明了准备接受电子形式提交国际申请的受理局。不接受以XML格式提交序列表的受理局将按照细则19.4的规定，把国际申请传送至国际局作为受理局。

IP 5.104 国际局推荐任何用于准备电子形式的序列表的软件吗？

为保证符合规定的标准，序列表应当使用WIPO Sequence软件生成（可以从WIPO网址下载：https://www.wipo.int/standards/zh/sequence/index.html）。

IP 5.105 说明书的形式要求是什么？

细则 11,

规程 109

细则11列出了一件国际申请的说明书必须满足的形式要求。纸张必须是A4的尺寸，洁白且耐久。各页的最小空白边缘是上边、底边和右边为2cm，左边为2.5cm。纸页底边和右边的空白不应该超过3cm，上边和左边的空白不应超过4cm。除了一个不超过25位字符的档案号可以置于上边空白边缘的左角且自纸张顶端起1.5cm的范围内之外，空白边缘应完全空白。档案号可以由拉丁字母或者阿拉伯数字组成，或者两者皆有，连字符（“-”）可用作字母数字字符之间的分隔符。说明书中所有的文字内容都应采用其大写字母不小于0.28cm高的文字。

IP 5.106 纸页和行应该怎样编号？

细则 11.7,

细则 11.8,

细则 11.9,

规程 207

页号必须位于纸张顶部或底部左右居中的位置，但不应写在2cm的边缘上（即，如果页号位于纸页的上边，必须在2cm边缘之下；如果位于纸页的下边，必须在2cm边缘之上）。强烈建议在每一页上，每逢5行就在左边缘的右半部分编号。说明书应打字或者印刷。为了允许直接复制，打字应用1.5倍的行距且采用深色不可擦除的颜色。字符的大小为大写字母不能小于0.28cm。

IP 5.107 化学和数学式应如何呈现？

细则 11.9(b),

细则 11.10(b)

说明书、权利要求书和摘要中可以包含化学或数学式。必要时这些式子可以手写和描绘，但是建议使用适当的辅助工具和诸如蜡纸或转印图这样的材料来绘图。实际中式子可以集中置于说明书的一页或多页上并与说明书一起编页。建议在这些情况下对每一个式子都用一个附图标记来指定，且需要时在说明书中应包含对这些式子的标记。化学或数学式也可以集中置于权利要求之后作为附图，在这种情况下，化学和数学式必须符合附图的规定且作为附图页进行编页（参见 IP 5.157段）。

IP 5.108

细则 11.9(b),

细则 11.9(d),

细则 11.13(h)

化学和数学式必须使用通常使用的符号，且必须以非常明确的方式来绘制。不管出现在国际申请的哪一部分中，未经打字的数字、字母和标记必须清晰且在不同式子中使用同一种形式。出现在国际申请正文中的化学和数学式的符号的大写字母高度不得低于0.28cm，当它们出现在附图中时高度不得低于0.32cm。出现在说明书或附图中的公式中使用的所有数学符号都应该在说明书中作出解释，除非其含义在上下文中很清楚。在任何情况下，使用的数学符号都可以汇集在列表中。

IP 5.109 表格应该如何呈现？

细则 11.10(c),

细则 11.10(d)

为了方便，表格可以集中置于说明书的一页或多页上并与说明书一起编页。如果需要两个或多个表格，每一个表格都应该以一个罗马数字（不同于说明书或附图的页号及图号）或一个大写字母，或一个表明其内容的标题，或一些其他方式来标识。表格中每一行和每一列都应以一个条目开始，条目用于解释其代表什么和使用的单元，如果必要的话。所有的表格都应该竖向放置于纸上，如果表格无法令人满意地竖向放置，也可以横向放置，使其顶部位于纸张的左边。

IP 5.110 如何更正说明书中的明显错误？

细则 91

明显错误的更正程序在 IP 11.033至 IP 11.044段中有解释。说明书中遗漏整页，不能在不影响国际申请日的情况下更正（参见 IP 6.025和 IP 6.026段）。除明显错误更正以外的变更被视为修改（参见 IP 5.111段）。

IP 5.111 国际阶段能够修改说明书吗？

条约 28,

条约 41(1),

细则 52,

细则 78

仅在申请人提交了国际初步审查要求书的情况下才能在国际阶段修改说明书（参见 IP 10.001段）。说明书也可以在各指定局或选定局的国家阶段进行修改（参见国家阶段）。在国际阶段对权利要求进行修改所适用的规定参见 IP 5.127段。

权利要求书

IP 5.112 权利要求应该如何撰写？

条约 611(1)(iii)(e),

细则 6.1,

细则 6.2,

细则 6.3,

细则 6.4

权利要求必须“确定寻求保护的主题”。权利要求必须清楚而简洁。它必须得到说明书的充分支持。细则6含有对权利要求的数目、编号、权利要求可引用的国际申请其他部分的范围、权利要求和从属权利要求的撰写方式等的详细规定。关于权利要求的撰写方式，在适当的情况下，应以明显的两部分组成，即对现有技术的表达以及寻求保护的技术特征表述（“特征部分”）。

IP 5.113

细则 6.4(a)

原则上，根据PCT的规定，从属于一项以上其他权利要求的任何从属权利要求（“多项从属权利要求”）只能择一地引用这些权利要求，而且多项从属权利要求不得用作其他任何多项从属权利要求的基础。然而，大多数缔约国的国家法允许以与上述规定不同的方式撰写权利要求，并且根据PCT的规定，以该不同的方式撰写权利要求原则上也是允许的。为了那些不允许以不同的方式撰写权利要求的指定国的目的，申请人必须决定选择哪种撰写方式。如果使用了不同的方式撰写权利要求，在这些不允许这样撰写的国家的国家阶段可能需要对权利要求进行修改。此外，当这些国家的国家局作为国际检索单位时，根据条约第17条(2)(b)可能指出因使用了不同的方式撰写权利要求而不能进行有意义的检索，参见 IP 7.014段。

IP 5.114 “发明单一性”规定的含义是什么？

条约 3(4)(iii),

细则 13,

细则 45bis.6(a)

一件国际申请应被撰写为使得权利要求仅涉及一项发明或者由一个总的发明构思联系在一起的一组发明。此原则在条约3(4)(iii)和细则13中有规定。无论受理局还是国际局，对是否符合上述规定均不进行检查，但此规定在国际检索单位（参见 IP 7.015至 IP 7.021段）、补充检索单位（参见 IP 8.044段）及国际初步审查单位（参见 IP 10.072段）的程序却至关重要，而且可能与指定局和选定局的国家阶段有关。由于需对明显不同的发明分别进行检索和审查，如果国际检索或国际初步审查将覆盖两个或多个发明（或由多个发明构思分别联系在一起的多组发明），则要求缴纳附加费。（对于发明单一性如何影响补充国际检索，参见 IP 8.043段。）

IP 5.115 怎样满足发明单一性要求？

细则 13.2,

细则 13.3,

规程 206

只有当所要求的多个发明涉及一个或多个相同或相应“特定技术特征”，且存在“技术关联”时，才符合发明单一性。“特定技术特征”是指在将每个要求保护的发明作为整体考虑时，对现有技术作出贡献的那些技术特征。在确定一组发明是否由一个单一的发明构思联系在一起时，不考虑这些发明是在不同的权利要求还是在一个权利要求中要求的。在对现有技术进行检索之前，对发明单一性的初步决定是以权利要求不属于现有技术的假定为基础的，但可以根据检索结果重新考虑该决定。行政规程附件B包含有根据细则13确定国际申请是否符合单一性要求的详细标准。下面的段落规定了某些在该附件中讨论的更重要标准的概要。下面将对三种特殊情形进行详细解释：

(i)不同类型的权利要求的组合（例如：产品、方法、用途和设备或工具），

(ii)所谓的“马库什式”，以及

(iii)中间体和最终产品。

IP 5.116 不同类型的权利要求可以组合在一个国际申请中吗？

决定发明单一性的方法包含在细则13中，它被解释为允许在相同的国际申请包括下列不同类型的权利要求的任一组合：

(i)除了一个特定产品的独立权利要求之外，还有一个专门用于制造该产品的方法独立权利要求，和一个该产品的用途独立权利要求，或

(ii)除了一个特定方法的独立权利要求之外，还有一个为实施该方法而专门设计的设备或工具的独立权利要求，或

(iii)除了一个特定产品的独立权利要求之外，还有一个专门用于制造该产品的方法独立权利要求，和一个为实施该方法而专门设计的设备或工具的独立权利要求。

如果使用一种方法的结果本来就是获得某种产品，则该方法可以理解为专门用于制造该产品的，而且如果一种设备或工具对现有技术的贡献与某种方法对现有技术的贡献相对应，则该设备或工具是为实施该方法而专门设计的。

IP 5.117

如果一种设备或工具对现有技术的贡献与一种方法对现有技术作出的贡献相对应，则该设备或工具被认为是为实施要求保护的方法而“专门设计”的。所以，该设备或工具仅仅能够用来实施该要求保护的方法的理解是不充分的。

IP 5.118 根据“马库什式”，什么是可以允许的？

细则13.2也允许存在“马库什式”，即一项单一的权利要求定义了一个发明的可选择要素——化学领域中对发明的通常撰写方法。在这种特殊情况下，当可选择要素具有相似的性质时，则认为满足细则13.2中关于技术上的相互关联及相同或相应的特定技术特征的规定。

IP 5.119

当马库什组是用于对化学化合物的选择时，如果符合下列标准，则它们被认为是具有类似的性质：

(i)所有可选择要素具有一种共同的性质或活性，而且

(ii)(a)具有一种共同的结构——即所有可选择要素都共有一种具有重要意义的结构单元，或

(b)在共同结构不能成为统一标准的情况下，所有的可选择要素应属于该发明所属领域中公认的化合物类别。

IP 5.120

考虑这些可选择要素时，如果能证明至少有一种马库什可选择要素不具有区别于现有技术的新颖性，则审查员应重新考虑发明的单一性问题。重新考虑并非必然意味着将提出缺乏单一性的异议。

IP 5.121 可以要求保护中间体和最终产品吗？

细则13.2也允许存在中间体和最终产品的相关情况。“中间体”是指中间产物或起始产品，这些产品具有通过一种物理或化学变化制备最终产品的性质，在上述变化中，中间体失去了原有的本性。如果能满足下列两个条件，则中间体和最终产品符合发明的单一性：

(i) 中间体和最终产品具有相同的基本结构单元：其中

(a)中间体和最终产品的基本化学结构是相同的，或者

(b)这两种产品的化学结构在技术上是密切相关的，该中间体引入一个基本结构单元成为最终产品，并且

(ii)中间体和最终产品在技术上相互关联，这意味着最终产品是直接由中间体制备，或者是从少数含有相同基本结构单元的中间体中分离出来的。

IP 5.122

在结构未知的中间体和最终产品之间也可以认为具有发明单一性，例如，在一种具有已知结构的中间体与一种结构未知的最终产品之间，或在一种结构未知的中间体和一种结构未知的最终产品之间。在这种情况下，为满足单一性必须有足够的证据表明该中间体与最终产品在技术上是密切相关的，例如，该中间体含有与最终产品相同的基本单元或向最终产品中引入一个基本单元。

IP 5.123. 是否所有指定局和选定局都必须接受符合细则13规定的发明单一性要求的国际申请？

条约 2(x),

条约 27(1),

细则 13

所有指定局和选定局都必须接受符合细则13规定的发明单一性要求的国际申请，因为条约第27条(1)不允许国家法（条约第2条(x)规定的）就国际申请的内容提出与PCT规定不同或额外的要求。

IP 5.124 权利要求的格式要求是什么？

细则 11,

细则 11.4(a)

该格式要求与 IP 5.015段概述的对说明书的格式要求相同。注意权利要求必须另起一页。

IP 5.125 权利要求可以包括表格吗？

细则 11.10(c)

如果由于所涉及的主题的需要，可以包括表格。这时，表格必须包括在相关权利要求的正文中；既不能将其作为权利要求的附件，也不能引用说明书所包括的表格（参见 IP 5.109段）。

IP 5.126 如何更正权利要求中的明显错误？

细则 91

明显错误的更正手续在 IP 11.033至 IP 11.044段有解释。对权利要求整页的遗漏不能在不影响国际申请日的情况下更正（参见 IP 6.025和 IP 6.026段）。建议仅在该错误容易影响国际检索时再提交更正权利要求中明显错误的请求；否则应通过修改权利要求进行更正（参见 IP 5.127段）。

IP 5.127 在国际阶段能否对权利要求进行修改？

可以，可依照条约第19条的规定在收到国际检索报告后对权利要求进行修改（参见 IP 9.004至 IP 9.011段）；如果申请人已经提交初步审查要求书，则可以在国际初步审查期间对权利要求进行修改（参见 IP 10.024和 IP 10.067段），也可以在国家阶段中对权利要求进行修改。

附图

IP 5.128 国际申请中什么时候需要包含附图？

条约 3(2) 条约 7,

细则 7.1

当对理解发明是必要的情况下，国际申请中应包含附图。此外，附图对理解发明并非必需，但发明的性质容许用附图说明的，申请人可以包含这些附图，而且任何指定局在国家阶段也可以要求申请人提交这些附图。

IP 5.129. 什么被看作附图？

细则 7.1

透视图、分解图、局部图及截面图以及不同比例的细节都应看作附图。附图也包括流程图和图表，例如功能图和表示两个或多个参数间关系的某一现象的图示。

IP 5.130

细则 11.10

说明书、权利要求书和摘要中可以包括化学或者数学式及图表，它们不被认为是附图，因此也不受与附图一样的要求的限制（参见 IP 5.131至 IP 5.133段）。然而，这种图表可以以附图的形式提交，在这种情况下，就要符合与附图相同的要求。

IP 5.131 附图应如何呈现？

细则 11.10,

细则 11.11,

细则 11.13

附图应呈现在一页或多页单独的纸上。它不能包括在说明书、权利要求书或摘要之中。除了必不可少的一个或几个字外，附图也不得包含文字内容。细则11.10至11.13对附图进一步的形式要求作出了详细规定。任何符合这些规定的附图都会在国家阶段为指定局所接受。如果与国际申请一起提交的附图符合细则11的规定，则在国家阶段就不再需要按国家标准重新制作附图。每一页附图上可像说明书中那样注明档案号（参见 IP 5.105段）。

IP 5.132

细则 11.2(a)

提交的附图必须能够以摄影、静电方法、照相胶印和摄制微缩胶卷的方法直接复制任何数目的副本。

IP 5.133

细则 11.2(a),

细则 11.2(b),

细则 11.2(c),

细则 11.3,

细则 11.5,

细则 11.6(c),

细则 11.12

附有附图的纸页必须使用A4纸（29.7cm×21cm），该纸页必须柔韧、结实、洁白、平滑、无光且耐久，不得有折痕和裂纹，不得折叠。每页纸都应合乎情理地无擦痕、无改动、无字迹重叠、也无行间加字。每一页都应单面使用。纸页可以使用的区域不得超过26.2cm×17.0cm。在可用区域的周围不得带边框，必须注意最小空白边缘为：上边与左边：2.5cm；右边：1.5cm；底边：1.0cm。

IP 5.134 应该采用特别的方式来安排附图中的各图吗？

细则 11.10(d),

细则 11.13(j)

构成附图的所有图都应不浪费空间地、集中地放在一页或几页纸上，但图与图之间应清楚地分开。但各图之间不能用线条隔开。

IP 5.135

细则 11.10(d),

细则 11.13(j)

所有附图中的图形都应尽可能地竖向放置在纸页上。当附图竖向放置不能令人满意时，可以横向放置，将图的顶端位于纸的左边。因此，对于一幅宽度比高度长的图可使该图的底部与纸页的右边平行。在这种情况下，如果同一页上还画有其他图形，它们应按相同方法排列以使一页上的所有图都处于相同的位置。类似的规则还适用于表格、化学式和数学式（参见 IP 5.017和 IP 5.019段）。

IP 5.136

附图应包括足够多的能展示所要求发明的必要的图。视图可用平面图、正视图、局部视图或透视图；如必要的话，几部分或部件的细节视图可放大比例。允许使用在一个括号内同一图形的不同部分的分解图展示不同部分装配的关系或次序。一个图形不能置于另一个图形的框线上或框线内。

IP 5.137

当一项发明涉及对现有设备和机器细节的改进，为了确保附图易于理解，应有一幅总视图来标明改进位于设备或机器中的位置。例如，如果发明涉及在隔膜泵中弹性隔板的安装，一幅图，一般是第一幅图，可给出如本发明所改进的整个泵体，其细节可在其他附图中给出。另一方面，没有必要给出包括此隔板的整个机器。例如，具有用来循环燃料的隔膜泵的汽车。

IP 5.138

最好选择那些最具代表性和包括最少隐藏部件的附图，以便用最少的视图完全和清楚地限定对象。为此目的，有时最好用一幅透视图来代替对一个物体的不同视图。应选择与想要的结果一致的最简单的视图。

IP 5.139

细则 11.13(i)

如果在两页或多页上的几幅图实际上形成一幅完整的图，这几页上的图的排列应该能使各图组成一幅完整的图，而不致遮盖各页上出现的任何一图的任何部分。画在不同页上的部分图必须总是能被边与边连在一起，即任一部分图不能包括另一部分图的任何部分。一幅很长的图可被分成几部分从上至下地放在一页纸上。然而，不同部分间的关系应是清楚和明确的。因此建议包含一幅包括所有部分图的缩小比例的总图，指明所示各部分的位置。

IP 5.140 附图应如何编页？

细则 11.7,

规程 207(b)

所有附图的页码都应写在纸张顶部或底部左右居中位置，但不应写在空白边缘上（对于说明书的页，参见 IP 5.016段），页码数字应比附图标记所用的数字大以避免与后者相混淆。对于附图，则使用一套单独的编号系列（参见 IP 5.012段）。每页附图的页码必须由中间用斜线隔开的两个阿拉伯数字组成，第一个数字是页号，第二个是附图的总页数。例如，“2/5”用来指总共5页的附图中的第2页，“1/1”用于仅有一幅图的情况。

IP 5.141

细则 11.13(k),

细则 49.5(f)

附图页上不同的图应采用阿拉伯数字连续编号，图的编号与页的编号无关，如可能的话，按照它们出现的顺序。无论国际申请使用何种语言，此编号前面都应有“Fig.”字样。如果一幅图就足以清楚地阐明所要求的发明，此图不应被编号且不应出现缩写“Fig.”。不论标明图的数字和字母出现在一页或几页上，它们必须简单、清楚，且除了构成一幅完整图的几个部分图外，不能使用括号、圆圈或引号。在此情况下，完整的附图可用同样的数字加上一个大写字母表示（例如，Fig.7B）。

IP 5.142

每一页上的不同图应尽可能地按从左到右、从上到下用升序数字排列。如果两幅图中的一幅是以一个更大的比例展示另一幅的细节，每一幅图应分别地，如果可能的话，连续地编号。

IP 5.143 附图应如何绘制？

细则 11.13

附图应当用耐久的、黑色的、粗细均匀并且轮廓分明的线条和笔画绘制。在任何情况下，线条和笔画的粗细都应考虑到比例、性质、绘制及附图和复印件良好的清晰度。附图中的所有线条通常都应该用制图工具绘制。除了那些本质上不能用这些工具的附图，例如，不规则图表、装饰性结构及弯曲的标记线（参见 IP 5.145段）。

IP 5.144 同一附图可使用粗细不同的线条吗？

当不同粗细有不同的意义时，同一附图可使用粗细不同的线条。例如，一幅图可使用：

–连续的粗线表示视图和交叉部分的边缘和轮廓；

–连续的细线表示标记线（更多细节参见 IP 5.145段）、影线、邻接部件的轮廓部分、由弯曲或图形边缘连接的表面交叉的虚拟线；

–用手工绘制的连续细线表示有界视图、部分截面或切断视图；

–由短划线组成的虚线表示隐藏的边缘和轮廓；

–细点划线表示对称轴和对称面、运动部件的极端位置，剖面的前面；

–终止于两粗线的细线表示剖面的轮廓。

IP 5.145 如何绘制标记线？

标记线（也被称为引线），它是附图标记（例如，数字标记）与被指明的细节间的线条，可以是直线或曲线且应该尽可能地短。标记线必须起始于尽可能接近附图标记的位置并延伸至指明的特征。某些附图标记的标记线可以省略。这种类型的附图标记不连接任何特征，只需指明它们位于的表面或剖面。在这种情况下，可对附图标记加下划线来表明标记线并不是错误地被遗漏。标记线必须采用与绘制附图中其他线段相同的方法绘制（参见 IP 5.143段）。

IP 5.146 是否可以在附图中使用箭头？

只要意义明确，标记线的末端可使用箭头。它们可指明多种情况：

(i)单独的箭头指明它所指方向的整体部分；

(ii)在一条线上的箭头指明了沿着该箭头所指方向所示的表面；

(iii)箭头也可在适当的情况下用来表示运动的方向。

IP 5.147 如何表示剖面？

细则 11.13(b)

制作和表示剖面，必须遵守关于所涉及到的图的指明和识别的某些条件。剖面应如何表示，在 IP 5.148和 IP 5.149段中有更为全面的解释。

IP 5.148

如果一幅图是另一幅图的剖面图，后者应指明剖面的位置并可用箭头在每一末端指明视图的方向。而且，为了使每一部分图能够迅速地被识别，尤其是在同一幅图上有几个剖面时，在示意图的每一个剖面线末端都应标明相同的一个阿拉伯或罗马数字以识别图解的部分所位于的图形。剖面表示的是物体位于切削表面的部分。在工业图中，剖面是从观察者的视角出发，物体位于切削表面后面的部分。切面通常为平面，如果不是，应被精确地定义。无论何种情况，剖面必须总是伴随着切面。

IP 5.149

剖面必须用与普遍视图相同的方法放置和绘制，其中位于剖面中的部分用等距平行的斜线绘成阴影，线之间距离的选择基于绘成阴影的总面积。阴影不应妨碍清楚地读出附图标记和标记线。因此，如果不可能把附图标记放在阴影之外，则在附图标记插入的任何地方，阴影都可被中断。某些类型的阴影可以被赋予特别的含义。阴影对围绕轴或主线应有个实际角度，最好是45度。同一部件剖面的不同部分应用相同方法绘成阴影。邻近的不同部件的阴影应使用不同的角度。当在很大的区域时，阴影可被该区域轮廓的内边缘所限定。

IP 5.150 附图中图的比例应为多少？

细则 11.13(c)

图的比例应使图在线性缩小至2/3时，仍能清楚辨认其所有基本细节。如果需要，在例外的情况下，图的比例可以用图示表示。不允许在附图或说明书中使用诸如“实际尺寸”或“1/2比例”等的说明，因为对于不同格式的复制品，这些说明将丧失其意义。

IP 5.151

细则 11.13(g)

每幅图的每一组成部分同该图中的其他组成部分应成适当比例，但为了使该图清楚可看而必须采用另外一种比例的除外。对于为了必要清晰度而在一幅图中采用不同比例的更好选择，可加入一幅更大比例的图来展示原始图的部分。在这种情况下，建议用细线或点划线在第一幅图中指出第二幅图所展示的放大部分的位置，但不应该遮住第一幅图。

IP 5.152 数字、字母、附图标记及类似的说明应如何表示和应用于附图？

细则 11.13(e)

附图页中给出的数字、字母、附图标记和其他任何在附图页上的数据，例如图的编号、附图页的编号、可接受的文字和刻度等必须简单而清楚，并且不得与括号、引号、圆圈或其他轮廓线一起使用。允许使用指明分钟、秒或度的标记。数字、字母、附图标记应与图放在相同方向以避免不得不转动图纸。这种数字、字母和附图标记不应该被置于附图中封闭、复杂的部分，以致妨碍了对该部分透彻的理解，因此也不要与线段交叉或混合。作为一条总的原则，数字、字母和附图标记应尽可能地置于接近所要表示的部分。

IP 5.153

细则 11.13(h)

附图中所有数字和字母的高度不得低于0.32厘米以使得它们尺寸被缩小至2/3时，仍能保持清楚可辨。字母通常应使用拉丁字母。希腊字母也能被接受，但仅用于习惯性的表达，例如：表示角度、波长等。

IP 5.154

细则 11.13(l)

使用附图标记的方法在说明书、权利要求和附图之间应一致。尤其是说明书中未提到的附图标记不得在附图中出现，反之亦然。当附图本身的特征没有被描述时，它们不能通过一个附图标记来指明。这种情况可能会导致删除说明书中几页或整个段落这样的修改。一种解决方案是删除附图中那些在说明书中已被删除的附图标记。如果不论何种原因一幅图被删除了，则所有在说明书和权利要求中出现的、仅与该图相关的引用标都应被删除。

IP 5.155

细则 11.13(m)

当用附图标记标识特征时，在整个国际申请中，同一特征必须用同一标记标识。然而，如果要求的发明有几个替代方案或实施例需要被描述，对于每幅图都有引用，且每个替代方案包括的特征的功能都相同或大体相同，如果这种情况在说明书中已被指明，那么这些特征可用引用数字来标识，该引用数字由图号后跟着相关的共同特征号所构成，共同特征号对于所有的替代方案相同。例如，共同特征“15”在图1中应被指为“115”，而相应特征在图2中应被指为“215”，因此允许每个特征和所考虑的附图被同时指明，也使得涉及多页附图的复杂情况易于理解，如果当每个替代方案或实施例用对于某些组的图引用描述时，每个替代方案或实施例相关的数字可作为共同附图标记的前缀；然而，如果这样使用，应在说明书中阐明。

IP 5.156 附图可包括文字内容吗？

细则 11.11

附图中不得包括文字内容，除非绝对必要，可使用例如“水”“汽”“开”“关”“AB的剖面”等个别字或词，在包括电路图、框图或者流程图中，可使用为理解所必不可少的几个关键词。在附图中应避免大量的文字内容，因为这不仅会造成理解上的困难，而且会造成翻译上的困难。任何使用的词都应放在恰当的位置，以便翻译时可以盖住这些词，而不致妨碍附图中的任何线条。

IP 5.157 附图中可使用符号吗？

细则 10.1(d),

细则 10.1(e)

已知的装置可以用符号标识，这些符号应具有普遍的公知意义，并且在不提供更多用于理解所要求的发明必需的细节时，在该技术领域就能被普遍接受。其他标记和符号也可使用，只要它们不与现存的常用符号相混淆并且易于识别，即简单，并只要能在说明书文字内容中被清楚地解释。对于剖面中所见材料的性质，不同类型的影线可能具有不同的常用意义。

IP 5.158 允许使用阴影吗？

只要有助于理解图且面积不是大到影响清晰度，则允许在图中使用阴影。例如，阴影可被用来指明球形、圆柱形或锥形等部件。平面部分也可以被轻微画上阴影。当在透视图中显示部件时这种阴影是允许的，但在剖面图中不允许。阴影只能使用隔开的线条来表示，不能完全涂黑该区域。这些线必须细，尽可能少且它们必须与图的其他部分形成对照。

IP 5.159 可以提交照片或者彩色附图吗？

PCT没有任何关于照片和彩色附图的规定。然而在黑白附图不能呈现所要展示的物体（例如，晶体结构）时，可以提交照片和彩色附图。在特殊情况下提交照片和/或彩色附图时，它们必须置于A4纸上，并符合最小页边距的要求（参见 IP 5.133段）。虽然受理局不一定要求照片和/或彩色附图的替换页，但是为了国际公布的目的，所有图像将会被转换为黑白色的（不是灰度的）。因此，细节丢失可能会影响国际申请的公开以及国际及国家阶段的处理。部分受理局接受的申请软件，允许明确指出照片和/或彩色附图是作为国际申请的一部分进行提交的。此类指示将在已公布的国际申请的首页上进行通知，指明原始附图可以在PATENTSCOPE获得，这可以帮助接受彩色附图的受理局的国家阶段的处理。但是，这不能克服在需要时向其他受理局提供真正黑白的附图，该附图应在不超范围增加主题的情况下表示彩色图像。

IP 5.160 在说明书中可以包括一个在附图中使用的所有附图标记的列表吗？

细则 11.13(n)

如果国际申请涉及的是一个复杂的对象并且包含大量的附图，列有附图标记的单独列表可被包括于说明书的末尾并作为其一部分。这个列表单可以采用任何适合的形式且应包括所有的附图标记及其所标识的特征。这种方法的好处是便于理解所使用的各标记的含义，以及帮助理解附图。

IP 5.161 如何更正附图中的明显错误？

细则 91

更正明显错误的手续在 IP 11.033至 IP 11.044段有解释。更正遗漏的整页附图，一定会影响国际申请日（参见 IP 6.025(i)(b)和 IP 6.026段）。除明显错误更正外的改动都被视为是修改（参见 IP 5.162段）。

IP 5.162 国际阶段可以修改附图吗？

条约 28,

条约 41(1)

仅当申请人提交了国际初步审查请求书时（参见 IP 10.001段），才可以在国际阶段修改附图。在国家阶段也可以对附图进行修改。

IP 5.163

关于图，特别是与摘要一起的图，参见 IP 5.171段。

摘要

IP 5.164 摘要有什么作用？

条约 3(3),

细则 8.3

摘要是检索特定领域的浏览工具，尤其是在帮助科学家、工程师或研究人员判断是否需要查阅该国际申请时提供参考。它的目的仅在于提供技术信息，而不能用于其他目的，特别是不能用于解释所寻求的保护范围。

IP 5.165 摘要通常应该包含哪些内容？

细则 8.1(a)

摘要应当包括说明书、权利要求和任何附图中所包含的公开内容的概要。它应当表明发明所属的技术领域，并且应当清楚且便于理解地写明技术问题、通过该发明解决问题的要点以及发明的主要用途。在适用的情况下，还应该包含国际申请中包含的所有化学式中最能表征本发明的化学式。摘要应首要提及该发明对所属技术领域所作的创新。WIPO标准ST.12/A在这方面提供了更详细的指导。

IP 5.166. 如果发明的性质是对一个设备、方法、产品或混合物的改进，摘要应该包含什么？

如果发明的性质是对一个设备、方法、产品或混合物的改进，则摘要应指向对于该改进的技术公开。如果发明属于基础性的，整个技术公开在技术上是新的，则摘要应指向整个公开。如果国际申请涉及产品，尤其是一个组合物或混合物，并且还包括其制备或使用方法的重要公开，则此内容也应放在摘要中。如果公开涉及备选方案，则摘要不但应包括最优选的方案，如果在摘要中简洁说明是可行的，还应指明其他所有的备选方案；如果不可行，则应提到它们的存在并且指出它们是否与最优方案有实质的不同。

IP 5.167. 摘要应该包括哪些内容？

在适用时，如果国际申请确实包含下述信息，摘要至少应包括以下内容：(1)如果发明是机器、设备或系统，它的组成和操作；(2)如果发明是一个产品，它的制作方法；(3)如果发明是一个化学组合物，它的鉴别方法和制备方法；(4)如果发明是一个混合物，它的成分；(5)如果发明是一个方法，它的步骤。不应给出过多的有关设备的机械或设计的细节。

IP 5.168. 对于化合物或混合物的化学发明，摘要应该包含什么？

细则 8.1(a)(ii)

尤其是对于化合物或混合物的化学发明，化合物或混合物的总的性质应与其用途一样予以说明。例如：“该化合物属于烷基苯磺酰尿素塑料类，用作口服抗糖尿病药物。”对于某个类别的示例，应该使用典型的例子来进行举例。对于方法，应说明反应类型、反应物和反应条件，通常用一个例子说明。在任何适用的情况下，应给出国际申请包括的所有各种化学式中最能表示发明特征的化学式。

IP 5.169. 摘要不得包含什么？

细则 8.1(c)

摘要不得包含对要求保护的发明的所谓优点或价值或者属于推测性的应用的说明。

IP 5.169A 摘要应该有多长？

细则 8.1(b)

摘要必须在公开的限度内尽可能简明扼要。不应使用可能暗示的短语，例如“本公开涉及”“本公开定义的发明”和“本发明涉及”。如果是用英文起草的，最好控制在50至150个字之间。如果摘要是用非英文语言起草的，同样适用于英文翻译的字数要求。

为了向撰写非英文摘要的申请人提供编写摘要的指导，国际局分析了过去的国际申请摘要。分析表明，平均而言，如果用以下出版语言之一起草的摘要落入以下单词或字符数范围内，则将其翻译成英文时，翻译通常将在50至150个单词之间：阿拉伯文，35至110个单词；中文，80至240个字；法文，50至150个单词；德文，40至120个单词；日文，100至300个字符；韩文，30至130个单词；葡萄牙文，50至150个单词；俄文，35至110个单词；西班牙文，50至150个单词。

IP 5.170 什么时候应当建议附上摘要的附图？

细则 3.3(a)(iii),

细则 8.2

当国际申请包含附图时，申请人应该在请求书的清单中指明建议与摘要一起公布的附图的编号。

IP 5.171 摘要应该附上哪个图？

摘要的附图必须是最能表示所要求保护的发明特征的图，且必须从国际申请的附图中选出。通常仅能指定一幅图。特殊情况下，也可以指定一幅以上的图。在无法以其他方式传达必要信息的情况下，摘要可以例外地指定一幅以上的图。应避免包含大量文本内容的图片，因为当图片缩小到首页绘图的大小以配合摘要时，文本可能难以阅读。此外，考虑到图中的翻译文本位于附图的下方或侧面，摘要附图含有大量文本可能会妨碍对发明的理解。如果认为没有图对于理解摘要有用，则不必在清单中指出任何图。在国际申请公布时与摘要一起的一幅或几幅图可能不会被包括在摘要中。

IP 5.171A 摘要是否应该包含附图标记？

细则 8.1(d)

摘要应该简明易懂。如果国际申请包含附图，则在摘要中提到和在摘要附图中体现的主要技术特征均需要用圆括号写明附图标记，摘要中使用的附图标记必须与相关附图相对应。

IP 5.172 摘要必须怎样呈现？

规程 207,

细则 11

摘要应在权利要求书后另起一页书写，并应顺序编页（参见 IP 5.012段）。摘要必须符合与说明书相同的格式要求（参见 IP 5.105款）。

IP 5.173 如果摘要缺失或有缺陷将会怎样？

条约 14(1)(a)(iv),

细则 26.2,

细则 38.2,

细则 38.3

当受理局发现摘要丢失时，它会要求申请人在改正通知之日起2个月的期限内提交摘要。如果该摘要未在给定的期限内向受理局提交，则该国际申请会被视为撤回。当受理局并未要求申请人提交摘要时，则国际检索单位会制定一份。这同样适用于摘要不符合上文段落中所述规定时的情况（也可参见 IP 7.022段）。在摘要由国际检索单位制定的情况下，申请人自国际检索报告寄出之日起1个月内可就该摘要提交意见。

IP 5.174 即使国际检索单位已经同意，摘要还能被修改吗？

细则 38.3

直至国际检索报告寄出之日起1个月届满时，申请人都有权向国际检索单位提交对摘要的修改建议。但要由该单位决定是否相应地修改摘要。

其他格式要求

IP 5.175 国际申请还必须满足其他哪些格式要求？

条约 21(6),

细则 9

国际申请不得包含违反道德或公共秩序的内容、诽谤性语句或明显无关或不必要的内容。当受理局、国际检索单位、指定进行补充检索的单位或国际局发现有不符合细则9规定的情况时，主管局或单位可以建议申请人相应地更正国际申请。基于细则9进行修改的程序请参阅 IP 6.052段。

IP 5.176

细则 10

对于使用的技术术语及符号（公制等）也有某些要求。具体规定在细则10中。使用这些规定的技术术语将被所有指定局所接受。

IP 5.177 国际申请是否有格式要求？

条约 3(4)(ii),

条约 14(1)(a)(v),

细则 11

国际申请必须符合某些格式要求，诸如有关可复制性、使用的纸张、书写方式（一般需打字或印刷）的要求等，详细情况规定在细则11中。这些要求一般与主要专利局对国家申请（和欧亚专利局及欧洲专利局分别对欧亚专利申请和欧洲专利申请）所适用的规定类似。

IP 5.178 姓名或地址是否能以非拉丁字母之外的字母书写？

细则 4.16

姓名或地址在以拉丁字母之外的字母书写时（例如中文、西里尔文或日文），则必须音译或意译成英文。详细情况参见细则4.16。

IP 5.179 必须提交几份国际申请副本？

细则 11.1(a),

细则 11.1(b),

细则 21

一件国际申请及其译文（在适用的情况下）应当提交的份数，即提交1份、2份或3份副本将取决于受理局的规定。附件C包含相关的信息，同时参见细则21。

IP 5.180

条约 12,

细则 21.1,

细则 22.1(a),

细则 23.1(a),

规程 305

值得注意的是，每件国际申请最终必须有3份副本：一份保存在受理局（“受理本”），一份由受理局传送给国际局并由其保存（“登记本”），一份由受理局传送给国际检索单位并由其保存（“检索本”）。如果申请人提交的副本不足规定数额（参见 IP 5.179段），受理局将负责制作额外的副本，并可向申请人收费。

IP 5.181 何种情况下必须提交国际申请的译文？

细则 12,

细则 12.3,

细则 21.1,

细则 22.1(a),

细则 23.1(a),

规程 305bis

如果提交国际申请时使用的语言为受理局所接受，但不为进行国际检索的国际检索单位所接受，申请人必须提交国际申请的译文（详情参见 IP 6.013至 IP 6.020段）。在这种情况下，受理局向国际局传送使用申请语言的国际申请的一份副本（“登记本”），向国际检索单位传送一份副本（“检索本”）并留存一份副本（“受理本”）。当受理局收到国际申请的译文，将向国际局传送一份副本（“登记本-译文（细则12.3）”），保留一份副本（“受理本-译文（细则12.3）”）存档，并连同请求书的副本向国际检索单位传送一份副本（“检索本-译文（细则12.3）”）。如果申请人提交的译文副本的数量少于所需副本的数量（参见 IP 5.179段），受理局负责制作所需的其他副本并可向申请人收取费用。

IP 5.182

细则 12.4,

细则 21.1,

细则 22.1(a),

规程 305bis

如果提交国际申请时使用的语言为受理局和国际检索单位所接受，但不是一种公布语言，申请人必须提交国际申请的译文（详细情况参见 IP 6.013至 IP 6.023段）。在这种情况下，受理局向国际局传送使用申请语言的国际申请的一份副本（“登记本”），向国际检索单位传送一份副本（“检索本”）并且留存一份副本（“受理本”）。当受理局收到了国际申请的译文，将向国际局传送一份副本（“登记本-译文（细则12.4）”），并保留一份副本（“受理本-译文（细则12.4）”）存档。受理局不需要向国际检索单位传送国际申请该译文的副本。如果申请人提交的译文副本的数量少于所需副本的数量（参见 IP 5.179段），受理局负责制作所需的其他副本并可向申请人收取费用。

IP 5.183

细则 62.1(i),

规程 420

如果国际初步审查单位不是作为国际检索单位的同一国家局或政府间组织的一部分，在收到国际检索报告后，或如果在国际检索报告之后收到要求书的话，一旦收到要求书，国际局会立即向国际初步审查单位传送国际申请的副本、国际检索报告以及国际检索单位的书面意见。如果国际申请提交的语言和国际申请公布的语言都不为进行国际初步审查的国际初步审查单位所接受，则申请人必须连同要求书一起提交一份国际申请的译文，该译文必须同时为该初步审查单位所接受且是一种公布语言。如果国际检索单位和国际初步审查单位是同一国家局或政府间组织的一部分，则不要求这种译文。当发出的不是国际检索报告而是条约第17条(2)(a)所述的宣布时，前几句中提到国际检索报告时是指该宣布。

费用

IP 5.184 国际申请应缴纳哪些费用？

条约 3(4)(iv)

对于每件国际申请，应缴纳的费用有三种：

细则 14

(i)“传送费”由受理局确定数额并由其收取，传送费用于受理局受理、审查国际申请及向国际局和国际检索单位传送该申请副本。

细则 16.1

(ii)“检索费”由国际检索单位确定数额并由其收取，检索费用于执行国际检索、完成国际检索报告及国际检索单位的书面意见。

细则 15.1,

细则 96

(iii)“国际申请费”由PCT细则附件中的费用表规定数额，由国际局为执行各项任务而收取，包括公布国际申请，并在适用的情况下，代表国际检索单位发布专利性国际初步报告（PCT第I章）及向申请人、受理局、国际检索单位、国际初步审查单位以及指定局和选定局邮寄各种通知。

IP 5.185 费用向谁缴纳？

细则 14.1(a),

细则 15.1,

细则 16.1(b)

IP 5.184段提及的三种费用都可以缴纳给受理该国际申请的受理局。然后受理局将国际申请费转交给国际局，检索费传送给国际检索单位，或者根据行政规程的附录G的规定，将检索费转给国际局以便进一步转给受益局。

IP 5.186 费用以什么货币缴纳？

细则 14.1(b),

细则 15.2,

细则 16.1(b)

通常情况下， IP 5.184段提及的费用以受理局所在国的货币缴纳。关于此问题完整的信息包含于附件C中。关于检索费的信息包含在附件D中。

IP 5.187 费用的数额为多少？

细则 14.1(b),

细则 15.2,

细则 16.1(a)

附件C和（对于检索费）附件D中指明了 IP 5.184段提及的费用的数额。当申请人可在两个或多个国际检索单位之间进行选择时（参见 IP 7.002段），则检索费的数额取决于其选定的，并在请求书表格第VII栏（参见 IP 5.072和 IP 5.093段）及费用计算页（参见 IP 5.093段）中标明的国际检索单位。

IP 5.188 可以减缴哪些费用？

申请人是自然人，并且是名单上所列的符合下述条件的国家的国民且居民，即该国人均国内生产总值低于25,000美元（依据联合国发布的以 2005年不变美元价值计算的最近十年平均人均国内生产总值数字），并且依据国际局发布的最近五年的年平均申请数字，该国属于自然人的国民且居民提交的国际申请按每百万人口计少于每年10件，或者按绝对数计少于每年50件，依照费用表第5项，可以减缴90%国际申请费。此外，有资格享受国际申请费90%减免的申请人在向作为受理局的国际局提交国际申请时可以不缴纳传送费。对于被联合国列为最不发达国家的国民且居民，无论申请人是否为自然人，这些费用减免（减缴90%的国际申请费和以国际局作为受理局时无需缴纳传送费）同样适用（有关国民和居民有资格享受费用减免的国家名单，请参阅https://www.wipo.int/pct/en/docs/fee-reduction-january.pdf ）。然而，需要注意的是，只有在国际申请提交时所有申请人是该申请的真正且全部所有人并且没有义务将发明的权利转让或许可给不符合费用减免条件的其他方时，申请人才有权获得减免。在有多个申请人的情况下，每一个申请人都必须满足上述标准的一个或另一个。如果申请人或所有申请人满足减免条件，则可以基于在请求书的第II和III栏给出的姓名、国籍和居住地的信息获得减免，无需特别请求。即使有一个或多个申请人不是来自PCT缔约国，只要每个申请人都符合上述标准，并且至少有一个申请人是PCT缔约国的国民或居民因而有权提交国际申请，便仍然可以获得费用减免。关于哪些PCT缔约国的国民和居民可以获得上述减缴90%费用资格的信息包含在附件C，特别是附件C（IB）中。对于其他相关国家，应向国际局查询。值得注意的是，如果是电子方式提交国际申请，并同时适用减缴90%的国际申请费，则在适用以电子方式提交国际申请的减缴规定之后，在其基础上计算90%减缴的数额。

IP 5.189. 以电子形式提交的国际申请是否能减缴国际申请费？

细则 89bis,

细则 89ter,

规程 702,

规程 707

提交国际申请的申请人有权减缴国际申请费，只要国际申请以电子形式提交给准备接收以电子形式提出国际申请的受理局，并符合行政规程第7部分和附件F或基本通用标准的规定。

当请求书，以及说明书、权利要求书及摘要文本未使用字符编码格式时，减缴100瑞郎或等值货币；当请求书使用字符编码格式但说明书、权利要求书及摘要文本未使用字符编码格式时，减缴200瑞郎或等值货币；当请求书，以及说明书、权利要求书及摘要文本均使用字符编码格式时，减缴300瑞郎或等值货币。

IP 5.190

向奥地利专利局、欧洲专利局（EPO）和西班牙专利商标局缴纳的国际检索费和初步审查费，在特定情况下可以减免75%（参见附录D和E）。

IP 5.191 缴纳费用的期限？

细则 14,

细则 15.3,

细则 16.1(f)

IP 5.184段所述的全部费用可同时缴纳，如果是在受理局受理该国际申请之日缴纳的，不会产生任何问题。然而，所有的费用均可以在自受理局收到国际申请之日起1个月内缴纳，费用被视为已经收到的日期由受理局确定。后者适用的规则与国家申请费用缴纳的规则相同。

IP 5.192 如果费用的数额发生改变怎么办？

细则 15.3,

细则 16.1(f)

当缴纳的国际申请费或检索费的货币的数额发生改变时，应自改变生效之日起缴纳新的数额。然而，当这种费用数额的改变发生在国际申请的收到日和缴费日之间时，缴纳的数额应以收到国际申请之日适用的数额为准。这种制度使得申请人能在1个月的期限内，按照申请向受理局提交之日所适用的数额来缴纳国际申请的所有费用。

IP 5.193 如果费用未缴纳或未全部缴纳，将会怎样？

细则 16bis.1,

细则 16bis.2

在缴费期限内，申请人未缴纳或未全部缴纳费用时，受理局将要求申请人缴纳所欠数额，连同滞纳金一起在自通知之日起1个月内缴纳。如果申请人缴纳了通知中所述的数额（包括滞纳金），则该费用缴纳的缺陷对该国际申请不会产生任何影响。滞纳金数额为所欠数额的50%，如果这50%少于传送费，则滞纳金数额与传送费相等；但滞纳金的数额不应超过费用表第1项所述的国际申请费数额的50%，不考虑国际申请超出30页部分每页的费用（参见附件C）。

IP 5.194

如果在规定的期限内，申请人未缴纳或未全部缴纳费用，但只要这些费用能在上段所述的受理局发出的要求申请人缴纳所欠费用及滞纳金的通知之前缴纳，那么，应认为费用是在规定的期限内收到的。

IP 5.195

条约 14(3),

细则 16bis.1(c),

细则 27.1,

细则 29.1,

规程 321

如果未以规定的货币在规定的期限内缴纳传送费、国际申请费和检索费，包括未在受理局为缴纳缺欠数额和滞纳金所发出的通知中所指定的期限（参见 IP 5.193段）内缴纳，则该国际申请将被视为撤回，相应地，受理局将及时通知申请人。然而，如果在受理局根据条约第14条(3)作出国际申请被视为撤回的宣布之前收到了应缴的费用，则应视为是在适用的期限届满前已经收到费用。

IP 5.196

如果申请人缴纳的数额不足以付清传送费（如果有的话）、国际申请费和检索费（如果有的话）的全部费用，缴纳的款项将按申请人的说明或者，在没有这样的说明时，按照受理局的行政规程的规定来分配，并相应地及时通知申请人。

IP 5.197 在哪些情况下可以退回费用？

细则 15.4,

细则 16.2

PCT中没有规定可以要求退回传送费。可以退回检索费与国际申请费，条件是国际申请由于国家安全的规定没有被受理，或受理局根据条约第11条(1)对该国际申请拒绝给予国际申请日。一般来说，拒绝发生在该国际申请在某些方面存在缺陷时（参见 IP 6.005段）。如果国际申请在其登记本传送给国际局之前，或检索本传送给国际检索单位之前被撤回或被视为撤回，则受理局也会根据具体情况，将国际申请费或者检索费退还给申请人。

IP 5.198. 何种情况下可以要求退还国际检索费？

细则 16.3,

细则 41.1

如果在传送检索本之后，但在启动国际检索之前，该国际申请被撤回或者被视为撤回，大多数国际检索单位都将退还部分或者全部的检索费（参见附件D）。当国际检索单位在国际检索时根据细则41.1(i)必须，或根据细则41.1(ii)可以考虑在先检索结果时（参见 IP 5.073段），该单位应将检索费退还给申请人，退还的程度和条件根据条约第16条(3)(b)中的规定处理。对于这样的检索费减免，各国际检索单位能自由决定减免的程度和条件。

IP 5.199

对于国家阶段的退费或费用减免，参见国家阶段， NP 4.007段和国家篇（概述）。

第六章受理局对国际申请的处理

概述

IP 6.001 受理局的主要程序是什么？

任何国际申请都要经历的受理局的主要程序如下：

条约 10

(i)受理局收到国际申请和相关的费用；

条约 14(1)(a)

(ii)受理局对国际申请进行审查，确定国际申请是否满足PCT规定的对语言、形式和内容的要求（受理局的审查是形式方面的审查，不是对发明实质内容的审查）；

条约 11(2)(a),

细则 20.1,

细则 20.3,

细则 26.1

(iii)如果受理局在审查中发现，国际申请没有满足对费用、语言、形式和内容方面的某些要求，受理局将通知申请人提交必要的改正；

条约 11(2)(b),

细则 20.2

(iv)如果受理局经过审查（可能在改正以后（参见 IP 6.024段至 IP 6.053段）），认为国际申请为PCT的目的满足了规定的要求，受理局将为该国际申请记录国际申请日；

条约 12,

细则 22,

细则 23

(v)受理局将国际申请的副本、译文（必要时）以及其他相关文件传送给国际检索单位和国际局，由它们执行对国际申请的后续处理。

IP 6.002 [删除]

IP 6.003 国际申请必须以何种方式向受理局提交？

细则 29,

细则 89bis.1,

细则 92.4,

规程 703

各受理局会明确规定其接受的国际申请提交方式。大多数受理局接受并鼓励以电子形式提交国际申请。各受理局的具体要求，参见附件B和附件C。

已通知国际局其只接受以电子形式或通过电子方式提交的国际申请的主管局或组织，可以将向其提交的任何纸件文件视为未收到。尽管如此，受理局可以在特定情况下决定接受任何以纸件提交的文件，但没有义务这样做。

如果受理局接受以纸件提交的国际申请，该国际申请可以面交或邮寄至受理局。

受理局可允许国际申请以纸件形式提交，以获得国际申请日，并要求申请在受理局发出相应通知之日起两个月内以电子方式重新提交。如果相应的文件没有及时重新提交，受理局将宣布该申请被视为撤回。

国际申请也可以通过其他快捷的通信方式提交，特别是通过传真机，如果受理局提供传真设备供申请人使用，并且如果受理局要求，原件应在14天内提交（参见附件B）。关于使用传真方式提交国际申请和对任何后提交文件的要求，在 IP 11.067至 IP 11.070段有更为详细的解释。

IP 6.004 受理局对国际申请负有保密责任吗？是的

条约 30

是的。除非得到申请人的请求或授权，在国际公布之前，不允许第三方接触该国际申请。然而，对于指定局而言，允许公布其被指定的事实以及有限的著录项目信息。关于保密性的更多细节，参见条约第30条和 IP 11.072段至 IP 11.074段。

国际申请日

IP 6.005 国际申请获得国际申请日必须满足的条件是什么？

细则 20.1,

细则 20.2

受理局如果发现国际申请满足了下列条件，必须记录国际申请日：

(i)申请人不因为居所或国籍的原因而明显缺乏向该受理局提出国际申请的权利（参见 IP 5.008段、 IP 5.020段和 IP 5.023段）；

(ii)国际申请是用规定的语言撰写（参见 IP 6.006段）；

(iii)国际申请至少包括下列项目：

(a)说明是作为国际申请提出的，

(b)请求书中指定一个在国际申请日当天受PCT约束的缔约国（根据细则4.9(a)，参见 IP 5.052段），

(c)申请人的姓名（为该目的只要申请人的姓名能够表明其身份就认为满足了要求，即使姓名有拼写错误或者没有全部写出名称，或者法人的名称使用了简写或不完整），

(d)有一部分表面上看像是说明书，

(e)有一部分表面上看是一项或几项权利要求。

IP 6.006 我的国际申请并非所有部分都使用同一种语言。受理局会给我的国际申请记录国际申请日吗？

条约 11(1)(ii),

条约 11(1)(iii),

细则 12.1,

细则 20.1(c),

细则 20.1(d)

根据细则12.1(a)和(c)，为记录国际申请日的目的，如果说明书和权利要求书（不包括国际申请其他部分）的语言是受理局接受的语言，国际申请对规定语言的要求认为已经满足（参见细则20.1(c)和 IP 5.013段）。如果国际申请的其他任何部分没有使用受理局接受的语言，可以随后改正而不会影响国际申请日（参见 IP 6.032和 IP 6.034段）。如果提交国际申请的语言不是主管国际检索单位接受的语言或者不是国际公布的语言，申请人需要提交国际申请的译文（参见 IP 6.013至 IP 6.020段）。然而，对于某些受理局，细则20.1(c)与其所适用的本国法不兼容。只要这种不兼容仍然存在，该细则的规定不适用这些局；向这些受理局提交的国际申请的所有部分必须满足细则12.1的要求才能记录国际申请日（细节参见附件C）。

IP 6.007 [删除]

IP 6.008 什么日期将被记录为国际申请日？

条约 11(2)(b),

细则 20.1,

细则 20.2

该问题的答案取决于记录国际申请日的要求（参见第 IP 6.005段）是在什么时候满足的，是在国际申请被受理局收到之日，还是在根据细则20.6被认为已收到之日（参见第 IP 6.026至 IP 6.031段）或在更正了与这些要求有关的缺陷之后的更晚的日期。在前一种情况下，受理局收到国际申请的那一日将记录为国际申请日，在后一种情况下，受理局收到改正的日期将记录为国际申请日。当然，任何改正必须符合有关条件，特别是要在规定的期限内提交，更多细节参见 IP 6.025段。如果受理局未在同一天收到构成一件国际申请的所有文件，参见 IP 6.026段。

IP 6.009 没有缴纳费用、没有缴足费用或晚缴纳费用会影响国际申请日吗？

条约 11(3),

条约 11(4),

条约 14(3),

细则 27

不会，但存在上述缺陷最终会导致受理局宣布该国际申请被视为撤回（参见 IP 5.195和 IP 5.196段）。尽管国际申请没有被记录国际申请日以及国际申请被视为撤回这两种情况都会导致国际申请停止国际阶段的后续程序，但如果国际申请满足了记录国际申请日的必要条件，仍然可以作为《保护工业产权巴黎公约》的优先权申请（如果满足《巴黎公约》所需的条件），即使该国际申请根据PCT规定被视为撤回（由于没有缴纳费用或其他原因）。

IP 6.010 受理局能否因为国家安全原因拒绝处理国际申请？

条约 27(8),

细则 22.1,

规程 330

每一缔约国为维护其国家安全可以自由采取其认为必要的措施。例如，每一受理局有权将这类申请不作为国际申请处理，不向国际局传送登记本，不向国际检索单位传送检索本。如果国际申请是向作为受理局的国际局提交的，国际局不对该申请是否符合国家安全的规定进行审查，符合国家安全的规定是申请人的责任。如果已经记录了国际申请日，但是因国家安全原因没有向国际局传送登记本，受理局应当自优先权日起13个月内，最迟自优先权日起17个月内，向国际局作出这样的宣布。

IP 6.011 申请人如何知道其国际申请已被记录国际申请日，或者没有作为国际申请处理，或者其国际申请被视为撤回？

细则 20.2,

细则 20.4(i),

细则 20.5(c),

细则 20.5bis(c),

细则 22.1,

细则 29.1(ii)

如果受理局记录了国际申请日，将立即通知申请人该申请的国际申请日和国际申请号；如果受理局决定该申请不作为国际申请处理（由于没有满足条约第11条的要求而作出的否决，或者由于国家安全的原因）或者决定该申请被视为撤回，受理局会相应及时通知申请人。

IP 6.012 记录的国际申请日能否被取消？

条约 14(4),

细则 29.3,

细则 29.4,

细则 30.1,

细则 82ter.1,

规程 312

如果在记录国际申请日后，受理局发现不应当记录国际申请日，将宣布该国际申请被视为撤回并立即通知申请人。如果国际局或者国际检索单位发现不应当记录国际申请日，国际局或者国际检索单位将通知受理局注意有关事实。然而，受理局只有在国际申请日起4个月内发现才是有效的，而且事先应当通知申请人注意受理局将作出这样的宣布。适用情况下，也会给申请人发出根据细则20.6(a)确认援引加入遗漏项目的通知。申请人自通知之日起2个月内有权提交意见陈述，或者适用情况下，确认援引加入遗漏项目。关于受理局改正记录错误的国际申请日，参见细则82之三.1和国家阶段 NP 6.028段。

国际申请的译文

IP 6.013 何时需要提交国际申请的译文？

细则 12.1

为提交国际申请的目的，每一受理局必须至少接受一种既是国际公布的语言又是国际检索单位接受的语言，或者适用情况下，是对该受理局受理的国际申请有权进行国际检索的至少一个国际检索单位接受的语言。另外，为提交国际申请的目的，任何受理局可以接受一种或多种其他的语言。如果提交国际申请的语言不是国际公布的语言和/或进行国际检索的国际检索单位接受的语言，该国际申请需要提交译文。

IP 6.014 如果国际申请提交的语言不是国际检索单位接受的语言，对译文的要求是什么？

细则 12.3

如果国际申请提交的语言不是进行国际检索的国际检索单位接受的语言，申请人必须使用该单位接受并且是国际公布的语言向受理局提交国际申请的译文。此外，除非国际申请使用的是公布语言（参见 IP 9.017段），国际申请的语言必须翻译成相关受理局接受的语言。对于说明书中的序列表，如果在序列表中语言相关自由文本没有使用国际检索单位所接受的语言，则这部分也需要被翻译。这些翻译必须以新序列表的形式提供，且新序列表中语言相关自由文本必须已经被翻译成可接受的语言。申请人可以使用翻译替换原语言相关自由文本，亦可以在受理局同意的情况下直接加入翻译，使得新的序列表包含两种语言的语言相关自由文本（其中之一必须是英文）（关于请求书的译文，参见 IP 6.019段）。

IP 6.015 如果国际申请使用了国际检索单位不接受的语言提交，那么应该在什么时限内提交国际申请译文？

国际申请的译文应当自受理局收到国际申请之日起1个月内提交给受理局。如果在受理局通知申请人国际申请号和国际申请日时，申请人还没有提交所需的译文，受理局最好同该通知一起，要求申请人在国际申请收到日起1个月内提交所需译文，或者自通知之日起1个月内或国际申请收到日起2个月（以后到期者为准）内提交所需译文。在所需译文未在该期限内收到的情况下，并视情况缴纳滞纳金（参见 IP 6.017段）。

IP 6.016. 如果没有提供译文或者缴纳滞纳金，国际申请是否会被视为撤回？

如果受理局已经向申请人发出了通知，要求提供译文及在适用情况下缴纳滞纳金，但申请人没有在规定期限内提供，国际申请将被视为撤回，受理局将作出相应的宣布。然而，在受理局宣布国际申请视为撤回之前，并且在优先权日起15个月届满之前，受理局收到的任何译文和费用，将被认为是在规定期限内收到的。

IP 6.017. 译文滞纳金是多少？

细则 12.3(e)

在受理局收到国际申请之日起1个月的期限届满后，受理局为译文所收取的滞纳金，其数额等于费用计算表项目1中国际申请费的25%，不考虑国际申请超过30页每一页的附加费用。

IP 6.018 如果国际申请摘要或附图中文字的语言与说明书和权利要求书的语言不一致，对译文的要求是什么？

细则 26.3ter(a)

如果国际申请中摘要和附图中文字的语言与说明书和权利要求书的语言不一致，受理局将通知申请人使用国际申请的公布语言提交摘要和附图中文字的译文。然而，如果摘要和附图中文字的语言是国际申请将要公布的语言，或者如果因为国际申请的语言不是进行国际检索的国际检索单位接受的语言，而需要提交国际申请的译文且译文也为申请的公布语言时，则不需要发出这样的通知。

IP 6.018A 如果说明书及权利要求书未使用单独一种语言，处理程序是什么？
																	

细则 12.3(c),

细则 12.3(d),

细则 12.3(e),

细则 26.3ter(e)

一般来说，PCT要求国际申请的说明书和权利要求书以受理局接受的一种语言提交。符合语言的规定是获得国际申请日的一项要求（参见条约第11条(1)(ii)、细则20.1(c)和 IP 6.005至 IP 6.006段)。如果说明书或权利要求书所用的语言不为受理局所接受，则受理局必须根据细则19.4的保障程序将申请转交给国际局受理局，该受理局接受任何语言（参见 IP 6.034段）。

如果说明书及权利要求书或其部分不是以一种语言提交的，但使用的所有语言都被受理局接受，受理局将通知申请人在收到国际申请之日起一个月内提交译文，从而使说明书及权利要求书为单独一种语言。该语言必须

(i)是所提交的说明书或权利要求书包含的语言之一；

(ii)是作出国际检索的国际检索单位接受的语言之一；

(iii)是该国际申请公布所要使用的语言。

但是，如果受理局认为使用多种语言有助于理解公开内容，并且在特定情况下要求译文不合适，例如在语言中性术语（如计算机编码语言）、某些技术术语（包括其音译或译文）、科学出版物引文或与翻译技术相关的发明的情况下，则不会发出此类通知。

如果上述三个标准不能都满足（例如所使用的语言虽然被受理局接受，但不是所选择的国际检索单位接受的语言或公布语言），受理局通知申请人根据细则12.3或12.4提交国际申请的译文。

在所有情况下，如果未在一个月的期限内提交所需的译文，主管局可要求申请人在自通知之日起一个月内或自受理局收到国际申请之日起两个月内缴纳任何适用的后提交费，以较晚届满者为准（参见 IP 6.015至 IP 6.017段）。

IP 6.019 为提出国际申请的目的，如果请求书的语言不是受理局接受的公布语言，对译文的要求是什么？

细则 12.1(c),

细则 26.3ter(c)

无论说明书和权利要求书是何种语言，为提出国际申请的目的，请求书必须使用受理局接受的公布语言。如果请求书的语言没有满足这个要求，受理局将通知申请人提交符合要求的译文。

IP 6.020 如果国际申请的语言是国际检索单位接受的语言，但不是公布的语言，对译文的要求是什么？

细则 12.4,

细则 48.3

如果国际申请的语言不是公布的语言，但是进行国际检索的国际检索单位接受的语言，为国际公布的目的，申请人必须提交受理局接受的公布语言的译文。对于说明书的序列表部分，如果语言相关自由文本未以公布语言提交且依照细则12.3(a)未因国际检索目的要求提交翻译，可能需要提交语言相关自由文本的翻译。这些翻译必须以新序列表的形式提供，且新序列表中语言相关自由文本必须已经被翻译成公布语言。申请人可使用译文替换语言相关自由文本，或在受理局允许的前提下，添加译文使新的序列表包含两种语言的语言相关自由文本（其中一种必须是英文）（关于请求书的译文，参见 IP 6.019段）。

IP 6.021 如果国际申请的语言是国际检索单位接受的语言，但不是公布的语言，提交国际申请译文的时间期限是什么？

国际申请的译文必须自优先权日起14个月内向受理局提交。如果申请人没有在规定期限内提交所需译文，受理局将通知申请人自优先权日起16个月内提交所需译文，适用情况下，要求申请人缴纳滞纳金（参见 IP 6.023段）。

IP 6.022 如果没有提供译文或者缴纳滞纳金，国际申请是否会被视为撤回？

如果受理局已经通知申请人提交译文及适用情况下缴纳滞纳金，但申请人没有在规定的期限内提交，该国际申请被视为撤回，受理局将作出相应宣布。然而，在受理局作出国际申请被视为撤回的宣布之前，并且在优先权日起17个月届满之前，受理局收到申请人提交的译文及费用，则被认为是在规定期限内收到的。

IP 6.023 译文滞纳金是多少？

任何受理局可以为自优先权日起14个月届满后提交的译文收取滞纳金，其数额等于费用表项目1中所述国际申请费的25%，不考虑国际申请超过30页每一页的费用。

对缺陷的改正以及通过援引加入遗漏项目或部分或者改正错误提交的项目或部分

IP 6.024 国际申请中可以改正的缺陷及改正的期限是什么？

以下段落对典型案例中可能存在的缺陷情况作出统一解答。

IP 6.025 什么缺陷会影响国际申请日？

(i)如果受理局发现国际申请不符合记录国际申请日的条件，即：

条约 11(1)(i)

(a)申请人因国籍或居所的原因，明显缺乏向受理局提交国际申请的权利（但另见 IP 6.035段和 IP 6.036段）；

条约 11(1)(iii)(a)

(b)该国际申请没有说明是作为国际申请提出的；

条约 11(1)(iii)(b)

(c)该国际申请没有包含指定在国际申请日时受条约约束的所有缔约国的请求书（根据细则4.9(a)——参见 IP 5.052段）；

条约 11(1)(iii)(c)

(d)该国际申请没有包含申请人的姓名或者没有包含至少要指出 IP 6.005(iii)(c)段中所述的申请人的姓名；

条约 11(1)(iii)(d),

条约 11(1)(iii)(e)

(e)该国际申请没有包含表面上看像是说明书的部分及表面上看像是一项或几项权利要求的部分；

条约 11(1)(ii),

细则 19.4,

细则 20.3,

细则 20.6,

细则 20.7

受理局通知申请人改正缺陷。提交改正的期限是自通知改正之日起2个月。如果改正是在期限内提交的，收到改正之日为国际申请日；否则，该申请不作为国际申请处理（但关于申请人的国籍和居所，另见 IP 6.035段和 IP 6.036段。关于申请提交的语言是受理局接受的语言，但不是进行国际检索的国际检索单位接受的语言和国际公布的语言，另见 IP 6.013段至 IP 6.020段）。如果涉及上文(i)(e)的缺陷，受理局将根据细则20.6通知申请人，根据细则4.18确认援引加入遗漏项目（参见 IP 6.027段至 IP 6.031段），在这种情况下，可能会保留在先的日期作为国际申请日。如果国际申请所需项目不是使用受理局接受的语言提交的，该局将根据细则19.4把国际申请传送给作为受理局的国际局（国际局作为受理局接受任何语言提出的国际申请，参见 IP 6.034段和附件C）。

条约 14(2),

细则 20.5,

细则 20.5bis,

细则 20.7

(ii)如果受理局发现部分说明书、部分权利要求书、全部附图或部分附图缺失或看起来缺失，或者发现说明书、权利要求书、部分说明书、部分权利要求书、全部附图或部分附图错误提交或看起来错误提交，将相应地通知申请人改正该缺陷，或者在适用情况下，根据细则20.6，确认根据细则4.18援引加入遗漏部分或正确项目或部分（细节参见 IP 6.027段至 IP 6.031段）。提交遗漏部分或正确项目或部分的期限是自通知之日起2个月。如果受理局没有发出这样的通知，申请人发现了该缺陷并且希望主动改正，这也是允许的，改正的期限是自受理局首次收到文件之日起2个月。如果遗漏部分或正确项目或部分是在期限内提交的，收到日将作为国际申请日，除非申请人能够根据细则20.6，确认根据细则4.18援引加入遗漏部分或正确项目或部分（参见 IP 6.027段至 IP 6.031段），在这种情况下，可能会保留在先的日期作为国际申请日。如果国际申请中的附图遗漏并且没有在规定期限内补交，国际申请中对附图的任何说明认为不存在，国际申请日保留原先记录的日期。然而，如果国际申请日改正为较后的日期，为PCT程序的目的，如果记录的国际申请日超过了所要求的优先权期限2个月以后，优先权要求将视为无效（参见 IP 5.060段和 IP 6.038段）。

细则 20.5(e),

细则 20.5bis(e)

如果国际申请日已经被改正，申请人可以自收到受理局发出的关于后提交部分的通知书（表格PCT/RO/126）之日起1个月内，向受理局提出请求，放弃遗漏部分或正确项目或部分从而保留受理局首次收到文件的日期作为国际申请日，适用情况下，保留其优先权要求（细则20.5(e)或20.5之二(e)）。受理局将通知申请人国际申请日是否被恢复（表格PCT/RO/129）。

IP 6.026 如果国际申请的所有纸页不是在同一天收到的，将如何处理？

细则 20.3(b),

细则 20.5(b),

细则 20.5(c),

细则 20.5(d),

细则 20.5bis(b),

细则 20.5bis(c),

细则 20.5bis(d),

细则 20.7

受理局在根据条约第11条(2)(a)或第14条(2)发出改正缺陷通知后收到的纸页，如果这些纸页是在细则20.7规定的期限内收到的，通常会将收到这些纸页的日期记录为国际申请日，除非申请人通过援引加入方式将后提交的纸页加入到国际申请中（参见 IP 6.027段至 IP 6.031段）。如果受理局没有发出改正缺陷的通知，但是据称的国际申请的所有纸页（摘要除外），不是在同一日被受理局收到，并且申请人也未确认援引加入这些后提交的纸页，受理局将以收到使国际申请完整的纸页的日期改正请求书，在后的日期记录为国际申请日，条件是这些后提交的纸页是自首次收到的纸页之日起2个月内收到的。每一页都将标记实际收到的日期。如果这些后提交页是为了改正错误提交的页，并且申请人未确认援引加入这些后提交页，相关错误提交页将从申请中删除。如果没有提交摘要或后提交摘要，不会导致改正请求书中标记的日期或者所记录的国际申请日。

IP 6.027 遗漏的页或正确的页能否加入国际申请而不影响国际申请日？

细则 19.4(a)(iii),

细则 20.3,

细则 20.5,

细则 20.5bis,

细则 20.8

在某些情况下是可能的，但会导致国际申请日在一些缔约国中不被承认（参见 IP 6.031段）。根据细则4.18，如果条约第11条(1)(iii)(d)或(e)所涉及的国际申请某一项目或细则20.5(a)所述的说明书、权利要求书或附图的某一部分，或者细则20.5之二(a)所述的项目或说明书、权利要求书或附图的某一部分没有包含在国际申请中，但完全包含在受理局首次收到条约第11条(1)(iii)所述一个或多个项目时所要求优先权的在先申请中，可以通过援引加入方式将遗漏的或正确的项目或部分加入国际申请中。该援引加入的效力是指通过援引加入的项目或部分被认为是在首次收到条约第11条(1)(iii)所述一个或多个项目之日收到的。因此，国际申请日将保留为首次收到条约第11条(1)(iii)所述一个或多个项目之日（条件是条约第11条记录国际申请日的所有其他条件都已满足）。如果受理局根据细则20.8(a)已经通知国际局，细则20.3(a)(ii)和(b)(ii)、20.5(a)(ii)和(d)、20.6的规定与其本国法不兼容，则不适用该程序。此外，如果受理局根据细则20.8(a之二)通知国际局，细则20.5之二(a)(ii)和(d)与其国内法不兼容，则这些程序不适用于更正页。该受理局既不会通知申请人也不会接受对援引加入的确认。反之，该受理局将适用上述改正的程序（ IP 6.025段）。根据细则20.8(a)和/或20.8(a之二)已经通知国际局不接受援引加入遗漏项目或部分的主管局名单可以在WIPO的网站上找到，网址为：https://www.wipo.int/pct/zh/texts/reservations/res_incomp.html 。如果在提交国际申请后明显需要加入某些遗漏的或正确的项目或部分，申请人可以根据细则19.4(a)(iii)请求受理局将国际申请传送给作为受理局的国际局，国际局接受援引加入遗漏的或正确的项目或部分。

IP 6.028 如何将遗漏的或正确的项目或部分援引加入到国际申请中？

细则 4.18,

细则 20.6

细则4.18所述的援引加入声明必须在受理局首次收到条约第11条(1)(iii)的一个或多个项目之日包含在国际申请中。如果使用纸件或电子的表格PCT/RO/101，该声明自动包含在请求书中。如果在提交申请时，请求书中未包含该声明，该声明仅能在提交申请之日加入到请求书中或随国际申请一起提交。此外，在提交国际申请时，必须要求了包含全部遗漏的或正确的项目或部分的在先申请的一项或多项优先权。根据细则26之二.1(a)增加这样的优先权要求是不够的。如果满足了这些条件，申请人应当在下面指明的期限内向受理局提交确认援引加入的书面通知。该通知应当附有：

–包含在先申请中的完整项目或部分的页；

–如果申请人没有遵守细则17.1(a)、(b)或b之二的规定，提交在先申请的副本；

–如果适用细则20.6(a)(iii)，译文或在先申请的译文；并

–在援引加入遗漏或正确部分的情况下，指明遗漏的或正确的部分在在先申请中的具体位置，适用情况下，指明在在先申请译文中的位置。

IP 6.029 确认援引加入遗漏的或正确的项目或部分的期限是什么？

细则 20.7

如果受理局没有发出提交遗漏的或正确的项目或部分的通知（表格PCT/RO/103或PCT/RO/107），确认的期限是自受理局首次收到文件之日起2个月。如果受理局发出了这样的通知，确认的期限是自通知发出之日起2个月。如果该期限超过了所要求的最早优先权之日起12个月，受理局将提醒申请人注意该情况（该提醒是：如果没有确认援引加入遗漏的或正确的项目或部分，国际申请日的改正将超过优先权的期限导致优先权的丧失；同样，即使确认援引加入遗漏的或正确的项目或部分，对于不适用援引加入规定的那些国家而言，如果改正了国际申请日也可能导致优先权的丧失（参见 IP 6.031段））。对于遗漏项目，如果在2个月期限内，申请人既没有根据条约第11条(2)提交改正，也没有根据细则20.6(a)通知确认援引加入遗漏的条约第11条(1)(iii)(d)或(e)所述的项目，受理局在该期限届满后，在根据细则20.4(i)给申请人发出通知（表格PCT/RO/104）之前收到改正或通知，则认为是在期限内收到的（细则20.7(b））。

IP 6.029A 如果确认援引加入正确的项目或部分，错误提交的项目或部分如何处理？

细则 20.5bis(d),

规程 309(b)(iv)

如果根据细则20.6(b)认为在受理局首次收到条约第11条(1)(iii)所述的一个或者多个项目之日，正确的项目或部分已经包含在据称的国际申请中，则相关错误提交的项目或部分保留在申请中。受理局将把这些错误提交的页标注“错误提交（细则20.5之二）”并将这些页移至据称的国际申请相应项目的最后。受理局将把错误提交的页传送给国际局，这将作为国际申请的一部分进行公布。

IP 6.030 不符合援引加入的条件，其后果是什么？

细则 20.3(b)(i),

细则 20.4,

细则 20.5(c),

细则 20.5(e),

细则 20.5bis(c),

细则 20.5bis(e)

如果没有满足援引加入的全部条件（例如，遗漏的或正确的项目或部分没有完全包含在在先申请中），国际申请将被给予一个在后的国际申请日（即遗漏的或正确的项目或部分的收到日，以条约第11条(1)规定的其他条件满足之日为限）（参见 IP 6.025段和 IP 6.026段）。但是，申请人可以根据细则20.5(e)或20.5之二(e)请求不考虑遗漏部分或正确的项目或部分（参见 IP 6.025段和 IP 6.026段）。在这种情况下，国际申请日将被恢复，遗漏部分或正确项目或部分将被视为没有提交。

IP 6.031 成功援引加入遗漏的或正确的项目或部分，对指定局或选定局的效力是什么？

细则 20.8(c),

细则 82ter.1

对多数缔约国而言，该项目或部分将被视为已经包含在原始提交的国际申请中。指定局或选定局可以在有限范围内，对受理局作出的允许援引加入的决定进行审查（细则82之三.1(b)）。如果指定局或选定局发现：申请人没有履行提交优先权文件的义务；缺少援引加入的声明或该声明没有随请求书一起提交；没有以书面通知的方式提交援引加入声明的确认；没有提交所需的译文；或者该项目或部分没有完整地包含在优先权文件中，指定局或选定局可以将国际申请日记录为申请人提交遗漏的或正确的项目或部分时的日期。但是在此之前，必须给申请人一次陈述意见的机会，以克服发现的缺陷或者至少可以根据细则82之三.1(d)请求不考虑遗漏的部分或正确的项目或部分。

然而，对于已经根据细则20.8(b)和/或(b之二)通知国际局，该规定与其本国法不兼容的指定局而言，可以视情况将国际申请日记录为申请人提交遗漏的或正确的项目或部分那一日的日期，但在此之前，同样要给申请人一次陈述意见的机会，克服发现的缺陷或者至少可以根据细则20.8(c)请求不考虑已提交的遗漏部分或正确的项目或部分。

IP 6.032 不影响国际申请日的缺陷是什么？

当受理局发现：

条约 14(1)(a)(i),

细则 2.3,

细则 4.1(d),

细则 4.15

(i)国际申请没有签字（或者如 IP 5.091段所述没有签章；如果申请人拒绝签字或无法找到或联系到申请人，参见 IP 11.027段）；

条约 14(1)(a)(ii),

细则 4.4,

细则 4.5

(ii)国际申请没有按规定方式包含申请人的姓名（不同于 IP 6.005(iii)(c)段中提及的情况，该情况参见 IP 6.025(i)(d)段），或者至少有一个申请人的指明不符合规定——这些指明，特别是包括申请人的地址、居所和国籍，在细则4.4和4.5中作出了详细规定；

条约 14(1)(a(iii),

细则 4.3

(iii)国际申请没有包含发明名称（即要求保护的发明的名称）；

条约 14(1)(a)(iv),

细则 8

(iv)国际申请没有包含摘要；

条约 14(1)(a)(v),

细则 11,

细则 26.3

(v)国际申请及适用情况下国际申请的译文，没有满足细则规定的形式要求（细则11对形式要求做了详细规定，只在为达到适度统一国际公布的目的所必要的限度内，审查国际申请是否符合细则11所述的形式要求，如果国际申请的形式能够满足适度统一国际公布的目的，即使存在形式缺陷，国际申请也不会被视为撤回）；

条约 3(4)(i),

细则 12.1,

细则 26.3ter(a)

(vi)除说明书和权利要求书以外，国际申请的任何项目没有使用允许的语言（参见 IP 5.013段、 IP 6.005(ii)段和 IP 6.006段）；

细则 26.1,

细则 26.2,

细则 26.2bis(b),

细则 26.3ter(b),

细则 26.5,

细则 29.1

受理局通知申请人改正该缺陷（然而，对于国际申请提交的语言是受理局接受的语言，但仍需要提交译文的，参见 IP 6.013段至 IP 6.020段）。提交改正的期限是自通知之日起2个月内。如果改正是在期限内提出的（包括期限的延长，参见 IP 6.037段），国际申请日保留为受理局收到国际申请的日期，否则，该国际申请被视为撤回。但是，对于某些局而言，细则26.3之三(a)中关于没有使用接受语言项目的改正的规定与其本国法不兼容。只要这种不兼容仍然存在，该细则不适用这些局；因此，向这些局作为受理局提交国际申请，所有项目的语言必须符合细则12.1对语言的要求，才能记录国际申请日（细节参见 IP 6.006段和附件C）。

IP 6.033 [删除]

IP 6.034 没有使用受理局接受的语言提交申请时如何处理？

细则 19.4(a)(ii),

细则 19.4(b),

细则 19.4(c)

如果国际申请的语言不是受理其申请的国家局（或地区局）接受的一种语言，而是国际局作为受理局接受的语言，该国际申请将被视为由该局代表作为受理局的国际局收到。实际上，国际局作为受理局接受任何语言提交的国际申请（参见附件C）。在这种情况下，国际申请将被相关国家局（或地区局）记录收到日并立刻传送给国际局（除非因国家安全原因禁止传送）。国家局（或地区局）可以为该传送收取与传送费相等的费用（参见 IP 5.184(i)段和附件C），但其他费用应退还给申请人，申请人应当向作为受理局的国际局缴纳所适用的费用（参见附件C）。向作为受理局的国际局传送的国际申请将被视为是国家局（或地区局）收到国际申请的那一日收到的，除非在为提交国际申请需要计算缴纳费用的期限的目的时，国际申请的收到日将被认为是作为受理局的国际局实际收到该申请的日期。

IP 6.035 申请人是缔约国的国民或居民，但向非主管受理局提交申请时如何处理？

细则 19.4(a)(i),

细则 19.4(b),

细则 19.4(c)

如果申请人是缔约国的国民或居民，国际申请错误地提交给了一个国家局（或地区局）作为受理局，但是根据细则19.1或19.2，该局不是这件国际申请的主管受理局（与申请人的国籍和居所有关），该国际申请将被视为由该局代表作为受理局的国际局收到（参见 IP 5.008段和 IP 5.009段）。在这种情况下，国际申请将被相关国家局（或地区局）记录收到日并立刻传送给国际局（除非因国家安全原因禁止传送）。国家局可以为传送该申请收取与传送费相等的费用（参见 IP 5.184(i)段和附件C），但其他费用应退还给申请人，申请人应当向作为受理局的国际局缴纳规定的费用（参见附件C（IB））。向作为受理局的国际局传送的国际申请将被视为是国家局（或地区局）收到国际申请的那一日收到的，除非在为提交国际申请需要计算缴纳费用的期限的目的时，国际申请的收到日将被视为是作为受理局的国际局实际收到该申请的日期。

IP 6.036 申请人可以改正居所和国籍吗？

条约 11(1)(i),

条约 14(1)(a)(ii),

细则 4.5,

规程 329

如果请求书中指明的申请人的居所和国籍表明该申请人无权提交国际申请（参见 IP 5.020段、 IP 5.023段和 IP 6.005(i)段），即看上去申请人不是缔约国的国民或居民（或者有一个以上申请人，但没有一个申请人看上去是缔约国的国民或居民），因此初看上去属于条约第11条(1)(i)的一个缺陷，受理局将相应地通知申请人改正这个缺陷（参见 IP 6.025(i)(a)段）。申请人可以表明，在受理局收到国际申请的那一日其有权向该受理局提出国际申请。在此情况下，申请人应当向受理局提交有关证据，同时提出对其居所和/或国籍的改正请求。如果受理局对申请人有权提出国际申请的证据满意，根据条约第11条(1)(i)发出的改正缺陷通知将被认为是根据条约第14条(1)(a)(ii)和细则4.5通知改正申请人居所和/或国籍缺陷的通知，申请人可以作出相应的改正。如果申请人作出了改正，将视为不存在条约第11条(1)(i)的缺陷，并且该缺陷不会影响将国际申请的实际收到日记录为国际申请日。但是，需要注意美国专利商标局作为受理局已经声明不适用上面所述的程序。

IP 6.037 改正缺陷的期限能否延长？

细则 26.2

受理局可以对根据条约第14条(1)改正缺陷的2个月期限进行延长（参见 IP 6.032段）。受理局可以依职权延长该期限，或者根据申请人在任何时候提出的请求延长该期限，甚至在通知书中规定的期限已经届满的情况下，只要在申请人是否提交改正的决定或国际申请视为撤回的决定作出之前，申请人均可以提交改正。另一方面，受理局确定的根据条约第11条或条约第14条(2)改正缺陷的期限（参见 IP 6.025段）以及根据细则16之二缴纳未缴或少缴费用的期限不能延长（参见 IP 5.193段和 IP 5.195段）。

IP 6.038 优先权要求中的缺陷能否改正？

细则 26bis.1(a),

细则 26bis.2(b),

细则 91

申请人可以通过向受理局或国际局递交一份通知请求改正优先权要求中的缺陷或增加优先权要求。改正或增加优先权的期限是自优先权日起16个月，或者如果改正或增加将导致优先权日改变，期限是自改变了的优先权日起16个月内，以先届满的16个月期限为准，条件是改正或增加优先权要求的通知可以在自国际申请日起4个月届满之前提交为限。根据具体情况，如果受理局或国际局在宣布优先权视为无效之前（参见 IP 6.043段），并且在不迟于规定期限届满日起1个月内，收到的对优先权要求的改正，应当被视为是在期限届满前收到的。对优先权要求的改正可以包括对优先权要求有关事项的改正，增加或删除。应当注意，根据细则91对优先权要求中的明显错误更正的期限是自优先权日起26个月，并且，该错误的更正不会引起最早优先权日的变化。

IP 6.039

如果申请人已经请求提前公布国际申请，受理局或国际局在提前公布请求之后收到的任何改正或增加优先权要求的通知将被视为未提交，除非提前公布的请求在国际公布的技术准备完成之前已被撤回。

IP 6.040 如果对一项优先权要求的改正或增加导致优先权日发生改变，如何计算之后的时间期限？

细则 26bis.1(c)

如果对一项优先权要求的改正或增加导致优先权日发生改变，则自原适用的优先权日起计算尚未届满的任何期限，应自改变后的优先权日起计算。

IP 6.041 能通知申请人改正优先权要求中的缺陷吗？

细则 26bis.2

当受理局发现，或者如果受理局没有发现而国际局发现优先权要求中存在如下缺陷的：

(i)国际申请的国际申请日迟于优先权期限届满日，并且没有提交恢复优先权权利的请求；

(ii)优先权要求不符合细则4.10的要求（参见 IP 5.057段）；或

(iii)优先权要求的某项说明与优先权文件中的相应说明不一致；

根据具体情况，受理局或国际局将通知申请人改正优先权要求。

IP 6.042 国际申请的国际申请日在12个月的优先权期限届满日之后，受理局也会通知申请人更正优先权请求么？

细则 26bis.2(a),

细则 26bis.3

如果该缺陷包含有：国际申请的国际申请日在优先权期限届满日之后，但是在自该优先权期限届满日起的2个月期限内，受理局也会通知申请人，根据细则26之二.3申请人可以提交恢复优先权的请求（参见 IP 5.062段至 IP 5.069段），除非受理局根据细则26之二.3(j)已经通知国际局，细则26之二.3(a)至(i)的规定与其本国法不兼容。

IP 6.043 如果申请人没有答复受理局发出的改正优先权要求的通知，优先权要求会被视为无效么？

细则 26bis.2(c)

如果申请人在期限届满前没有答复受理局或国际局发出的改正优先权要求的通知，为条约程序的目的，优先权要求将被视为无效，受理局或国际局根据具体情况，将作出相应宣布并通知申请人。但是，优先权要求不会仅因以下原因被视为无效：没有说明在先申请的申请号、优先权要求中的某一说明与优先权文件中的相应说明不一致、国际申请的国际申请日晚于优先权期限届满日，但是国际申请日在自该届满日起的2个月期限内。

IP 6.044

细则 26bis.2(d),

细则 26bis.2(e)

如果受理局或者国际局为条约程序的目的已经作出优先权要求视为无效的宣布，或者如果优先权要求仅由于适用细则26之二.2(c)而没有被视为无效（参见 IP 6.043段最后一句），国际局应当将优先权要求的相关信息以及国际局在国际公布技术准备完成之前收到的由申请人提交的关于优先权要求的任何信息与国际申请一起公布。如果申请人希望改正或者增加一项优先权要求，但是细则26之二.1所规定的期限已经届满，申请人可以在优先权之日起30个月届满前，并且缴纳特别费用（参见行政规程113(c)）后，请求国际局公布有关信息。

IP 6.045 能否改正细则4.17所述的声明？能否增加声明？

细则 26ter.1

申请人可以通过向国际局提交一份通知改正声明中的任何缺陷，并且申请人也可以增加任何新的声明，通知可以是对改正声明通知书的答复（参见 IP 6.046段），也可以自己主动提交。改正或增加声明的期限是自优先权日起16个月。在该期限届满之后国际局收到的改正或增加声明的通知，只要是在国际公布的技术准备工作完成之前，则视为是在该期限的最后一天收到。

IP 6.046 根据细则4.17作出的声明中的哪些缺陷会通知申请人提交改正？

细则 26ter.2(a)

如果受理局或国际局发现包含在请求书中的任何声明看上去存在缺陷或不完整，受理局或国际局可以根据具体情况，通知申请人在 IP 6.045段所述的期限内对声明作出改正。通知中会指出缺陷类型，例如，声明中没有包含规定的标准语句或者空白位置没有填写姓名、日期等。另外，为指定美国的目的，发明人资格声明中没有按规定签字。

IP 6.047 应当如何改正或增加细则4.17所述的声明？

规程 216,

规程 317

对声明的任何改正或增加必须包含改正后的声明或新增加的声明，此外还要附有一封信函用来解释所作的改正或增加。在任何情况下，该通知应当直接向国际局提交，即使是对受理局的通知作出的答复。向受理局提交的任何通知，受理局将标记收到日并传送给国际局。

IP 6.048

规程 214(c)

在对声明作出改正的情况下，申请人必须提交替换页，并使用请求书中相应的栏（请求书第VIII(i)至(v)栏）。在增加声明的情况下，申请人既可以使用上面提到的相应栏，也可以使用空白纸页。为指定美国的目的，对发明人资格声明的改正或增加应当由发明人签字并签署日期，而且应当以“发明人资格的补充声明”为标题（细则4.17(ⅳ)和细则51之二.1(a)(ⅳ)）。

IP 6.049 申请人没有改正细则4.17所述声明时如何处理？

细则 48.2(b)(iv)

无论声明是否符合细则4.17的要求，国际局都会将原始提交的声明或改正后的声明进行公布。另外，在公布的国际申请首页中将包含收到所述声明的指明。

IP 6.050 国际局在规定期限届满后收到对细则4.17所述声明改正或增加时如何处理？

细则 26ter.1,

规程 419(c)

如果国际局是在规定期限届满后收到改正的声明或增加的声明（参见 IP 6.045段），将相应地通知申请人。国际局不会公布该声明也不会将该声明传送给指定局，但是会通知申请人，该声明应当由申请人直接向相关的指定局提交。对于如果是至少一个发明人签字的发明人资格声明，国际局将把该声明退还给申请人。

IP 6.051 在国际阶段，受理局是唯一可以通知上述缺陷的单位吗？

细则 28

如果国际局认为，国际申请没有按照细则的规定提供至少一个申请人的的签字，或者没有按照规定方式指出申请人的姓名，或者没有包含至少一个申请人的指明，或者不满足细则规定的形式要求，国际局根据具体情况，可以提醒受理局注意这些缺陷。除非该受理局认为不存在缺陷，否则应当通知申请人自通知之日起2个月内改正缺陷（参见 IP 6.032段）。

IP 6.052 如何进行改正？

细则 26.4,

细则 92.1

改正通常以包含改正内容的替换页的形式提交，同时应附有一封信函。信函用来说明被替换页和替换页之间的不同之处。如果仅改正请求书，只要改正能从信函移至请求书上或登记本的其他部分，而不致影响将改正移至其上的纸页的清晰性和直接复制，可以在信函中说明，不用提交替换页。关于信函中签名等其他要求，参见细则92.1。

IP 6.053 改正需要缴纳费用吗？

改正请求和作出的任何改正都不需要缴纳费用。而且，延长改正期限也不需要缴纳费用（参见 IP 6.037段）。

IP 6.054 申请人能否对受理局的不利决定提出异议或请求受理局更改决定？

PCT的国际阶段没有明确提供异议或请求更改决定这样的程序。但是，在实践中，受理局可以根据申请人的请求重新考虑所作的决定，一些国家的法院或异议部门已经接受了对国家局（或地区局）作为受理局所做决定提出的异议请求。然而，即使有后一种可能性，并且申请人成功地获得了对受理局所作决定作出有利的更改，对国际申请的指定国而言可能仍然没有效力，特别是当申请人没有在规定期限内履行条约第22条(1)、第39条(1)(a)或第25条规定行为的情况下。

IP 6.055

条约 25,

细则 29.1,

细则 51

PCT规定，指定局可以对受理局拒绝记录国际申请日或宣布国际申请视为撤回的决定进行复查（程序的细节，包括请求复查的期限，参见国家阶段 NP 6.018段至 NP 6.021段）。

IP 6.056 没有满足受理局程序的某一期限或者延误向受理局提交文件能否被宽恕？

条约 24(2),

条约 48(2),

细则 82bis

PCT规定，任何缔约国就该国而言，应按照本国法所允许的理由，对期限的任何延误予以宽恕。此外，任何缔约国就该国而言，可以对期限延误的其他理由予以宽恕。最后，任何指定局可以保留国际申请的效力（参见IP 5.003段至IP 5.007段），甚至受理局关于该国际申请或对相关国家的指定被视为撤回的决定是正确的（细节参见国家阶段，NP 6.021段）。

登记本和检索本

IP 6.057 登记本如何送达国际局？如果登记本没有在规定期限内送达国际局，其后果是什么？

细则 22.1,

细则 22.3

为PCT程序的目的，登记本（参见IP 5.180段）被认为是国际申请的正本，必须及时传送给国际局。如果登记本没有在规定期限内到达国际局，国际申请将被视为撤回。但是，在事先没有通知申请人的情况下，国际申请不会被视为撤回（参见IP 6.058段）。没有传送登记本不会免除申请人在规定期限内进入指定局国家阶段的义务（参见国家阶段，NP 6.022至NP 6.027段）。

IP 6.058 国际局如何对登记本的收到进行监控？

细则 20.2(c),

细则 22.1(e)

国际局一旦收到受理局发出的国际申请号与国际申请日通知书，将对登记本的收到进行监控。如果国际局没有在优先权日起13个月内收到登记本，将提醒受理局尽快传送。如果1个月后，国际局仍然没有收到登记本，将通知申请人该事实。申请人可以请求受理局传送登记本或者自己将受理局认证的国际申请副本传送给国际局，这种认证应当是免费的。只有当国际局通知申请人之日起3个月期限届满后，国际局才能作出没有在规定期限内收到登记本的决定。因此，在丧失任何权利之前，申请人总会得到国际局的提醒，并且申请人也可以自己向国际局传送登记本。在这种情况下，受理局对国际申请副本的认证必须是免费的，并且仅能在某些情况下才可以拒绝认证（例如，因国家安全的原因不作为国际申请处理，细节参见细则22.1(e)）。

IP 6.059 检索本如何送达国际检索单位？

条约 12(1),

细则 12.1(c),

细则 23.1,

细则 25.1

受理局向国际检索单位传送检索本（参见 IP 5.180段）。只有当国际检索费全部向受理局缴纳后，才能够传送检索本（参见 IP 5.184(ii)段、 IP 5.193段、 IP 5.195段和 IP 5.198段）。而且，如果国际申请的语言不是国际检索单位接受的语言，只有当获得所要求的译文后，受理局才能传送检索本（参见 IP 5.181段）。因此，申请人最好尽快缴纳检索费，适用时，尽快提交译文，以避免延误制定国际检索报告。国际检索单位将收到检索本的日期通知国际局、申请人和受理局。

IP 6.060 申请人能否获得国际申请的认证副本？

细则 21.2

应申请人的要求，并在收取费用后，受理局应当向申请人提供国际申请原始提交的及其任何改正的经认证的副本。如果申请人要求国际申请作为优先权，国际申请的认证副本将作为优先权文件。关于国际申请中所述的优先权文件副本，参见 IP 5.070段。

第七章国际检索程序：国际检索单位对国际申请的处理

概述

IP 7.001 国际检索单位的主要程序有哪些？

条约 15,

条约 18,

细则 43,

细则 43bis.1

国际申请在国际检索单位经过的主要程序如下：

(i)进行国际检索，

(ii)准备国际检索报告，以及

(iii) 给出书面意见。

IP 7.002 谁是主管国际检索单位？

条约 16,

细则 4.14bis,

细则 35

每一个受理局（当国际局作为受理局时除外，参见 IP 5.008段）指定一个或多个国际检索单位对其受理的国际申请进行国际检索。对一些受理局来说，国际申请提交时所用的语言决定了不同的主管国际检索单位，然而，当国际申请的语言被受理局所接受，但不被国际检索单位接受时，就需要进行翻译。当受理局指定的多个国际检索单位符合主管条件时，申请人可以在其中进行选择（除非有任何这样的语言限制）。附件C指出了每个受理局所指定的国际检索单位，以及这些单位进行国际检索时所接受的国际申请的语言。当国际申请是向作为受理局的国际局提交时，主管国际检索单位就是该国际申请如果向作为受理局的国家局提出时的国际检索单位。所有可被国际检索单位用于进行检索的语言都在附件D中列出。当存在两个或者更多的国际检索单位可执行国际检索时，申请人必须在请求书中指出他（她）所选择的检索单位（详见 IP 5.072段），同时应该在费用计算页中指明（详见 IP 5.093和 IP 5.187段）。最后，在不违反某些作为国际检索单位的各个局有关职能的协议下，这些单位可以针对某些国际申请设置职能限制。WIPO网站统一汇总了这些协议的文本，请登录以下网址进行查看：https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html 。更多具体的信息请参见附件D。

IP 7.002A 申请人可否向主管国际检索单位提交对在先检索结果的意见？

如果国际申请要求了在先申请的优先权，而作为国际检索单位的同一专利局已经对在先申请进行了检索，同时一些国际检索单位表示，其在进行国际检索时会考虑申请人对与优先权申请有关的在先检索结果提出的意见。申请人如果希望这些意见得到考虑，应当在提交国际申请时一并向受理局提交，一般是勾选请求书第IX栏的“其他”子栏，并注明“对在先检索结果的非正式意见”。这些非正式意见将连同检索本和登记本转给国际检索单位和国际局。对在先检索结果的非正式意见将在PATENTSCOPE上公布（关于哪些国际检索单位提供该服务的信息，请参见附件D）。

IP 7.003 国际检索的目的是什么？

条约 15(4),

细则 33

国际检索的目的在于发现相关的现有技术。“现有技术”包括在世界上任何地方公众可以通过书面公开（包括绘图和其他图解）得到的一切事物；如果其可用以确定要求保护的发明是否是新的，是否具有创造性（换句话说，是否非显而易见），是否在国际申请日之前可为公众获得，则其就是“相关的”技术（详见细则33）。国际检索根据权利要求的内容作出，同时也参考国际申请的说明书和附图（如果有）。国际检索的结果在国际检索报告中列出（参见 IP 7.023至 IP 7.026段）。

IP 7.004 国际检索单位会检索什么文献？

条约 15(4),

细则 34.1

国际检索单位必须在其条件允许的范围内尽可能多地发现相关的现有技术，并且无论如何都必须查阅所谓的“最低限度文献”。粗略地说，最低限度文献包括法国在1919年之后、德国从1920年到1945年、德意志联邦共和国自1945年起、日本（对于日本专利局（JPO）以外的其他国际检索单位，仅指一般可获得英文摘要的文献）、中华人民共和国（对于中国国家知识产权局（CNIPA）以外的国际检索单位，仅指一般可获得英文摘要的文献），大韩民国（对于韩国知识产权部局以外的国际检索机构，仅指一般可获得英文摘要的文献）、前苏联和现在的俄罗斯联邦（对于俄罗斯联邦知识产权局（Rospatent）以外的国际检索单位，仅指一般可获得英文摘要的文献）、瑞士（除了意大利语的文献）、英国、美国、非洲知识产权组织（OAPI）、非洲地区知识产权组织（ARIPO）、欧亚专利局和欧洲专利局公布的专利文献；已公布的PCT国际申请；和大约135种不同时间的技术期刊。需要强调的是，当国际检索单位有比“最低限度文献”更多的文献资源时，它也有义务在其条件允许的限度内检索这些额外的文献。

IP 7.004A 如果国际申请包含后来提交的遗漏部分或者正确的项目或者部分，该如何处理？

细则 20.5,

细则 20.5bis

通常以含有遗漏部分，或者正确项目或者部分的申请文本为基础开展国际检索。在援引加入正确项目或部分的情况下，虽然根据细则20.5之二(d)，错误提交的项目或部分仍保留在国际申请中，但国际检索时不必考虑这些项目或部分。

IP 7.004B

细则 20.5(c),

细则 20.5(d),

细则 20.5bis(c),

细则 20.5bis(d),

细则 40bis.1

但是，如果是在国际检索单位开始撰写国际检索报告后，才通知国际检索单位提交或援引加入遗漏部分或正确项目或部分的，国际检索单位可以通知申请人为此缴纳附加费。通知将告知申请人自通知之日起一个月内缴纳附加费，并注明费用数额。申请人应当直接向国际检索单位缴纳附加费。如果未在期限内缴纳，国际检索单位起草国际检索报告和书面意见时将不再考虑遗漏的部分或正确的项目或部分。

核苷酸和/或者氨基酸序列表

IP 7.005 对核苷酸和/或者氨基酸序列表进行国际检索时会适用什么特殊的要求？

细则 5.2,

细则 13ter.1,

规程 513(a)

如果国际检索单位发现国际申请含有一个或多个核苷酸和/或者氨基酸序列，根据行政规程附件C需要包含在序列表中（参见 IP 5.099段），但申请人并没有提供使用该单位接受的语言的符合标准的序列表（作为国际申请的一部分或者单独为国际检索目的而提供），那么国际检索单位可以要求申请人提交符合标准的序列表，或者含有使用该单位接受的语言提供的语言相关自由文本的译文，并视情况缴纳后提交费。国际检索单位所要求提供的序列表是为了进行国际检索的目的。针对包含序列表的申请有关发明公开的国家法规定的适用，是国家阶段中要考虑的问题。

IP 7.006 [删除]

IP 7.007 [删除]

IP 7.008 国际局推荐哪些软件用以制作电子格式的序列表？

序列表应当使用WIPO Sequence制作（参见 IP 5.104段）。

IP 7.009 为提交序列表，如何为国际检索单位接受的软盘或其他形式的电子载体打标签？

附件F-附录IV-行政规程 2.（f）

被主管国际检索单位接受的软盘或其他形式的电子载体必须有标签持久地附着在上面，该标签打印或用大写字母的手写印刷体写明申请人的姓名、发明名称、档案号、数据记录的日期、计算机操作系统以及主管单位的名称。如果被主管单位接受的软盘或其他形式的电子载体在申请日之后提交，标签上必须也包括申请日和申请号。

IP 7.010 按照通知要求提供序列表的程序是什么？

细则 13ter.1(a),

细则 13ter.1(c),

细则 13ter.1(d)

国际检索单位发出提交符合行政规程附件C规定标准（参见 IP 7.005和 IP 7.008段）或者包含语言相关自由文本译文的序列表的通知，将指定一个期限让申请人答复通知。国际检索单位可以对提交答复通知的序列表收取后提交费。后提交费的总额将由国际检索单位来决定，但不能超过费用表中第1项所涉及的国际申请费（不包括超过30页部分每页的任何费用）的25%。申请人提交序列表时，还应当同时提交一份关于序列表未超出国际申请公开范围的声明。如果申请人没有在规定的期限内答复通知，国际检索单位开展的检索可能会受到限制（参见 IP 7.013段）。关于提交文件的方式，参见 IP 11.067至 IP 11.070段。

IP 7.011 提交给国际检索单位的序列表是国际申请的一部分吗？

细则 13ter.1(e)

任何依据细则13之三单独提交给国际检索单位的序列表，仅用于国际检索的目的，不作为国际申请的一部分。然而，一旦国际申请被公布，任何上述的序列表在国际局网站的PATENTSCOPE（https://www.wipo.int/patentscope/zh/ ）中都可被公众检索到。其后，申请人可以修改说明书（根据条约第34条或在进入国家阶段时），在其中列入符合WIPO ST.26标准的序列表。

IP 7.012 是否提交给国际检索单位的序列表也符合国际初步审查单位或者国家阶段指定局的要求？

细则 13ter.2,

细则 49.5(a-bis)

在国际初步审查中序列表的要求与为检索目的所提供的序列表要求相同（参见 IP 10.063段）。例如，国际初步审查单位可以让申请人提交一份符合行政规程附件C标准的序列表，或者包含该单位接受语言的语言相关自由文本译文的序列表用于国际初步审查的目的。至于指定局，没有哪个指定局会要求申请人提交一份不符合行政规程附件C规定标准的序列表。如果指定局发现序列表不符合行政规程的标准，或者未包含该单位接受语言的语言相关自由文本译文，指定局可以让申请人提交一份符合规定的序列表或译文（参见国家篇）。

国际检索的限制

IP 7.013 国际检索单位是否可以拒绝对某些主题进行检索？

条约 17(2)(a)(i),

条约 17(2)(b),

细则 13ter.1(d),

细则 39.1

国际检索单位无须对涉及以下任何主题的权利要求进行国际检索：

(i)科学和数学理论，

(ii)植物或动物品种或者用于生产植物和动物的主要是生物学的方法，但微生物学方法除外，

(iii)经营业务、进行纯智力活动或从事游戏活动的方案、规则或方法，

(iv)通过外科手术或治疗对人体或动物体进行治疗的方法、以及在人体或动物体上实施的诊断方法，

(v)单纯的信息表述，

和(vi)计算机程序，在国际单位不具备条件对这些程序进行现有技术检索的程度内。

然而，某些国际检索单位事实上对这些领域进行不同程度的检索，例如，一些国际检索单位检索的主题是那些通常在国家（或地区）程序中通常被检索的主题（详见附件D）。另外在某些情况下，如果未按规定标准或未以可接受的语言提交序列表（参见 IP 7.005至 IP 7.012段），以至于国际检索单位无法进行有意义的检索时，则无须对国际申请进行检索。如果国际检索单位无须对任何权利要求进行检索，那么国际检索单位可以宣布将不作出国际检索报告。但是，需要注意的是，缺少国际检索报告对国际申请本身的效力不产生任何影响，向指定局的传送和对申请的处理将继续进行。国际检索单位对其进行的检索的限制见 IP 7.002段。

IP 7.014 国际检索单位是否可以拒绝对不清楚或者有其他缺陷的国际申请进行检索？

条约 17(2)(a)(ii),

条约 17(2)(b),

细则 6.4(a)

如果国际检索单位认为说明书、权利要求或者附图未达到进行有意义检索的规定条件，检索单位可以宣布将不作出检索报告（该宣布也可以仅对其中的一些权利要求作出）。这种情况特别出现在当说明书或者权利要求不清楚的情况下。缺少国际检索报告对国际申请本身的效力不产生任何影响，申请的处理以及向指定局的传送将继续进行。当仅有部分权利要求被发现不可检索时，国际检索单位将不对其进行检索，但仍对国际申请的其余部分进行检索。因此，其将就检索的权利要求作出一份部分检索报告。这份部分检索报告还载有根据条约第17条第(2)款(b)项作出的声明，即某些权利要求无法检索。同样的处理方式还可适用于多个独立权利要求且不符合细则6.4(a)中第2和3句所规定撰写方式的情况（参见 IP 5.113段）。

发明的单一性

IP 7.015 要求发明单一性的目的是什么？

条约 17(3)(a),

细则 13

检索费（参见 IP 5.184(ii)段和附件D）是用来弥补检索单位对国际申请进行检索的费用，但是仅仅当国际申请符合发明单一性的要求时才足以弥补。也就是说，国际申请必须涉及一个发明，或者涉及一组发明，且这组发明互相关联并形成一个总的发明构思。 IP 5.114至 IP 5.123段详细解释说明了发明单一性的要求。

IP 7.016 如果国际检索单位认为国际申请不具备发明单一性的要求将会发生什么？

条约 17(3)(a),

细则 13,

细则 40.1,

细则 40.2(a),

细则 40.2(b),

细则 40.2(e)

如果国际检索单位发现国际申请不符合发明单一性的要求，就会让申请人缴纳附加费，详细说明其中的原因并指明需要缴纳的附加费数目。在适当的情况下，通知书中会指明申请人根据细则40.2(e)缴纳异议费的数额。这些额外的费用可在发出通知书一个月内直接交给国际检索单位。附件D说明了国际检索单位对每一个额外发明收取的附加检索费数额。

IP 7.017

当国际检索单位通知申请人缴纳附加费时，可以将部分国际检索的结果附在通知书中，但这个检索仅限于在权利要求中首先提及的发明（相关的权利要求在通知书中将予确认）。部分检索结果将与其他在通知书规定期限内缴纳了附加费发明的检索结果一起，被包含在最终完成的国际检索报告中。

IP 7.018

条约 17(3)(a),

细则 13

国际检索单位作出的国际检索报告无论如何是基于国际申请中“主要发明”的部分，也就是说，首先在权利要求中提及的发明，或者一组互相关联并形成一个总的发明构思的发明。另外，国际检索单位完成的检索报告也可以基于申请人在通知书规定期限内缴纳了附加费的发明，或者是一组互相关联并形成一个总的发明构思的发明。

IP 7.019 申请人是否可以对附加费提出异议？

细则 40.2(c),

细则 40.2(d)

是的，任何申请人都可以在有异议的情况下缴纳附加费，同时提交一份合理的声明来说明国际申请符合发明单一性的要求或者说明被要求缴纳的附加费过高。任何异议都要被国际检索单位机构内设置的复核组审查，然后作出决定。若申请人的异议是合理的，附加费会被全部或部分退还。在申请人的请求下，异议和对其作出决定的文本会随同国际检索报告一起通知指定局。

IP 7.020

细则 40.1,

细则 40.2(e)

当申请人在有异议的情况下缴纳了附加费，国际检索单位也可以要求申请人缴纳一些费用来对异议进行审查（“异议费”）。如果有异议费，具体金额将由附件D所列国际检索单位收取。若申请人在发出通知书的一个月内未缴纳附加费，以及任何被要求的异议费，国际检索单位将宣布该异议被视为未提出。

IP 7.021 如果申请人没有缴纳规定的附加费会发生什么？

条约 17(3)(b)

在规定的期限内申请人未缴纳国际检索单位规定的所有附加费，但是缴纳了部分，或者没有缴纳任何附加费，国际申请的某些部分将不被检索。那些在国际检索报告中未被检索的国际申请部分对国际申请本身的效力没有影响，对国际申请所有权利要求的处理以及向指定局的传送会继续进行。但是，任何指定国的国家法可以规定那些未被检索的国际申请部分将在该国被视为撤回，除非申请人向主管国家局缴纳了特殊的费用。只有少数主管局作出这种规定。国家篇给出了有关特殊费用的详细说明。

发明名称和摘要

IP 7.022 当国际检索单位发现发明名称或者摘要缺失或有缺陷时会发生什么？

细则 37,

细则 38,

细则 44.2

当遇到这种情况，以及在某些条件下，国际检索单位将最终给出一个合适的名称或者摘要。详情参见细则37、38和44.2，以及 IP 5.173段。

国际检索报告

IP 7.023 国际检索报告必须在何时完成？

条约 18(1),

细则 42

国际检索报告必须在国际检索单位收到检索本之日起三个月内（参见 IP 6.059段）或者自优先权日起九个月内完成，以后到期者为准。

IP 7.024 国际检索报告的内容是什么？

细则 43

国际检索报告包括，相关文献的引证、发明主题的分类（根据国际专利分类）、指明的检索领域（参考分类来确定领域）和检索过的任何电子数据库（包括检索关键词）。必须要特别标明特殊的相关引证。若引证没有涉及所有权利要求，一定要指明与哪些权利要求相关。如果被引证的文件只有某些段落相关或者特别相关，必须指明所引证段落所在的页、栏或者行数。需要重点注意的是，国际检索报告不能包含有关意见、理由、论证或解释的任何词语。详见细则43。

IP 7.025 申请人和国际局如何接收国际检索报告？

条约 18(2),

细则 44.1

国际检索单位将国际检索报告的副本和完成的书面意见在同一天传送给申请人和国际局（无国际检索报告的，传送有关宣布——参见 IP 7.013和 IP 7.014段）。国际局将国际检索报告与国际申请一同公布（参见 IP 9.015段），并将副本传送给指定局。

IP 7.025A 申请人可以答复国际检索报告吗？

细则没有特殊规定申请人具有答复国际检索报告的机会，但根据条约第19条的规定，申请人收到报告后，有权获得一次修改国际申请权利要求的机会（参见 IP 9.004至 IP 9.011段）。关于对国际检索单位书面意见作出答复的可能性，参见 IP 7.030段。

IP 7.026 申请人如何获取国际检索报告中引证的文献副本？

条约 20(3),

细则 44.3

申请人可以向国际检索单位提出请求，以获得国际检索报告中引用文件的副本。但是，某些国际检索单位会自动将这些副本连同国际检索报告传送给申请人，不收取额外费用。附件D列出了这些国际检索单位，也列出了其他单位根据请求提供副本的所收费用。

国际检索单位的书面意见

IP 7.027 什么是国际检索单位的书面意见？

细则 43bis.1(a)

国际检索单位在完成国际检索报告或条约第17条(2)(a)所述宣布的同时，将作出初步无约束力的书面意见，主要涉及所要求保护的发明是否具有新颖性、创造性、实用性的问题，这与国际初步审查单位在国际初步审查时所完成的书面意见的范围相似。

IP 7.028

细则 44.1

完成书面意见时确定现有技术的相关日期是国际申请日，或者当要求了一个在先申请的优先权，则为优先权日，这个日期不同于完成检索报告所用的日期，但与国际初步审查所用的日期相一致。国际检索单位完成书面意见所用的语言与完成国际检索报告所用的语言一致，且与国际检索报告或者在条约第17条(2)(a)的宣布一起发送给申请人和国际局（参见 IP 7.025段）。除非国际局尚未收到书面意见，否则书面意见也会在国际申请公布的同一天在PATENTSCOPE上公开。

IP 7.029 什么时候必须完成书面意见？

条约 18(1),

细则 42

国际检索单位必须在收到受理局寄出的检索本之日起三个月内或者自优先权日起九个月之内完成国际检索报告和书面意见，以后到期的时间为准。

IP 7.030 申请人可以答复国际检索单位的书面意见吗？

虽然细则中没有特殊的条款规定申请人可以答复国际检索单位的书面意见，但是依照PCT大会的决定，申请人可以向国际局提出非正式评论意见。这种非正式意见的目的在于当没有提出国际初步审查的情况下，给申请人一个反驳国际检索单位书面意见的机会。非正式意见没有最高字数限制。在向国际局提交非正式意见时，应明确予以注明。非正式意见将自国际公布之日起在PATENTSCOPE上公布。建议在优先权日起28个月届满前提交非正式意见，以便在进入国家阶段时指定局可以查阅。自优先权日起30个月后收到的任何非正式意见将只保存在国际局的档案中，不传送指定局。关于非正式意见的语言，国际局的做法是接受任何语言的非正式意见，并将其传送给指定局。任何对国际检索单位书面意见的正式答复，一定要按照条约第II章的程序根据条约第34条直接提交给国际初步审查单位。如果提出要求，根据第I章提交的非正式意见将不会传送给指定局，但仍会在PATENTSCOPE上向公众公布。

IP 7.031 国际检索单位的书面意见与专利性国际初步报告（IPPR）（第I章）之间的关系是什么？

细则 44bis

除非已经或者即将作出国际初步审查报告，国际局将以国际检索单位的名义将国际检索单位的书面意见作为有关专利性的国际初步报告（IPRP）（第I章），连同申请人提交的任何非正式意见传送给所有的指定局。专利性国际初步报告（第I章）自优先权日起30个月届满后可以在PATENTSCOPE上被公众查阅。

IP 7.032

细则 43bis.1(c),

细则 66.1bis

如果国际申请要求了国际初步审查，国际检索单位的书面意见通常情况下会被国际初步审查单位用作其首次书面意见，除非国际初步审查单位通知国际局不打算这样。

第八章补充国际检索

概述

IP 8.001 什么是补充国际检索？

细则 45bis

除了根据细则15(1)进行的国际检索（“主国际检索”，在第7章中有解释）外，补充国际检索允许申请人请求一个或多个补充国际检索，每一个检索由没有执行主国际检索的国际检索单位进行（“被指定进行补充检索的检索单位”）。

IP 8.002 补充国际检索对申请人有哪些好处？

请求补充国际检索降低了国家阶段引证新现有技术的风险。不同语言及不同技术领域日益增长的差异化现有技术意味着执行主要国际检索的单位不是总能发现所有的相关现有技术。在专利申请的初期，请求一个或多个补充国际检索可以扩大检索语言和技术的范围。另外，申请人也可以请求未来打算进入其国家阶段的国家来进行补充检索。

IP 8.003 可以请求哪些单位进行补充国际检索？

细则 45bis.1(e),

细则 45bis.9(b)

只有声明准备好进行补充国际检索（参见附件SISA）且没有进行主国际检索的国际检索单位可以被请求进行补充国际检索。

IP 8.004 每一个单位都提供同样的补充国际检索服务吗？

细则 45bis.9(a),

细则 45bis.9(c)

那些准备提供补充国际检索的单位可以在它们与国际局的协议中提出任何关于这项服务的限制和条件（参见https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html ）。这些限制可以包括对可进行补充检索的主题的限制，这种限制可以是主国际检索也可采取的限制（参见 IP 7.013和 IP 7.014段）之外的限制，还可以包括在规定期限内对可进行补充国际检索的检索总数的限制（参见附件SISA）。

IP 8.005 应该在何时提交补充检索的请求书？

细则 45bis.1(a),

细则 45bis.1(e)(i)

在大多数情况下，只要申请人收到了主国际检索报告就可以提交补充检索的请求书。无论如何，申请人必须在自优先权日起22个月届满之前提交补充国际检索的请求书。如果请求书在期限届满之后被收到，请求将被视为未提交，并且没有延长这一期限的规定。

补充检索请求书

IP 8.006 如何提交补充检索请求？

细则 45bis.1(b),

规程 102(f),

规程 102(g)

为了方便准备补充检索的请求，国际局已经制作了PDF可编辑格式的表格PCT/IB/375“补充检索请求书”，并且可在国际局的网站上获得（关于如何完成和保存可编辑PDF表格的说明：https://www.wipo.int/pct/en/forms/
instructions.html。这个表格应该根据所附注释的指示进行填写。虽然可以选择是否使用该表格，但是强烈建议采用该表格。同时，也建议通过ePCT向国际局提交该表格。

IP 8.007 申请人是否可以提出多个补充国际检索的请求？

细则 45bis.1(a)

如果申请人希望进行不止一个补充国际检索，最好使用表格PCT/IB/375为每一个被要求的补充国际检索提交单独的请求书。

IP 8.008 向哪里提交补充检索的请求书？

细则 45bis.1(b),

细则 45bis.4(e)

补充检索报告必须提交给国际局而不是被指定进行补充检索的单位。只要核实请求书符合了所有的形式要求，国际局会将请求书传送给被指定进行补充检索的单位。

IP 8.009 应该用哪种语言提交补充检索请求书？

细则 92.2(d),

规程 104

提交补充检索请求书时，或者选择英文或者选择法文。

IP 8.010 用什么语言就补充国际检索的事宜与国际局通信？

细则 92.2(d),

规程 104

任何申请人与国际局之间的通信语言应该为英文或者法文，由申请人进行选择。如果国际申请是用英文或者法文提交的，要选择与国际申请相同的语言。但是，申请人与国际局通过ePCT进行的通信则可以是国际申请公布的语言。

IP 8.011 如何指明被指定进行补充检索的单位？

细则 45bis.1(b)(ii)

指定进行补充国际检索的单位时，应当在补充检索请求表第一页顶部写明该单位的名称或者其双字母代码。

IP 8.012 除了补充检索请求书之外还有哪些文件必须提交？

细则 13ter.1,

细则 45bis.1(c)

如果被指定进行补充检索的单位既不接受国际申请提交所用的语言，也不接受为主检索目的或国际公布目的而提供译文（如果有）的语言，一个翻译成被指定进行补充检索的单位所接受语言的国际申请译本必须和请求书一起提交。当国际申请包含一个或多个披露的核苷酸和/或者氨基酸序列，需要包括在依照行政规程附件C的序列表中时，如果被要求，申请人应当将一份序列表（符合规定的标准并采用该单位接受的语言）和补充检索请求书一起提交给国际局。

第I栏：国际申请的事项

IP 8.013 如何标明国际申请？

细则 45bis.1(b)(i),

规程 109,

规程 110

申请人应该在第I栏用国际申请号、国际申请日（关于日期的格式，参见 IP 5.061段）以及发明名称来清楚地写明国际申请。如果国际检索单位给出了一个新的发明名称，那么应该写明该新名称。

IP 8.014

当国际申请要求了几个在先申请的优先权时，被要求的最早优先权的日期应该作为优先权日被写明。如果申请人希望填写档案号，该档案号不得超过25个字符（参见 IP 5.017段）。

第II栏：申请人

IP 8.015 如何标明申请人？

细则 45bis.1(b)(i)

申请人应该由在第II栏中写明的姓名和地址来指明。这些信息的填写要求与请求书（PCT/RO/101）的要求相同（参见 IP 5.025至 IP 5.034段）。

IP 8.016

当有两个或者更多的申请人时，为请求补充检索的目的只需要写明一个申请人。建议所写明的申请人是能代表所有申请人且接收通知书的那个人。如果在请求书第III栏中写明了代理机构或者共同代表，那么通知将被寄给该代理机构或者共同代表（参见 IP 11.015至 IP 11.017段）。

IP 8.017 申请人如何通过电子邮件接收通知书？

细则 4.4(c)

如果在补充检索请求书表格第II栏中标明了电子邮件地址，国际局和被指定进行补充检索的单位（如果这些局提供此类服务的话）会通过电子邮件把该国际申请相关的通知书发送给申请人，以避免处理和邮寄所导致的延迟。在这种情况下，通常不会再通过邮件发送纸质通知书，除非被指定的单位愿意额外发送这种纸质通知书。当代理机构和共同代表也提供了电子邮件时，将仅发送电子邮件通知书给指定的代理机构和共同代表（参见 IP 8.018段）。需要注意的是，并不是所有的单位都会通过电子邮件发送通知书（参见附件B）。如果没有提供电子邮件地址，或者申请人通过在第II栏中相应选择框中标注的方式选择只接受邮寄通知书时，或者被指定进行补充检索的单位不提供通过电子邮件的方式发送通知书时，通知书将仅通过邮寄形式送到指定的邮寄地址。申请人有责任保持电子邮件地址的更新，以及确保对于接受方来说，收到的电子邮件不会因为任何原因被阻拦。电子邮件地址的变化应该请求作变更登记，根据细则92之二，最好直接向国际局作变更登记。

第III栏：代理人或者共同代表

IP 8.018 如何指定针对补充检索程序的代理机构？

细则 45bis.1(b)(i),

细则 90.1,

细则 90.2,

细则 90.4,

细则 90.5

委托代理机构代表申请人办理国际阶段的所有程序，包括补充检索程序事宜，应当在请求书（PCT/RO/101）第IV栏中写明或者在单独提交给受理局的委托书中写明（参见 IP 5.041段至 IP 5.046段和 IP 11.001至 IP 11.014段）。

IP 8.019 是否可以为补充检索程序指定代理人？

然而，当一个代理机构被特别指定为补充检索程序的代理人时，这一点需要在补充检索请求书的第III栏以及申请人签字的表格中指明。

IP 8.020

被委托的代理机构也可以在单独的申请人签字的委托书中指明。在第III栏或单独委托书中必须包括代理机构的名称和地址（参见 IP 5.025至 IP 5.029段）。建议写明代理机构的电话号码、传真号码和/或电子邮件地址。同时也建议如果代理机构在该被指定进行补充检索的专利局备过案，那么应当写明该代理机构的备案号或者其他备案信息。可编辑PDF格式的委托书模板可在国际局网站上获得。如果是专门为补充检索的目的而委托的代理机构，那么任何单独的委托书必须提交给被指定进行补充检索的单位。当一份总委托书授权一个代理机构代表申请人处理被指定进行补充检索的单位的事宜时，以及专门为补充检索事宜的委托，该总委托书必须在上述单位备案。被指定进行补充检索的单位可以豁免提交一份单独委托书或总委托书副本的要求（参见SISA）。

IP 8.021 代理机构如何通过电子邮件接收通知书？

细则 4.4(c)

如果在第III栏内标记了电子邮件地址，那么国际局和被指定进行补充国际检索的单位（如果这些局提供这样的服务）会发送通知书到代理机构或者共同代表指明的邮箱地址，以避免处理过程和邮递的延迟（参见 IP 8.017段）。在这种情况下，通常不会再通过邮件发送纸质通知书，除非被指定进行补充国际检索的单位愿意额外发送这种纸质通知书。如果没有提供电子邮件地址，或者代理机构或者共同代表通过在第II栏中相应选择框中标注的方式选择只接受邮件通知书时，或者被指定进行补充检索的单位不提供通过电子邮件的方式发送通知书时，通知书将仅通过邮寄形式送到指定的邮寄地址。

IP 8.022 什么是通信地址？

规程 108

当一个代理机构被委托专门办理补充检索的事宜时，被指定进行补充检索的单位发出的所有通知书都只会寄往该代理机构的地址。否则可能会根据情况，将通信寄往之前委托的代理机构或者共同代表。然而，在没有委托代理机构或者指明共同代表的情况下，申请人希望通信地址为不同于第II栏中指明的地址时，可以在第III栏中指定通信地址。在这种情况下，必须勾选第III栏的最后一个复选框。但是，如果已经勾选了第III栏中代理人或共同代表的复选框，就不能再勾选最后一个复选框。

第IV栏：补充国际检索的基础

IP 8.023 应该在哪里写明补充国际检索的语言？

细则 45bis.1(b)(iii)

申请人应该在第IV栏中指明为了补充国际检索目的的语言，以及是否是国际申请原始提交语言，或者是否是根据细则12.3或12.4的规定向受理局提交译本的语言。若被指定进行补充检索的单位既不接受国际申请提交时的语言，也不接受根据细则12.3或12.4的规定提交译文的语言（如果有），必须和请求书一起提交一份用该单位接受语言翻译的国际申请译本。在这种情况下，应当勾选有关语言的最后一个复选框。若上述几种关于语言的规定可以同时适用时，申请人可以指明哪一种语言文本作为补充检索的基础，并勾选相关的复选框。

IP 8.024 申请人何时以及如何选择某些发明进行检索？

细则 45bis.1(d),

细则 45bis.5(d)

当国际检索单位发现国际申请不符合发明单一性的要求时，申请人可以在众多的发明中选择其希望被指定进行补充检索的单位进行检索的发明。如果申请人希望补充国际检索不检索细则17(3)(a)提到的主要发明，而是其他某个发明时，申请人可以在补充检索请求书第IV栏的最后一个复选框中标明，并且在提供的空白处声明其希望检索的权利要求。若在补充国际检索单位在开始补充检索之前已经获得了国际检索报告，就可以不用对不属于主国际检索主题的权利要求进行检索。

第V栏：清单

IP 8.025 清单的目的是什么？

申请人应当完整填写第V栏的内容，以便国际局核实与补充检索请求书一同提交文件的完整性，特别是核实是否收到了复选框中指明的国际申请的译文和序列表。

第VI栏：申请人、代理人或共同代表签字

IP 8.026 谁必须在补充检索请求书上签字？

细则 90.3(a),

细则 92.1

申请人之一或者被委托的代理机构必须在补充检索请求书上面签字。需要注意的是，在撤回补充国际检索请求中也许会要求额外的签字（参见 IP 11.048至 IP 11.061段）。

补充检索请求书的填表说明

IP 8.027 补充检索请求书的填表说明是什么？

补充检索请求书的填表说明是为完成表格的填写提供方便的。这些说明概述了表格中每一栏的要求及如何填写。填表说明不需要与补充检索请求书一起提交。

费用计算页

IP 8.028 什么是费用计算页？

费用计算页是用来帮助申请人计算付给国际局的费用总额的。费用计算页通常附在补充检索请求书中（参见 IP 8.006段）。强烈建议申请人完成费用计算页并提交给国际局。这将帮助国际局核实费用的计算，以及发现可能出现的错误。费用计算页的说明提供了如何完成它的详细说明。在 IP 5.184至 IP 5.199段中有更多关于费用的信息。

费用

IP 8.029 申请人必须缴纳哪些费用？

细则 45bis.2(a),

细则 45bis.3(a)

补充国际检索必须缴纳两种费用：(i)被指定进行补充国际检索的单位为了自己的利益所收取的补充检索费；以及(ii)为了国际局的利益所提交的补充检索手续费。每一个单位所收取的补充检索费都不一样，并根据各个单位与国际局之间的协议确定（参见https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html 和附件SISA）。补充检索的手续费由PCT大会确定，在PCT实施细则的费用表中列出。

IP 8.029A 有哪些费用减免？

符合下列条件的申请人可以根据费用表第5项享受90%的补充检索手续费减免：申请人是自然人，并且是名单上所列的符合下述条件的国家的国民且居民，即该国人均国内生产总值低于25,000美元（依据联合国发布的以 2005年不变美元价值计算的最近十年平均人均国内生产总值数字），并且依据国际局发布的最近五年的年平均申请数字，该国属于自然人的国民且居民提交的国际申请按每百万人口计少于每年10件，或者按绝对数计少于每年50件，或者是被联合国列为最不发达国家的国民或者居民，无论其是否是自然人。（其国民和居民可以享受费用减免的国家列表参见https://www.wipo.int/pct/en/docs/fee-reduction-january.pdf ）。如果有多个申请人，每一位申请人都必须满足上述标准中的一个或另一个。但应当注意的是，只有在提出补充检索请求时，申请人是本申请真实且全部的所有人、且没有义务将本发明的权利转让、授予、转移或许可给没有资格减免费用的另一方时，申请人才有权减免费用。如果申请人都可以享受补充检索手续费减免时，根据补充检索请求第II栏所列的姓名、国籍及居住地进行减免，不必再提出具体的请求。

IP 8.030 什么时候必须缴费？

细则 45bis.2(b),

细则 45bis.2(c),

细则 45bis.3(b),

细则 45bis.3(c),

细则 45bis.4(c),

细则 45bis.4(d)

自补充检索请求书收到日起一个月内，必须将补充检索费和补充检索手续费交给国际局。若没能在期限内完整缴费，将会导致滞纳金（参见表格PCT/IB/377）。若费用迟迟不交，国际局将把该请求视为未提交。

IP 8.031 用哪种货币来缴纳补充国际检索费用？

只有瑞郎可以用来缴纳费用。应付款总额就是缴费日所适用的总额。

IP 8.032 在哪些情况下可以将已付款退回？

细则 45bis.2(d),

细则 45bis.3(d),

细则 45bis.3(e)

在国际局传送相关的文件给被指定进行补充检索的单位之前，若国际申请主动撤回或者视为撤回，又或者补充检索请求主动撤回或视为未提交，国际局将退还补充检索费和补充检索手续费给申请人。在被指定进行补充检索的单位开始进行检索之前，若补充国际检索被视为未提交，该单位将依照和国际局之间协议的规定退还补充检索费给申请人（参见 IP 8.029段）。

国际局对补充检索请求的处理

IP 8.033 国际局收到补充检索请求书做些什么？

细则 45bis.1(e)

在收到补充检索请求书之后，国际局会检查请求书是否在规定的期限内收到，也就是说，自优先权日起22个月届满之前提交。国际局将核实指定的单位是否有资格进行检索，这就是说，国际单位是那些准备提供补充国际检索且不是进行主国际检索的国际检索单位。若不符合以上的要求，国际局将宣布补充检索请求书没有提交，并发出表格PCT/IB/379通知申请人（参见 IP 8.003至 IP 8.005段）。

IP 8.034 如果补充检索请求书有其他缺陷会发生什么？

细则 45bis.4(a)

国际局将检查补充检索请求书是否清楚地指明了至少一个申请人和代理机构（如果有）的名称及地址、发明名称、国际申请日和国际申请号。国际局也会核实是否需要提交用以补充检索的国际申请译文，以及如果必要，是否已经提交该译文。如果不符合这些要求，国际局会在自发出表格PCT/IB/378起一个月内让申请人改正这些缺陷（参见 IP 8.013至 IP 8.016， IP 8.018至 IP 8.020，和 IP 8.023段）。

IP 8.035 如果未缴费或者未全部缴费会发生什么？

细则 45bis.4(b),

细则 45bis.4(c)

国际局也会检查补充检索费和补充检索手续费是否全部缴纳。如果没有缴纳或者未全部缴纳，而且一个月的期限还没到期，国际局会发出表格PCT/IB/376让申请人缴纳未缴费用。如果超过了一个月的期限，国际局会发出表格PCT/IB/377让申请人缴纳未缴费用，以及相当于补充检索手续费50%的滞纳金，在发文日起一个月内缴纳（参见 IP 8.029和 IP 8.030段）。

IP 8.036

细则 45bis.4(d)

如果申请人没能在规定的期限届满之前改正这些缺陷，或者没有缴纳所有费用，补充检索请求书将视为未提交，而且国际局会作出相应的宣布，并用表格PCT/IB/379通知申请人。

IP 8.037 国际局什么时候将相关文件传送给被指定进行补充检索的单位？

细则 45bis.4(e)

只要国际局发现所有前述要求都被满足了（参见 IP 8.033至 IP 8.035段），它将在收到国际检索报告后或者自优先权日起17个月届满之后立刻将相关文件（参见 IP 8.038段）传送给被指定进行补充检索的单位，以先届满的日期为准。若在上述期限内还得不到某些文件，当得到它们时国际局会立刻传送。

IP 8.038 国际局会传送哪些文件给被指定进行补充检索的单位？

细则 45bis.4(e),

细则 45bis.4(f)

国际局将会传送以下文件的一份副本给被指定进行补充检索的单位，当适用时：

(i)补充检索请求书，

(ii)国际申请，

(iii)一起提交的序列表，

(iv)作为补充国际检索基础所提供的译文，

(v)国际检索报告和书面意见（包括一份英文翻译），

(vi)国际检索单位发出的缴纳发明单一性附加费的任何通知，以及

(vii)申请人对国际检索单位关于发明单一性的任何异议，以及同一单位就此作出的决定。

补充国际检索的程序

IP 8.039 检索单位什么时候开始补充国际检索？

细则 45bis.5(a)

只要收到来自国际局的相关文件，被指定进行补充检索的单位就应该立刻开始工作（参见 IP 8.037段）。然而，如果收到相关文件的时候，还没有获得国际检索报告和书面意见，该单位可能会推迟检索的开始时间，直到收到那些文件为止。但是，补充国际检索的工作必须在自优先权日起22个月届满之后立即开始，无论国际检索报告和书面意见是否会延迟。缺少那些文件的情况将在国际检索报告中指出。

IP 8.040 哪些文件可以由申请人直接提交给被指定进行补充检索的单位？

细则 13ter.1,

细则 45bis.4(e),

细则 45bis.5(c)

申请人应该将所有被要求的文件和补充检索请求书提交给国际局（参见 IP 8.012段），国际局将把这些文件以及所有其他相关文件一起传送给被指定进行补充检索的单位（参见 IP 8.038段）。任何根据细则19条或34条提交的修改均不予考虑。但是，如果申请人没有将符合规定标准的序列表以该单位接受的语言与补充检索请求书一起提交给国际局（参见 IP 8.012段），被指定进行补充检索的单位将通知申请人提交一份副本给它。不符合该要求，将导致该单位只对除序列表之外的内容进行有意义的补充国际检索（详见 IP 7.005至 IP 7.012段）。

IP 8.041 如果检索单位发现进行的补充国际检索被限制或条件排除会有什么后果？

细则 45bis.5(g),

细则 45bis.5(h),

细则 45bis.9

若被指定进行补充检索的单位发现进行的检索完全地被与国际局之间的协议中的、除根据细则17(2)的限制以外的限制或条件所排除（参见https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html ），它将宣布补充检索请求被视为未提出，并且立刻通知申请人和国际局。然而，如果该单位发现补充检索不是完全被排除，可仅对某些权利要求进行检索，并在补充国际检索报告中指出这一事实。

IP 8.042 检索单位可以拒绝对某些权利要求进行检索吗？

条约 17(2)(a),

细则 45bis.5

在某些情况下，补充检索单位不是必须承担对国际申请中的一些或所有权利要求的补充检索。这些主题包括该补充检索单位如果作为主国际检索单位，不进行检索的主题，以及那些尚未被主检索单位检索的权利要求。若被指定进行补充检索的单位发现没有义务对任何一个权利要求进行检索，它将宣布不作出补充国际检索报告（参见 IP 8.048段）并立刻通知申请人和国际局。

IP 8.043 补充国际检索的范围是什么？

细则 45bis.5(f)

补充国际检索将至少覆盖那些在作为被指定进行补充检索的单位的国际单位和国际局之间的协议中指明的文献（参见https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html ）。对一些单位来说，这个范围可能包括所有PCT文献加上该单位掌握的其他专利技术文献，其他的将限定到某种语言的文献（参见附件SISA）。

IP 8.044 当主国际检索单位发现国际申请不符合发明单一性的要求时会发生什么？

细则 13,

细则 45bis.5(e)

如果主国际检索单位发现国际申请不符合发明单一性的要求，且申请人没有缴纳任何附加检索费时，被指定进行补充检索的单位没有义务对主国际检索单位未予检索的权利要求进行检索。在 IP 5.114至 IP 5.123段中详细说明了发明单一性的要求。但是，被指定进行补充检索的单位并非必须要同意主国际检索单位的意见，它也可以作出自己对发明单一性的判断。

IP 8.045 当被指定进行补充检索的单位认为国际申请不符合发明单一性要求时会发生什么？

细则 45bis.6(a),

细则 45bis.6(c)

如果被指定进行补充检索的单位认为国际申请不符合发明单一性的要求（发明单一性的要求在 IP 5.114至 IP 5.123段中详细说明），它不会像国际检索单位对主国际检索所做的那样让申请人缴纳附加费。它会对国际申请权利要求中首先提到的发明部分（“主要发明”）完成补充国际检索报告，同时通知申请人其认为国际申请不符合发明单一性要求的意见并具体说明原因。申请人自发文日起一个月内可以要求该单位对其意见进行复查，前提是提交复查费（参见附件SISA）。当发现上述意见不合理时（参见 IP 8.046段），复查费将被全部退回，然后酌情发出一份经更正的补充国际检索报告。

IP 8.046 当申请人要求对检索单位对关于发明单一性的意见进行复查时会发生什么？

细则 45bis.6(d),

细则 45bis.6(e)

若申请人要求对被指定进行补充检索的单位关于国际申请不符合发明单一性要求的意见进行复查，并缴纳要求的复查费时，检索单位将对关于发明单一性的意见进行复查。复查不可仅由之前作出决定的人进行。复查的结果将通知申请人。若上述意见被发现完全不合理，检索单位将针对国际申请的所有内容完成补充国际检索报告并将复查费退还给申请人。若上述意见被发现部分不合理，且检索单位仍然认为国际申请不符合单一性的要求，它将在必要时完成更正的补充国际检索报告。另外，申请人可以要求将复查请求书和就其作出的复查决定连同补充国际检索报告一起传送给指定局。

IP 8.047 补充国际检索报告何时完成？

细则 45bis.7(a)

补充国际检索报告必须在自优先权日起28个月之内完成，并使用表格PCT/SISA/501。

IP 8.048 当被指定进行补充检索的单位宣布不作出补充国际检索报告时将发生什么？

细则 45bis.7(a)

关于不作出补充国际检索报告的宣布，必须在优先权日起28个月内使用表格PCT/SISA/502作出（参见 IP 8.003和 IP 8.004段）。

IP 8.049 补充国际检索报告包括什么？

细则 45bis.7(d),

细则 45bis.7(e)

补充国际检索报告在内容和形式方面与主国际检索报告很相似（参见 IP 7.024段）。然而，它既不包括对发明名称或摘要的评论，也不包括发明主题的分类。而且，它不重复国际检索报告中已经引用的相关现有技术文件，除非该文件需要与补充国际检索中新发现的文件一起被引用。有时，补充国际检索报告可能含有比主国际检索报告更多对引用文件的解释。这归因于补充国际检索报告不像主国际检索那样作出书面意见，并且这些额外信息有助于完整理解现有技术。另外，还可以含有一些对所进行补充检索范围的额外评论。这对于进行补充检索时未能得到主国际检索报告的情况特别有用。

IP 8.050 申请人如何获得在补充国际检索报告中被引用的文件副本？

条约 20(3),

细则 44.3,

细则 45bis.7

许多打算进行补充国际检索的单位会主动将引用的文件副本，连同补充国际检索报告传送给申请人，并且不需要申请人缴纳额外的费用。附件SISA中包含有检索单位是否会收取提供这些文件副本费用的信息。

IP 8.051 如何传送补充国际检索报告？

条约 20(1),

细则 45bis.8,

细则 47.1(d)

被指定进行补充检索的单位会在同一天将补充国际检索报告的副本（或者，关于不作出补充国际检索报告的声明）传送给国际局和申请人。国际局会在给每一个指定局的通知中加入补充国际检索报告，并且把它作为国际检索报告的一部分，除非指定局宣布豁免这个要求。

IP 8.052 补充国际检索报告的副本会寄给国际初步审查单位吗？

细则 45bis.8(b),

细则 45bis.8(c),

规程 420(b)

当申请人提交了国际初步审查的要求，而且国际初步审查单位与被指定进行补充检索的单位不是同一个单位，国际局会在收到补充国际检索报告的时候立刻传送一份报告给国际初步审查单位。这份报告连同国际检索报告会纳入国际初步审查的考虑。然而，若该单位已经开始起草国际初步审查报告，补充国际检索报告不需要被考虑。

IP 8.053 补充国际检索报告会被公布吗？

条约 20(3),

细则 44.3,

细则 94.1(b)

补充国际检索报告本身不会被公布，也不会作为国际公布的一部分。但是，只要国际申请已经公布，并且已经收到补充国际检索报告，公众就可以在国际局网站PATENTSCOPE（https://www.wipo.int/patentscope/zh/ ）上查阅。

第九章国际公布、权利要求的修改以及国际局对国际申请的其他处理

概述

IP 9.001 国际局的主要程序有哪些？

国际申请在国际局中经过的主要程序如下：

细则 22.1,

细则 24.2

(i)国际局监控国际申请登记本的接收；并将收到的事实和收到的日期通知申请人和有关主管单位；详细情况参见 IP 9.002段；

条约 19,

细则 46

(ii)申请人可以通过写信给国际局的方式，根据条约第19条对国际申请的权利要求进行修改；详细情况参见 IP 9.004至 IP 9.011段；

条约 21,

细则 48

(iii)国际申请由国际局予以公布（这种公布通常发生在自优先权日起18个月期限届满时）；详细情况请参阅下文 IP 9.012段至 IP 9.024段；

条约 20,

细则 43bis,

细则 44,

细则 47

(iv)国际局将国际申请副本、附属于该申请的国际检索报告和国际检索单位的书面意见（以专利性国际初步报告的形式（PCT第I章）（参见下文(v)和(vi)）传送给指定局；详细情况参见 IP 9.028段至 IP 9.029段；

细则 44bis

(v)当没有完成初步审查报告（专利性国际初步报告（PCT第II章））时，国际局会发出一份专利性国际初步报告（PCT第I章）（参见 IP 7.031段）；

细则 44bis.2,

细则 44bis.3

(vi)根据细则93之二，报告的副本由国际局传送给申请人和指定局，但不会在自优先权日起30个月届满之前传送；国际局也会在指定国的要求下，传送一份翻译成英文的专利性国际初步报告（PCT第I章）给感兴趣的指定局，并同时传送一份给申请人；

条约 36,

细则 70,

细则 71,

细则 72,

细则 73,

细则 74

(vii)如果提交了国际初步审查要求书，国际局将通知选定局，传送专利性国际初步报告（PCT第II章）和相关文件给选定局，并为该报告提供英文的译文（如果选定局要求的话）；详细情况参见 IP 10.006、 IP 10.045、 IP 10.078和 IP 10.079和 IP 10.079A段。

IP 9.002 国际局何时和向谁通知它已收到国际申请的登记本？何时通知指定局？

细则 24.2,

细则 47.1(a-bis),

细则 93bis.1

前文 IP 6.057段和 IP 6.058段已对国际局怎样接收登记本和怎样监控登记本的接收进行了解释。国际申请的登记本在正常情况下应在自优先权日起13个月届满之日前到达国际局。在收到登记本后，国际局将收到登记本的事实和日期通知申请人、受理局及国际检索单位（除非国际局得到其不希望被通知的通知）。所有的通知在国际局收到登记本后立刻被发出。

IP 9.003 申请人收到登记本已被收到的通知时应当做什么？

细则 24.2(a),

细则 53.7,

细则 90bis.2

寄送给申请人的通知（表格PCT/IB/301）包括指定局的名单，以使申请人核查请求书中是否将某些指定局（DE、JP和/或KR）排除在外，以及后来撤销的指定是否被适当地体现出来。此时，申请人可能会希望撤回对任何指定局的指定，或者在优先权日起30个月届满前任何时候撤回指定。

根据条约第19条对权利要求书的修改

IP 9.004 在国际阶段中何时和怎样修改国际申请的权利要求？

条约 19(1),

细则 46,

细则 49.5(a)(ii),

细则 49.5(c),

细则 49.5(c-bis)

根据条约第19条，在国际阶段申请人享有一次修改国际申请权利要求书的机会。（如果申请人提交国际初步审查要求，那么根据条约第34条，申请人在国际阶段还有机会修改其权利要求书、说明书和附图，参见 IP 9.011段、 IP 10.024至 IP 10.028段、 IP 10.067至 IP 10.071段）。根据条约第19条对权利要求书的任何修改必须提交至国际局，而不是受理局和国际检索单位。修改必须使用国际申请公布时所用语言（阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文或西班牙文，参见 IP 9.017至 IP 9.019段）。申请人收到国际检索报告和国际检索单位的书面意见之后可以根据条约第19条进行修改，还可以自优先权日起16个月期限届满前或国际检索报告和国际检索单位的书面意见送交日（即邮寄日）后2个月内修改，以后到期者为准。如果修改在规定期限之后但在国际公布的技术准备工作完成之前到达国际局，那么仍然可以接受。当国际检索单位宣布根据条约第17条(2)(a)不作出检索报告时，将不允许根据条约第19条对权利要求书进行修改。然而应当注意的是，在国际检索报告已经完成，但在第II栏中包含了根据条约第17条(2)(b)的说明，即某些权利要求无法检索，或者因为这些权利要求涉及了该单位不需要检索的主题，或者因为这些权利要求涉及国际申请中不符合规定的部分，以至于无法进行有意义的国际检索时，允许根据条约第19条对所检索的权利要求进行修改（参见第 IP 7.014段）。当进入国家阶段后，如果权利要求已经根据条约19条进行了修改，则需要向指定局/选定局提交申请时和修改后的权利要求译文（以根据细则46.5(a)提交整套权利要求译文的形式代替原始提交的所有权利要求）和任何声明（参见国家篇（概述））。（关于国家阶段的修改，参见 IP 5.111、 IP 5.127和 IP 5.162段，国家阶段和国家篇）。提交条约19条的修改时，应该包括：

(i)一份完整的权利要求书用以替换原始提交的权利要求书（参见 IP 9.005段）

(ii)一封用来指明修改后的权利要求书与原始提交权利要求书之间的区别以及修改的基础的信函（参见 IP 9.005至 IP 9.006A段）

(iii)根据条约第19条可选的声明（参见 IP 9.007至 IP 9.008段）

IP 9.005

细则 6.1,

细则 46.5,

规程 205

如果根据条约第19条对权利要求书提出修改，申请人应当提交一套完整的修改过的权利要求书以替换原始提交的权利要求书。申请人在提交一张或多张替换页时，应附寄一封信函，对被替换页和替换页间的差别予以说明。同时，还必须说明修改权利要求书的基础，指明所依据的原始提交申请（说明书、权利要求书、附图）的具体部分（参见 IP 9.006段）。如果任何修改导致删除了原始提交的国际申请中的一整页时，则无需提交替换页，可仅用提交给国际局一封信函的形式完成修改（即删去一整页）。修改可以是删去一个或多个完整的权利要求，可以是增加一个或多个新的权利要求，或对所提交的一个或多个权利要求的内容进行修改。替换页上的所有权利要求都必须用阿拉伯数字编号（按权利要求的顺序）。如果删去一项权利要求，并不要求对其他权利要求重新编号。但是当申请人对权利要求书重新编号时，则应当将它们按顺序连续编号。

IP 9.006 信函中应当包含什么内容？

细则 46.5,

规程 205

随同修改权利要求书的替换页一同寄给国际局的信函中，第一必须说明原始提交的权利要求书与修改后的权利要求书之间的区别；第二必须说明修改在原始提交的申请中的基础。申请人必须针对国际申请中的每一项权利要求说明：

(i)该权利要求是否未修改；

(ii)该权利要求是否被删除；

(iii)该权利要求是否是新增的；

(iv)该权利要求是否替换了原始提交的一项或多项权利要求；

(v)该权利要求是否是从原始提交的一项权利要求中拆分出来的，等等。

包含修改后权利要求书的替换页不应该包括有标记的文件，而应当只包含洁净的文本。还需要附上修改所基于的原始提交申请的说明。必须说明修改基础可以帮助审查员通过评估申请中的相关出处，以判断修改是否超出原始提交申请的范围。因此，诸如“参见原始提交说明书”或“参见原始提交权利要求书”的不具体的说明，通常被视为没有充分说明修改的基础。例如：

“修改了权利要求1；未修改权利要求2至7；修改了权利要求8和9；删除了权利要求10至14；未修改权利要求15至17；新增加权利要求18。

(i)修改基础：修改了权利要求1的第4行和第11至14行，现在修改成：装有周期反流装置的过滤器顺序安装在第一和第二容器中。修改基础可以在原始权利要求2和4中找到。

(ii)修改基础：关于修改后的权利要求8和9，‘快速点火活塞’的出处位于说明书的第2和19段。

(iii)修改基础：权利要求18是新的，出自原始申请的附图III。”

IP 9.006A 若国际申请与信函所用语言不同会发生什么？

细则 92.2(d)

提交的信函应该用英文或法文。引用可以使用国际申请提交时的语言以方便审查员找到相应的引用，例如：

(i)修改基础：关于权利要求2的修改，“請求項1に基づくパーキングアシストシステム”在原始提交的说明书第23、46和85段中。

IP 9.007 随同修改一起提交的声明是什么？

条约 19(1),

细则 46.4,

细则 48.2(a)(vi)

在提交修改的同时，申请人可以同时提交一份简短的声明，对修改进行说明并指出修改对说明书和附图可能产生的影响。这种声明将与该国际申请一起被公布（参见 IP 9.012至 IP 9.024段）。不针对具体修改的说明是不允许的。以英文或者当翻译成英文时来计算，声明不得超过500个词。声明中不应对国际检索报告或者对该报告中引证的相关性发表贬低性评论。声明提到报告中的某些引证时，只能与特定权利要求的修改有关。声明的语言应当同国际申请公布时的语言一致（参见 IP 9.017段和 IP 9.018段）。

IP 9.008

细则 46.4(a),

细则 48.2(a)(vi)

解释修改的声明不得与说明权利要求书修改前后区别以及修改基础的信函相混淆（参见 IP 9.006段），并应清楚地区别于后者。该声明还应当与必须包括在国际初步审查要求中的有关修改的声明相区别（参见 IP 10.024至 IP 10.027段）。因此该声明上应标有“根据条约第19条(1)的声明”的字样。如果该声明不符合规定，则国际局将既不公布该声明，也不会将该声明传送给各指定局。

IP 9.009 修改后的权利要求书中可以包括新的内容吗？

条约 19(2),

条约 19(3),

细则 66.2(a)(iv)

PCT规定，所有修改都不应超出提交国际申请时该申请中所公开的内容。虽然该要求不能直接在国际阶段的第I章产生效力，但是不遵守该要求，可能会在国际初步审查和国家阶段对申请人产生不利后果（参见下文 IP 10.070和 IP 11.047段）。

IP 9.009A 如果信函没有和替换页一起提交会怎样？

细则 46.5(b),

细则 70.2(c-bis)

PCT要求根据条约19条修改的权利要求书替换页必须与一封指明修改基础的信函一同提交（参见 IP 9.006段）。除非申请人要求了国际初步审查，否则在国际阶段是不检查其是否符合要求的，但是不符合要求可能会导致在国际初步审查和国家阶段对申请人不利的结果（另见下文 IP 11.047A段）。

IP 9.010 是否应当向国际初步审查单位提交依照条约第19条规定的修改副本？

细则 53.9(a)(i),

细则 55.3,

细则 62.1,

细则 62.2

如果提交了国际初步审查要求，申请人必须将依照条约第19条修改权利要求书的副本、附于所修改权利要求书的信函和基于条约第19条(1)的声明（如果有的话）与该要求书一起提交给国际初步审查单位（如果已经提出了修改），或者在向国际局提交修改的同时就将副本寄送给国际初步审查单位（如果修改是在要求书之后提出的）。如果国际初步审查单位根据细则55.2要求提供国际申请的译文，申请人如果希望国际初步审查时考虑其根据条约第19条所作的任何修改，则也应提交这些修改及附于该修改的任何信函的译文。国际局将把提出国际初步审查要求之前收到的基于条约第19条的任何修改副本、所附信函和声明传送给国际初步审查单位，除非该单位说明它已收到了副本。如果基于条约第19条的修改、所附信函和声明是在提出国际初步审查要求之后收到的，国际局还是会把副本传送给国际初步审查单位，但是对于申请人来说，及时直接向该单位提交副本可以保证国际初步审查无任何耽误或者不确定性。参见 IP 10.024至 IP 10.028段有关要求书表格部分。

IP 9.011 在何种情况下，应当依照条约第19条的规定修改权利要求书？

细则 48.2(f),

细则 66.1(b)

因为依照条约第19条规定对权利要求书的任何修改都将与国际申请一起公布（参见 IP 9.015段），因此在那些指定国的国内法规定给予临时保护的情况下申请人希望通过修改来更好的明确权利要求的范围时，这种修改可能对申请人有利（参见 IP 9.024段）。应当注意的是，在进行国际初步审查时，申请人依照条约第34条(2)(b)有权向国际初步审查单位提交其对权利要求书（以及对说明书和附图）的修改，对此并不需要考虑申请人是否已向国际局提交了依照条约第19条对权利要求书的修改（参见 IP 10.024、 IP 10.028、 IP 10.067至 IP 10.071、 IP 11.045和 IP 11.047段）。因此一般来讲，当已提交国际初步审查要求时，无需根据条约第19条对权利要求书进行修改，除非有与临时保护有关的在国际公布前修改权利要求书的特殊原因。

国际公布

IP 9.012 国际局何时和怎样公布国际申请？

除非属于下述情况之一，国际申请将由国际局予以公布：

细则 20.4

(i)受理局未对国际申请给予国际申请日（参见 IP 6.005至 IP 6.012段）；

条约 21(5)

(ii)在公布的技术准备工作完成之前，国际申请已被视为撤回；

条约 21(5)

(iii)在公布的技术准备工作完成之前，申请人已撤回了其国际申请（参见 IP 11.048和 IP 11.049段）；

条约 64(3)

(iv)在公布的技术准备工作完成之时所保留的唯一指定国是美国（因为美国根据条约第64条(3)(a)作了一项声明），除非符合条约第64条(3)(c)中规定的任何例外情况之一。

IP 9.013 何时国际公布？

条约 21(2),

细则 48.4,

规程 113

国际公布在自优先权日起18个月届满时尽快公布。但是如果申请人要求国际局早日公布其申请，则国际局将满足其要求。如果申请人要求早日公布其申请，而由于还没有得到与国际申请一同公布的国际检索报告或条约第17条(2)(a)中所述的声明，申请人应向国际局缴纳一笔特殊费用，数额参见附件B（IB）。通常情况下，每周四进行一次国际公布，除非那天国际局休息。在国际局周四休息的情况下，公布日期会在《PCT通讯》上公告。

IP 9.014 国际公布的技术准备工作何时完成？

公布的技术准备工作通常是在公布日前15天完成。尽管如此，在特定公布日期公布时应考虑的任何更改，应当在15天期限届满前至少一天送达国际局，以便国际局处理该变化。因此，接受此类更改的最后一天将始终是星期二的午夜（欧洲中部时间（CET）），即，公布日是星期四时，为公布日前16天（或者，在国际局星期四休息的情况下，公布日会例外在星期五，则为公布日前17天）。

IP 9.015 国际公布由什么构成？

条约 21(3),

细则 48.1,

细则 48.2(a),

细则 48.2(f),

细则 48.2(g),

细则 48.2(h),

规程 404,

规程 406(b)

PCT国际申请的公布全部为电子形式。公布的国际申请包括根据细则4.17的任何声明，并且，如果在公布时已有的话，还包括国际检索报告或国际检索单位关于对该国际申请不建立国际检索报告的宣布，以及根据条约第19条所作的任何修改及声明。如果在公布的技术准备完成时，修改权利要求书的期限尚未届满，公布国际申请时应说明这种情况，并且在以后将规定期限内收到的任何修改予以公布。同样，如果尚未得到国际检索报告或者国际检索单位的宣布，应公布国际申请并说明这种情况，当国际局收到上述报告或宣布之后分别予以公布。每一件公布的国际申请都将得到一个由代码“WO”、年份和顺序号组成的国际公布号（例如WO 2004/123456）。有关国际公布的其他细节，请参见条约第21条和细则48。

IP 9.016 哪里可以找到国际申请公布信息？

细则 86.1(i),

规程 407(b)

在国际申请公布的同一天，每个已公布国际申请的著录信息、发明名称、摘要以及附图（如果有）都可在PATENTSCOPE上获得。

IP 9.016A 申请人可以请求国际公布时省略特定信息吗？

细则 26.4,

细则 48.2(l)

申请人可以向国际局提出合理请求，要求在公布时省略特定信息。对此请求，申请人优选使用表格PCT/IB/384，并附上省略相关信息的替换页，并附上一封信函，用于提醒被替换的页面和替换后的页面之间的差别，其中省略信息将导致省略整张页面的情况不用附具替换页。在请求中，申请人还必须解释为什么该信息明显不是用于告知公众关于国际申请的，公布该信息可能会明显损害个人权益或经济利益，并且也没有更重要的公共利益目的要去获得该信息。公布时省略信息的请求必须在国际局完成国际公布的技术准备工作之前收到（参见 IP 9.014段）。

如果国际局认为合理请求符合上述所有标准，将从国际公布中省略该信息（和/或公布文件查询，参见 IP 11.073A段），并将决定通知申请人（表格PCT/IB/385）。如果国际局决定不在国际公布中省略所请求的信息，也将通知申请人（表格PCT/IB/386）。

如果国际局在国际公布时省略了信息，并且该信息被包含在受理局、国际检索单位、补充检索单位或国际初步审查单位的国际申请文件中，国际局也将及时通知该主管局或单位，这样它们也相应地不会公开这些信息。

IP 9.017 国际申请公布时使用哪种语言？

条约 21(4),

细则 45.1,

细则 48.3,

规程 406bis

如果国际申请提交时所用的语言是阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文或西班牙文，则该国际申请公布所用的语言同其提交时所用的语言一样。倘若公布语言是阿拉伯文、中文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文或西班牙文，国际局将为发明名称、摘要和国际检索报告（或 IP 7.014段中所说的声明）提供英文译文，并将该译文包括在公布的国际申请中。申请人希望给出发明名称英文译文的，可以在优先权日起14个月届满前向国际局提出建议的译文。国际局在准备译文时应当尽可能考虑该建议的译文。如果必要的话，国际局还提供发明名称和摘要的法文译文。发明名称和摘要将公布在PATENTSCOPE上。

IP 9.018

细则 48.3(b)

如果国际申请是用除阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文或西班牙文之外的、国际检索单位可以接受的其他语言提交的，申请人必须提供国际申请的译文，译文应采用受理局接受的公布语言。国际申请将仅用该译文的语言公布（参见 IP 6.020至 IP 6.023段）。

IP 9.019

如果提交国际申请所使用的语言既不是公布语言（阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文或西班牙文），也不是进行国际检索的国际检索单位可以接受的语言，则公布时使用申请人所提交的译文所用语言（参见 IP 6.013至 IP 6.020段）。

IP 9.020

细则 86.2(a)

每份公布的国际申请扉页中的著录项目、发明名称、摘要以及附图都将以英文和法文公布在PATENTSCOPE上。

IP 9.021 怎样得到国际申请的公布文本？

细则 86.1(i),

细则 86.4

除了从WIPO网站上下载公布的国际申请之外，任何人可以通过向国际局预订的方式得到公布的国际申请，预订时最好说明其国际公布号（如果有的话）。

IP 9.022 如何得到电子形式的国际申请公布文本？

细则 86.1(i),

细则 86.4

电子形式的国际申请公布文本可以直接从PATENTSCOPE获得。

IP 9.023 怎样得到优先权文件的副本？

细则 4.10(b),

细则 17.2(c)

希望获得优先权文件的第三人可以向在先申请的受理局、特定指定局或者国际局提出请求。当国际申请国际公布后，国际局会将优先权文件副本放在PATENTSCOPE上，国际局也可以依请求提供纸件优先权副本，并要求缴纳费用。但是，如果在国际公布之前国际申请被撤回，或者有关的优先权要求被撤回或者被视为未提出，或者有关的优先权声明被删除，那么国际局将不提供这种副本。

IP 9.023A 如何阻止国际公布？

条约 21(5),

细则 90bis.1(c)

申请人可以通过撤回国际申请来阻止国际公布，条件是申请人提交撤回请求，并且撤回请求在公布的技术准备工作完成之前到达国际局（参见 IP 9.014段）。强烈建议直接通过ePCT向国际局发出撤回请求（在https://pct.wipo.int/ePCT 通过强身份认证注册），优选使用相应操作。使用ePCT操作将保证国际申请在国际局的处理系统中立即被标记为撤回，如果在国际公布的技术准备工作完成之前提交，将阻止公布。在无法使用ePCT的极少数情况下，可在https://pctcs.wipo.int 上找到替代的文件上传系统。撤回请求可以声明只有在仍然可以阻止国际公布的情况下，撤回才产生效力，在这种情况下，如果不能满足这一条件，即国际公布的技术准备工作已经完成，则撤回无效。此外，下述情况也能达到相同效果，例如，如果不缴纳相应的费用，国际申请被视为撤回，受理局也发出了撤回声明（表格PCT/RO/117）的情况。但是，除非受理局的撤回声明也是国际局在完成国际公布的技术准备工作之前收到，否则该声明不会阻止国际公布（细则29.1(v)）。如 IP 11.056段和 IP 11.057段所述，可以通过撤回优先权要求来推迟国际公布。

IP 9.024 国际公布有什么法律效力？

条约 29

条约第29条的作用是，当满足某些条件下，可以保证国际申请在国际公布之后享有与国家申请未经审查而进行国家公布后相同的临时保护效力。缔约国可以给予临时保护的条件包括，例如提供译文（在某些情况下）、自优先权日起18个月期限届满、或者指定局收到按PCT进行国际公布的国际申请副本。详细情况参见条约第29条。附件B给出了各缔约国的具体规定。

IP 9.025 可否在国际局接触到国际申请的档案？

细则 94

1998年7月1日前提交的国际申请，申请人或经申请人授权的任何人可以从国际局得到任何文件的副本，但要缴纳一定的服务费。对于1998年7月1日或之后提交的国际申请，国际局将国际申请文档中的部分文件连同国际申请公布文本一起在PATENTSCOPE上公开。另外，根据任何人的请求，缴纳一定服务费后，但不是在国际申请的国际公布前，依据条约第38条，提供其任何文件的副本，但根据申请人的合理请求在国际公布或公开文件访问中省略的信息除外（参见 IP 11.072至 IP 11.074段关于国际申请保密性的详细说明）。

IP 9.026 [删除]

IP 9.027 申请人能否得到专利性国际初步报告（PCT第Ⅱ章）的副本？

细则 94.1(c)

关于专利性国际初步报告的获得（PCT第II章），应选定局要求，国际局会把报告的副本放在PATENTSCOPE上供第三方以该局的名义查阅，但不是在优先权日起30个月到期之前。许多选定局已经向国际局提出了这样的要求，参见https://www.wipo.int/pct/zh/texts/access_iper.html 。同样的，国际局还在PATENTSCOPE上提供根据PCT细则71.1(b)从国际初步审查单位收到的相关文件（参见 IP 10.079A段）。

将副本传送给指定局

IP 9.028 指定局怎样及何时收到国际申请的副本？

条约 20(1)(a),

条约 22(1),

细则 47.1(a),

细则 47.2,

细则 47.3,

细则 93bis

根据本段和 IP 9.029段所述，根据细则93之二的规定，国际局会应指定局的要求，在它们指定的期限内，但不早于国际公布，将一份国际申请副本以国际申请公布的语言传送给每一个作出要求的指定局。当国际申请公布所使用的语言不同于提交申请所使用的语言时，国际局将根据指定局的要求向该局提供提交申请时所使用语言的申请副本。实际上，传送只有在国际申请公布文本的副本送到时才算有效（关于已公布的国际申请内容的详细情况，参见 IP 9.015段）。与此同时，国际局还将根据不适用30个月期限的指定局的规定，在自优先权日起19个月届满后，以及根据适用30个月期限的指定局的规定，在自优先权日起28个月届满后迅速通知申请人（表格PCT/IB/308（首次通知）（19个月）并传送表格PCT/IB/308（第二次和补充通知）（28个月）），告诉申请人传送已经在哪些指定局生效以及传送的时间。各指定局应把收到该通知视为是传送已在通知中指明的日期进行送达的证明。在收到通知时，申请人即得知不再需要将国际申请的副本传送给国际申请的任何指定局。

IP 9.029 是否可以在国际公布之前向指定局提交一份国际申请副本？

条约 13,

条约 23(2),

条约 40(2),

细则 31,

细则 47.4,

细则 61.2(d)

应任何指定局的要求，国际局将在进行前段中所述的传送之前，把一份国际申请副本（但没有国际检索报告）送给该指定局；但这种传送不得发生在自优先权日起满1年之前。应当注意的是，到目前为止，还没有任何指定局要求将指定它的全部国际申请的副本按这种方式提前传送给它。如果申请人愿意，申请人可以在任何时候自己或请国际局将其国际申请的副本传送给任一指定局。这种由国际局完成的特殊传送，需要缴纳费用，付费标准参见附件B（IB）。更详细的具体规定可在条约第13条和细则31中找到。还应注意的是，除非申请人明确请求，这种传送并没有授权指定局开始审理该国际申请。然而如果申请人向指定局或者选定局（分别依照条约第23条(2)或者第40条(2)）提出请求提前开始国家处理程序的话，那么国际局将根据申请人或者指定局或者选定局的请求尽快向有关的主管局送达。

第十章根据PCT第II章进行的国际初步审查

概述

IP 10.001 什么是国际初步审查？

细则 53.7

根据PCT第II章规定而要求对国际申请进行的国际初步审查，是为了获得“就有关国际申请中请求保护的发明看来是否具有新颖性、创造性（非显而易见性）和工业实用性等问题，提出的初步的、不具有约束力的意见”（条约第33条(1)）。国际初步审查是由国际初步审查单位根据申请人的要求（称为“要求书”）作出，供进入“选定”局之前使用，“选定”局就是那些可能而且事实上由申请人选定的使用初步审查结果的指定局（填写请求时选定局为所有受PCT第II章约束的缔约国）。并非每一个有权提交国际申请的申请人都有权要求国际初步审查。下面各段将解释谁可以提出要求。

IP 10.002 国际初步审查的主要作用是什么？

既然国际初步审查所基于的标准（参见 IP 10.001段）与国际普遍接受的专利性标准相符合，国际初步审查报告（PCT第II章）给了申请人在进入国家阶段并缴纳费用之前对在选定局取得专利的可能性进行评估的机会。另外，要求进行初步审查可以使进入每一个指定国国家阶段的期限推迟到自优先权日起满30个月（有些选定局规定更长的期限），条件是必须自优先权日起满19个月之前提交国际初步审查的要求书（然而对于除两个指定局以外的所有指定局，即使它们在19个月内没有被选定，任何情况下也适用30个月的期限；详见 IP 5.005段）。具体细节参见 IP 10.010段和国家篇（概述）。

IP 10.003

条约 38,

细则 94

尽管已提交了要求书，且发给国际局或指定局的撤回通知中所列指定国名称已经在PATENTSCOPE上公开，但是，申请人与国际初步审查单位和国际局之间的国际初步审查程序仍然是保密的。对于1998年7月1日前提交的国际申请而言，当国际初步审查报告完成时，其副本由国际局寄送给每一选定局以及申请人，但不能由国际初步审查单位或国际局向任何其他人或其他专利局寄送。对于1998的7月1日当天或之后提交的国际申请，除了根据申请人的合理请求从国际公布或公开获取中省略的信息之外（参见 IP 9.016A段和 IP 11.073A段），第三方可以通过选定局得到国际初步审查单位所有文件的副本，如果其国内法允许得到国内申请相关文件的话（参见 IP 10.080和 IP 10.081、 IP 11.072至 IP 11.074段）。关于从国际局获得国际初步审查报告和相关文件的详情参见 IP 9.027段。

提出国际初步审查要求

IP 10.004 在何种条件下可以提交国际初步审查要求书？

条约 31(2)(a),

细则 18.1,

细则 54

提交国际初步审查要求书必须满足两个条件：首先，申请人（如果有两个或两个以上的申请人，那么至少其中之一）必须是受PCT第II章约束的缔约国（目前，除乌拉圭之外的所有缔约国都受PCT第II章的约束）的居民或国民；其次，国际申请必须是向受PCT第II章约束的缔约国或代表该缔约国的受理局提交的。那些在一个以上的缔约国内拥有居所地和/或国籍从而有机会选择受理局的申请人，如果希望以后利用国际初步审查程序，则应当向受第II章约束的缔约国或代表该缔约国的受理局提交国际申请。但是，需要指出的是，如果国际申请中的申请人发生了变化，使得提出要求时不再有至少一个申请人是受第II章约束的缔约国的居民或国民，则提出要求的权利可能丧失。居所地和国籍的概念在细则18.1中作了限定（参见 IP 5.023段）。如果申请人没有提交要求书的权利，则该要求书被视为未提交。

IP 10.005 哪些国家可以被选定？

条约 31(4),

条约 64(1),

细则 53.7,

细则 90bis.4

所有已经在国际申请中被指定的并受PCT第II章约束的缔约国都可以被选定。要求书的模版（在WIPO的网站https://www.wipo.int/pct/zh/docs/forms/demand/ed-demand.pdf 上下载）包括一份填写要求书时选定所有受PCT第II章约束缔约国的事先打印好的声明（参见 IP 10.029段）。请注意，那些已经撤回指定的国家不能随后再被选定。如果申请人不希望选定某特定国家，在提交要求书后可以撤回对该国的选定。同时需要注意的是，撤回对已被选定国家的指定将导致撤回相应的选定。

IP 10.006 向何处提交国际初步审查要求书？

条约 31(3),

条约 31(6)(a),

条约 32(2),

细则 59

要求书必须与国际申请分开，并直接提交给主管有关国际申请初步审查的国际初步审查单位。每一受理局（除作为受理局的国际局外，参见 IP 5.008段）指定一个或多个国际初步审查单位主管对向其递交的国际申请进行国际初步审查。此外，对于一件国际申请，根据提交该申请所用的语言和对该申请进行国际检索的国际检索单位，可以由不同的国际初步审查单位作为主管单位。当多个国际初步审查单位都可以主管某个具体的国际申请时，在考虑了该国际申请的受理局和国际申请所用语言之后，申请人可以在其中进行选择。如果国际申请是向作为受理局的国际局提交的，主管的国际初步审查单位应当是有权作为该国际申请的受理局的国家（或者地区）专利局的主管国际初步审查单位。对于每一国家（或者地区）专利局作为受理局受理的国际申请，其主管国际初步审查单位以及每一国际初步审查单位进行国际初步审查时所用的语言，可以通过查阅附件C和E而得知。最终，在涉及作为国际初步审查单位的相关职能协议框架内，这些单位可以针对某些国际申请的主管职能作出限制。这些协议文本的内容可以在下述WIPO网站https://www.wipo.int/pct/en/access/isa_ipea_agreements.html 上获得。更多详细信息参见附件E。

IP 10.007

细则 59.3(a),

细则 59.3(b),

细则 59.3(e)

如果向某一受理局、国际检索单位、国际初步审查单位或国际局，而不是该国际申请的主管国际初步审查单位提交了要求书，该局或该单位或国际局将根据情况标明收到的日期，该日期将被视为是代表主管国际初步审查单位收到要求书的日期。

IP 10.008

细则 59.3(c),

细则 59.3(f)

如果向某一受理局、国际检索单位或非主管国际初步审查的国际初步审查单位提交了要求书，该局或单位将把要求书直接递交主管国际初步审查单位，或递交国际局，然后由国际局向主管国际初步审查单位进行传送。

IP 10.009

细则 59.3(c),

细则 59.3(d)

如果有两个或多个主管国际初步审查单位，根据情况，收到要求书的受理局或单位或国际局将通知申请人指明应该向哪个主管国际初步审查单位提交要求书，期限为根据细则54之二.1(a)规定的期限之内或自收到通知书之日起15日内，以后到期者为准。如果申请人提交了该指明，要求书将被尽快传送给主管国际初步审查单位。如果没有指明，要求书将被视为未提出。接到要求书的局、单位或国际局将根据情况宣布该要求书被视为未提出。

IP 10.010 在什么程序阶段应当提交国际初步审查要求书？

条约 39(1),

细则 54bis.1(a),

细则 69.1(a)(iii),

细则 69.2

要求书可以在任何早于以下期限的届满日前提交，以后到期者为准：

(i)自向申请人传送国际检索报告和国际检索单位的书面意见或根据条约第17条(2)(a)规定的不作出检索报告的宣布之日起3个月；或

(ii)自优先权日起22个月。

此外，有些局（参见 IP 5.005段）为了确保要求书的整体效力（包括国家阶段延迟到自优先日起满30个月），必须在优先权日起19个月届满前提交要求书。由于在得到国际检索报告和国际检索单位的书面意见之前，国际初步审查一般不会开始（参见 IP 10.051至 IP 10.055段），申请人一般都希望在决定是否继续专利保护的程序之前能够考虑一下检索报告和书面意见。注意，不管完成国际检索报告和书面意见是否有延误，19个月的期限都将届满。另一方面，用于国际初步审查的时间长短取决于在得到国际检索报告和书面意见之后提交请求的及时程度，因为在大多数情况下专利性国际初步报告（PCT第II章）必须在自优先权日起28个月，或者自启动国际初步审查之日6个月，或者自国际初步审查单位收到申请人提交的译文之日起6个月届满前完成，以最迟届满者为准（参见 IP 10.074段）。可供国际初步审查的时间越多，其结果和质量就可望越好。因此，申请人分析了国际检索报告和书面意见后，若认为值得继续进行国际申请，应当尽快提交要求书。

国际申请在进行国际初步审查时应提交的译文

IP 10.011 如果提交或公布国际申请所使用的语言，不是国际初步审查单位可以接受的语言时，该怎么办？

细则 55.2

如果提交国际申请所使用的语言或公布国际申请所使用的语言，不是进行国际初步审查的国际初步审查单位可以接受的语言时，申请人必须与要求书一起提交国际申请的译文，译文的语言需要既是该主管单位接受的语言又是国际公布语言之一。如果国际检索单位和国际初步审查单位属于同一国家局或政府间组织，则不需要提交译文，这时，国际初步审查单位将根据国际检索所依据的译文进行国际初步审查（参见 IP 6.014至 IP 6.017段）。有关不同的国际初步审查单位就国际初步审查可以接受的语言的细节参见附件E。提交条约第19条修改译文的情况，参见 IP 9.010段。

国际初步审查要求书

IP 10.012 国际初步审查要求书必须满足的有关格式、内容和语言方面的要求是什么？

条约 31(3),

细则 53,

规程 102(b),

规程 102(i)

要求书必须在包含所要求的事项的印制表格上填写，或者以符合行政规程的计算机打印件提交。为了便于准备要求书，国际局在https://www.wipo.int/pct/zh/forms/ 上提供了可下载的PDF版表格。可编辑的PDF表格（PCT/IPEA/401）可以在计算机上填写，也可以打印出来用印刷体填写。要求书和怎样填写可编辑要求书的说明有阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文和西班牙文的版本。

填好的样本可在上述网站上获得。表格的副本也可以从受理局或国际初步审查单位免费获取。

要求书也可以通过ePCT服务线上提交（在https://pct.wipo.int/ePCT 上使用强身份登录）。

IP 10.013

细则 53,

细则 55.1

填好的要求书必须指明申请人及与其有关的国际申请。要求书应包含一个把国际申请作为国际初步审查对象的请求。要求书中自动选定所有受PCT第II章约束的缔约国，参见 IP 10.029段和填写在要求书表格中的样本，样本可在 IP 10.012段给出的网址中获得。在适用时，必须包括有关修改的声明，国际初步审查将以该声明为基础启动（参见 IP 10.025和 IP 10.026段），并指明国际初步审查所使用的语言。要求书必须使用国际申请所用的语言，如果国际申请使用的不是公布所使用的语言时，则用公布的语言。但是，如果国际初步审查单位既不接受国际申请提交时所用的语言，也不接受公布所用的语言，并要求国际申请的译文时，要求书必须使用该译文的语言（参见 IP 5.013和 IP 10.011段）。要求书必须签字（参见 IP 10.031、 IP 10.032和 IP 11.027段）。下面将说明填写国际初步审查要求书每一栏的方法。如果某国际申请有几个主管国际初步审查单位（参见 IP 10.006段），申请人选择并向其递交国际初步审查要求书的单位，最好在要求书表格第1页顶部为此目的的规定位置用该单位的名称或双字母代码来指明（参见https://www.wipo.int/documents/d/standards/docs-en-03-03-01.pdf （原附件K））。

第I栏：国际申请的事项

IP 10.014 有关确认国际申请的要求是什么？

细则 53.6

国际申请必须通过其国际申请号、申请日和名称进行确认。如果在提交要求书时申请人尚未得知国际申请号，则应指明递交国际申请的受理局名称。发明名称必须与已公布的国际申请中的一致（即与请求书中指明的一致，除非已经被国际检索单位修改，参见 IP 7.022段）。

IP 10.015

如果有档案号（该档案号的长度不得超过25个字母），建议申请人在国际初步审查要求书表格第一页为此目的的栏中予以标明（参见有关请求书和说明书的 IP 5.017和 IP 5.105段）。

IP 10.016

虽然并不强制在要求书上写明优先权日，但建议申请人予以写明，因它将有助于国际初步审查单位尽快确认要求书是否是在自优先权日起19个月届满前提交的。

第II栏：申请人

IP 10.017 谁可以提交国际初步审查的要求书？需要写明什么？

条约 31(2),

细则 4,

细则 53.4,

细则 53.5,

细则 54.1,

细则 54.2,

细则 60.1(a-bis)

如果只有一个申请人，申请人必须是受PCT第II章约束的缔约国的居民或国民。如果有两个或两个以上的申请人，其中之一是受PCT第II章约束的缔约国的居民或国民就已足够，而不考虑每一申请人被写明的选定国。与每一申请人有关的各种所需写明的事项（名称和地址、电话号码、传真号码和/或电子邮件地址、国籍和居所地）的详细规定，与细则4对请求书（参见 IP 5.023至 IP 5.034段）的要求一致。若申请人在国际初步审查单位进行了注册，注册号也可以在第II栏中写明。请注意，任何不是申请人的发明人不要在要求书中写明。如果申请人的居所或者国籍出现问题，国际初步审查单位应当要求受理局，或者当国际申请是向作为受理局的国际局提出时要求国际局，要求有关缔约国的国家局或代表该缔约国的国家局来决定该问题，并将该要求通知申请人。申请人可以就有关其居所或国籍的问题直接向有关局提供证据，该局应尽快作出决定。

IP 10.018 当申请人的姓名或人员发生变更时，谁应当被写明？

细则 92bis.1

如果在提出国际初步审查要求之前，已经根据细则92之二.1提出了变更申请人姓名或人员的登记请求（参见 IP 11.018至 IP 11.022段），在国际初步审查要求书中应当写明提出国际初步审查要求时的申请人。

IP 10.018A 申请人如何通过电子邮件接收通知书？

如果在要求书的第II栏中标明电子邮件地址，国际局和国际初步审查单位如果提供此类服务，它们将通过电子邮件发送通知给申请人用来避免处理和邮递导致的延迟。当代理机构和共同代表也标明电子邮件地址时，电子邮件通知将仅仅发送给被委托的代理机构和共同代表（参见 IP 10.022段）。需要注意的是，并不是所有的单位都会通过电子邮件发送通知书（参见附件B）。如果未提供电子邮件地址，或者申请人通过勾选第II栏中复选框的方式选择仅通过邮寄方式接收通知，或者在国际初步审查单位未提供通过电子邮件发送通知的情况下，通知将仅通过邮寄方式送达指定的邮寄地址。申请人有责任保持电子邮件地址的更新，以及确保进入的邮件不因收件人一方的任何原因被阻拦。变更邮件地址的，应当请求登记，最好根据细则92之二直接向国际局做变更登记。

第III栏：代理人或者共同代表

IP 10.019 申请人在国际初步审查单位的程序中一定得由代理人代理吗？

不是，没有要求申请人一定由代理人代理，但可以委托代理人，并且在大多数情况下鼓励委托代理人（参见 IP 1.004段）。

IP 10.020 申请人在国际初步审查单位的程序中可以由代理人代理吗？

细则 2.2,

细则 90.1(a),

细则 90.1(c)

是的。申请人可以由代其提交国际申请的代理人（如果有）或有权在受理该国际申请的受理局（参见附件C）开业的其他代理人代理。申请人还可以特别为国际初步审查程序委托代理人，并根据作为国际初步审查单位的国家或地区专利局所适用的规定，从有权在该局开业的人中（参见国家篇，（概述））选择代理人代理。有关代理的更多情况参见 IP 11.001至 IP 11.014段。

IP 10.021 为国际初步审查程序的目的，何时以及怎样委托代理人？

细则 53.2(a)(ii),

细则 53.5,

细则 90

如果已经委托代理人提交国际申请，则该代理人可以在国际初步审查程序中代表申请人，并可以以申请人的名义签署要求书。另外，还可以在国际初步审查的要求书或一份单独的委托书中委托另一代理人或者委托额外的代理人。与每一个代理机构有关的各种所需写明的事项（名称和地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址）的详细规定，与细则4对请求书（参见 IP 5.043段）的要求一致。如果代理机构在国际初步审查单位进行了注册，可在第III栏中写明注册号。有关委托代理人的方式，包括分代理的进一步情况参见 IP 11.001至 IP 11.014段。

IP 10.021A 代理机构（或共同代表）如何通过电子邮件接收通知书？

如果在要求书的第III栏中标明了电子邮件地址，国际局和国际初步审查单位（如果提供此类服务）将通过电子邮件发送通知，这样可以避免处理和邮递导致的延迟（参见 IP 10.018A段）。如果未提供电子邮件地址，或者代理机构或共同代表通过在要求书第III栏中勾选相应复选框的方式，选择仅通过邮寄方式接收通知，或者在国际初步审查单位未提供通过电子邮件发送通知的情况下，通知将仅通过邮寄方式发送至指定的邮寄地址。

IP 10.022 申请人可以由共同代表来代表吗？

细则 2.2bis,

细则 90.2,

细则 90.4

在早期阶段适用的有关共同代表的规定（参见 IP 5.048段），在国际初步审查程序中继续适用。即，如果没有委托共同代理人，则申请人之一可以被其他申请人委托为所有申请人的共同代表。如果既没有共同代理人也没有共同代表，则请求书中有权向有关受理局提交国际申请的第一署名申请人被视为共同代表（“默认共同代表”）（参见 IP 11.006段）。如果在提交要求书时才委托的代理人以申请人的名义签署了要求书，必须向国际初步审查单位、国际局或受理局提交一份单独的委托书。但是，受理局、国际局或国际初步审查单位可以豁免提交单独委托书的要求。详细情况参见附件B（IB）、C和E。

IP 10.023 在国际初步审查程序中，适用于代理人或共同代表的其他规定是什么？

在国际初步审查程序中适用于代理人或共同代表的一般规定，与在国际阶段其他程序中适用的相同（例如，有关其法律地位以及委托的撤销或放弃委托，参见 IP 11.001至 IP 11.014段）。

第IV栏：国际初步审查的基础（有关国际初步审查所用语言的说明和修改的声明）

IP 10.024 申请人可以在国际初步审查程序之前和之中修改权利要求书、说明书和附图吗？

细则 66.1(b),

细则 66.1(d)

根据条约第34条(2)(b)的规定，在国际初步审查开始前以及在审查过程中，如果时间允许，直至专利性国际初步报告（PCT第II章）准备完毕时，申请人都有权利修改权利要求书、说明书和附图（就权利要求书而言，这是在国际初步审查开始前的第二次修改机会；第一次机会是根据条约第19条的规定，向国际局提交 IP 9.004至 IP 9.009、 IP 9.011段描述的修改文件的可能性提供的）。有关根据条约第34条(2)(b)进行修改的详细情况，参见 IP 10.028、 IP 10.067至 IP 10.071、 IP 11.045至 IP 11.047段。

IP 10.025 指明国际初步审查基础的目的是什么？必须填写有关国际初步审查的语言的说明和修改的声明吗？

细则 53.2(a)(iv),

细则 53.9

(i)应当提出有关修改的声明，因为它能使国际初步审查单位确认那些作为启动国际初步审查基础的文件，以便在接到要求书后，尽快开始国际初步审查。但是未能或者未能正确地填写该声明对申请本身并不至关重要。更确切地说，如果没有根据条约第19条或第34条规定提交过修改，并且如果申请人不希望在其提交要求书时提交此类修改文件，则国际初步审查自然将在原始提交的国际申请文件基础上进行。申请人并不排除在国际初步审查的后期阶段进行修改，但前提是这些修改文件到达国际初步审查单位后，应有充分的时间被考虑。另一方面，如果进行了修改但没有指明，或者如果申请人希望较迟时候提交修改但没有如此指明，则国际初步审查的启动可能会被推迟，或者申请人会发现其修改意图在后期阶段没有充足的时间被予以考虑。

(ii)填写有关国际初步审查语言的说明和相关的方框有助于国际初步审查单位迅速作出决定，以判断收到要求书后是否尽早开始国际初步审查，考虑该要求书和国际申请是否是用该主管单位可以接受的语言提交，以及是否需要提供国际申请的译文。填写说明也可以帮助国际初步审查单位决定与要求书一起提交的修改（参见上文(i)段）是否使用了合适的语言。

IP 10.026 怎样填写说明？

如果在提交要求书之前根据条约第19条的规定对权利要求书进行了修改（参见 IP 9.004至 IP 9.009段），则为了国际初步审查的目的，说明必须指明申请人是否希望对修改加以考虑（在这种情况下，修改的副本应与要求书一同提交）或者申请人是否希望以根据条约第34条所作的修改代替原先的修改而予以考虑。如果没有作出条约第19条规定的修改，但提交这种修改（参见 IP 9.004段）的期限在提交要求书时尚未届满，则申请人可以说明希望推迟进行国际初步审查的意愿（参见 IP 10.054段）。如果与要求书一起提交了条约第34条规定的任何修改，则声明必须予以指明。下面给出了第IV栏中每个复选框的详细说明。

1.申请人希望国际初步审查单位在下述基础上进行国际初步审查：

□原始提交的国际申请”

当申请人未进行条约第19条规定的修改，并且不想在提交要求书时递交任何修改，或者当申请人已经作出了条约第19条规定的修改，但对这些修改无意坚持时，则在此方格中作出标记。

说明书

□原始提交的

□根据条约第34条修改的

权利要求书

□原始提交的

□根据条约第19条修改的

□根据条约第34条修改的

附图

□原始提交的

□根据条约第34条修改的

细则 60.1(g),

细则 69.1(e)

只有当申请人希望在国际初步审查开始时就考虑修改时，才在这些复选框中作出标记。如果申请人希望考虑先前根据条约第19条进行的修改，则应在要求书后附上修改的副本以及修改的声明。如果勾选了复选框，但是要求书未附上述文件，则启动国际初步审查的时间将推迟到国际初步审查单位收到这些文件之后。根据条约第34条的修改也应与要求书一起提交并附在后面。申请人也应该标记适当的复选框，表明国际申请进行了此种修改的部分。

细则 53.9(a)(ii)

“2.申请人希望根据条约第19条对权利要求书的任何修改已被视为取消。”

只有当申请人在已经进行了条约第19条规定的修改之后，不再希望它们被用于国际初步审查时，才在此复选框中作出标记。在此复选框中作出标记具有以条约第34条规定推翻这些修改的效力。

“3.如果IPEA根据细则69.1(b)希望在国际检索的同时开始国际初步审查，申请人要求IPEA将国际初步审查的启动推迟到细则69.1(d)所规定期限的届满之后。”

如果在提出国际初步审查要求时，根据条约第19条规定提出修改的期限尚未届满（参见 IP 9.004段），并且如果申请人准备在提出国际初步审查要求书之后提出这种修改，应当在此复选框中作出标记。在实践中，这种情形仅发生在提出国际初步审查要求时尚未得到国际检索报告的情况下。如果已经在此复选框作出标记，而随后申请人决定不再根据条约第19条提出修改，则应当向国际初步审查单位提出一个声明，说明不希望提出这种修改，这时将会启动国际初步审查。

“4.申请人请求将国际初步审查的启动推迟到细则54之二.1(a)所规定的期限届满之后。”

如果申请人希望将国际初步审查的启动推迟到细则54之二.1(a)所规定的期限届满之后，应当标记此复选框。否则，当国际检索单位和国际初步审查单位不是同一个单位时，国际初步审查单位将在收到请求费、国际检索报告或者根据条约第17条(2)(a)作出的声明以及国际检索单位的书面意见后，开始审查。

IP 10.027 可以在第IV栏中的多个复选框作出标记吗？

可以。例如，如果申请人已经根据条约第19条规定对权利要求书作出修改，并希望将这些修改与根据条约第34条规定对说明书和/或附图所作出的进一步修改（以及对已修改的权利要求书可能作的进一步修改）一同加以考虑，则可以勾选两个或三个复选框。

IP 10.028 除了第IV栏中提到的任何修改之外，申请人可以在国际初步审查期间进行修改吗？

细则 66.1(b),

细则 66.4bis

可以。无论在有关修改的声明中出现什么，在国际初步审查过程中申请人仍然可以进行随后的修改或者提出其他修改（参见 IP 10.067至 IP 10.071段），从这个意义上讲，关于修改的声明对申请人或者国际初步审查并无约束力。例如，即使声明指明应当考虑在先修改，申请人仍然可以在后期阶段提交条约第34条规定的修改，用以取代在先根据条约第19条所作的修改。但是声明中所包含的信息仍被国际初步审查单位用于决定什么时候，以及在什么基础上开始国际初步审查（参见 IP 10.051至 IP 10.055段）。另外，如果国际初步审查单位开始起草报告之后收到修改或者答辩，国际初步审查单位为专利性国际初步报告的目的可以对此不予考虑（参见PCT第II章）（参见 IP 10.068段）。既然可用于国际初步审查的时间是有限的，则在提交要求书时尽可能明确以什么作为国际初步审查的基础，会对申请人有利。如果申请人打算依照条约第34条的规定提出修改，但是没有办法和国际初步审查要求书一起提交的话，最好在与要求书一同提交的信函中表明这种愿望。注意，根据细则66.1之二，由于国际检索单位的书面意见在大多数情况下被视为国际初步审查单位的书面意见，因此如果条约第34条修改没有与要求书一同提交，国际初步审查单位会在细则54之二.1(a)规定的期限届满之后，尽快开始起草专利性国际初步报告（PCT第II章）。

第V栏：国家的选定

IP 10.029 哪些国家可被选定？

细则 53.7

提交要求书就意味着选定了所有已被指定且受PCT第II章约束的缔约国。这通常意味着选定除乌拉圭之外的所有缔约国，乌拉圭是目前唯一不受PCT第II章约束的国家。

第VI栏：清单

IP 10.030 清单的目的是什么？

第VI栏中的清单应由申请人填写，以便国际初步审查单位能够核对随同要求书提交的文件是否完整。在清单中，特别重要的是在有关修改的声明中提及的关于修改的说明。核对清单中的说明应当与第IV栏中的说明一致。

第VII栏：申请人、代理人或共同代表的签字

IP 10.031 谁必须签署要求书？

细则 53.4,

细则 53.8,

细则 60.1(a-ter),

细则 90.3

要求书必须由申请人，或者当有数个申请人时，由提出要求书的所有申请人签署，即由选定国家的申请人签署。但代理人或共同代表可以以委托其的申请人的名义签署要求书。要求书可以由代表所有申请人的共同代理人或共同代表签署，或者在没有委托共同代理人或共同代表时，由被视为共同代表的申请人（“默认共同代表”）签署（参见 IP 11.006段）。但是，如果缺少一个或多个申请人的签名，只要至少有一个申请人已经在要求书上签名，国际初步审查单位就不会要求申请人提交遗漏的签名。国际阶段的任何时候都可以提交撤回通知，该通知应当由申请人签名，或者如果有两个以上的申请人，应当由所有申请人签名（细则90之二.5(a)），或者由所有申请人在请求书、要求书或者单独的代理委托书上签名委托的代理人或共同代表签名（细则90之二.4(a)）。

IP 10.032 何时必须或者可以以盖章代替签名？

细则 2.3

提交给作为国际初步审查单位的中国国家知识产权局（CNIPA）的要求书或其他纸质文件，可以以盖章代替签名。对于向作为受理局的日本专利局提交的国际申请，要求书或其他纸质文件以英文提交给作为国际初步审查单位的欧洲专利局（EPO）的，必须用签名代替盖章。提交给作为国际初步审查单位的韩国知识产权部的要求书或其他纸质文件，可以用盖章代替签名（参见 IP 5.091段有关要求书的内容）。

要求书表格的说明

IP 10.033 什么是要求书表格的说明？

要求书表格的说明（参见WIPO网站：https://www.wipo.int/pct/zh/docs/forms/demand/ed-demand.pdf ）用于方便填写表格，它就表格的每一栏说明了需要填写什么以及怎样填写。该说明不需要与要求书一同提交。

费用计算页

IP 10.034 什么是费用计算页？

费用计算页旨在帮助申请人计算向国际初步审查单位缴纳的费用数额。该计算页通常附在申请人从受理局或者国际初步审查单位获取的印制的要求书表格附件中。它并不是表格的组成部分，并且其使用也不是强制的。但不论怎样，建议申请人最好还是填写费用计算页并提交给国际初步审查单位。这将有助于国际初步审查单位核对计算并查明可能的差错。在WIPO的网站上有关费用计算页的填写说明参见 IP 10.033段。关于缴纳费用的进一步情况，参见 IP 10.035至 IP 10.043段。

费用

IP 10.035 要求国际初步审查应缴纳哪些费用？

条约 31(5)

应当缴纳两种与要求书有关的费用：

细则 58.1(a),

细则 58.1(c)

(i)“初步审查费”，由国际初步审查单位规定并向其缴纳，主要用于进行国际初步审查和作出专利性国际初步报告（PCT第II章）；

细则 57.1

(ii)“手续费”，由PCT细则费用表规定并向国际局缴纳，用于执行各种任务，包括如果需要将专利性国际初步报告（PCT第II章）译成英文（参见 IP 10.039段）。

IP 10.036 选定需要缴费吗？

没有“选定费”。应为提交要求书而缴纳的费用参见 IP 10.035段的说明。

IP 10.037 费用交给谁？

细则 57.1,

细则 58.1(c)

初步审查费和手续费向国际初步审查单位缴纳，并由该单位将手续费转给国际局。

IP 10.038 用何种货币缴费？

细则 57.2(b),

细则 58.1(c)

在一般情况下，初步审查费和手续费应用国际初步审查单位指定的货币或其所指定的货币中的一种缴纳。附件E中有关于这一问题的详细情况。

IP 10.039 费用的数额是多少？

细则 57.2(a),

细则 57.3,

细则 58.1(b)

附件E写明了向各个国际初步审查单位缴纳初步审查费和手续费的数额。

IP 10.040 可以减缴哪些费用？

来自某些国家的申请人向奥地利专利局、欧洲专利局及西班牙专利和商标局缴纳初步审查费时可以减缴，细节参见附件E。

IP 10.041

根据费用表第5项，在下列情况下，申请人有权享受90%的手续费减免：(a)申请人是自然人，并且是名单上所列的符合下述条件的国家的国民且居民，即该国人均国内生产总值低于25,000美元（依据联合国发布的以2005年不变美元价值计算的最近十年平均人均国内生产总值数字），并且依据国际局发布的最近五年的年平均申请数字，该国属于自然人的国民且居民提交的国际申请按每百万人口计少于每年10件，或者按绝对数计少于每年50件；(b)无论是否自然人，申请人是名单上所列的由联合国确定为最不发达国家的国民且居民。（其国民和居民有资格享受费用减免的国家名单，请参见https://www.wipo.int/pct/en/docs/fee-reduction-january.pdf ）。如果有多个申请人，每个申请人都必须满足上述标准中的一项或另一项。但是，应当注意的是，只有当申请人在提出申请时是申请的真正和全部所有人，并且没有义务将发明相应权利转让、授予、转移或许可给不符合上述减费条件的另一方时，申请人才有权享受手续费减免。如果申请人或所有申请人都有权减免手续费，则根据要求书第II栏中填写的姓名、国籍和居所减免手续费，无需特别申请。

IP 10.042 应何时缴费？

细则 57.3,

细则 58.1(b)

初步审查费和手续费必须在自要求书提交之日起1个月内或自优先权日起22个月缴纳，以后到期者为准。如果根据细则59.3向主管的国际初步审查单位提交了要求书，则必须在收到要求书之日起1个月内或自优先权日起22个月内缴纳手续费，以后到期者为准。关于未缴或迟缴上述费用的后果，参见 IP 10.047段。

IP 10.043 何种情况下退还费用？

细则 54.4,

细则 57.4,

细则 58.3

如果要求书在寄送国际局之前被撤回，或者如果要求书因申请人无权提交要求书而被视为未提交（参见 IP 10.004段），则国际初步审查单位将退还手续费。每一国际初步审查单位有权决定是否退还国际初步审查费，或者在其他情况下部分退还。附件E有具体说明。

国际初步审查要求书的处理

IP 10.044 在收到国际初步审查要求书之后如何进行处理？

细则 60.1(a),

细则 61.1

国际初步审查单位将迅速通知申请人收到要求书的日期，然后审查要求书，检查其是否符合要求。如果不符合要求，国际初步审查单位将通知申请人进行改正。有关改正要求书缺陷的详细内容，参见细则60.1和 IP 10.047至 IP 10.049段，以及 IP 10.050段。

IP 10.045

条约 31(7),

细则 61.1(a),

细则 61.2,

细则 61.3,

细则 61.4,

规程 431

国际初步审查单位向国际局传送要求书或其副本。国际局随后会通知选定局并且通知申请人其已如此处理。对于全部细节，参见细则61.2和61.3。而且，按照行政规程的规定，国际局在收到要求书后，且在国际公布之后，国际局会在WIPO的网站https://www.wipo.int/patentscope/zh/ 上迅速公布要求书和有关选定局的信息。

IP 10.046 如果要求书表格中所填事项表明申请人无权提交要求书，申请人能采取什么行动？

条约 31(2)(a),

细则 61.1(b),

规程 614

如果要求书表格的第II栏中指明的申请人居住地和国籍表明申请人无权向有关的国际初步审查单位提交要求书（参见 IP 10.004段），则国际初步审查单位通知申请人其要求书被视为未提交。但有可能发生指明有错误或者申请人实际上具有有权提交要求书的居所地和/或国籍的情况。在这种情况下，申请人应当立即提交证据，说明在国际初步审查单位收到要求书之日，申请人实际上具有向该单位提交要求书的权利。如果国际初步审查单位认为证据充分满足条件，则视其在实际收到要求书之日即满足了条约第31条(2)(a)的规定，并可就此更正要求书中填写的事项。

IP 10.047 对于国际初步审查要求书的缺陷、没有采用规定的语言、没有缴纳某些费用可以改正吗？如果可以，怎样改正？会出现什么后果？

如果国际初步审查单位发现：

条约 31(3),

细则 53,

细则 55.1

(i)要求书不符合格式、内容和语言的要求（参见 IP 10.012段），

细则 57.3

(ii)没有在提交要求书之日起1个月内缴纳手续费，或者当把该要求书根据细则59.3传送到主管的国际初步审查单位时，没有自该单位收到之日起1个月内缴纳手续费，或者没有用规定的货币缴纳费用（参见 IP 10.035和 IP 10.038段），或者

细则 58.1(b),

细则 58bis,

细则 60.1(b)

(iii)初步审查费没有在提交要求书之日起1个月内缴纳，或者在要求书已按细则59.3向主管国际初步审查单位传送的情况下，在该单位收到要求书之日起1个月内没有缴纳，或者没有用规定货币缴纳（由国际初步审查单位确定，参见 IP 10.035和 IP 10.038段），则国际初步审查单位将通知申请人改正缺陷使其符合要求和/或缴纳规定的费用。如果是有关格式或者语言方面的缺陷，则通知中应当规定自通知之日起至少1个月的改正期限，该期限可以由国际初步审查单位在作出决定前的任何时候予以延长。如果是缴费方面的缺陷，则通知中应当规定自通知之日起1个月的期限，可能还需要缴纳滞纳金，该期限不得被延长。但是，如果在缴费规定的时间期限届满前，或者已经发出了未缴费的通知，但在国际初步审查单位作出要求书被视为未提出的宣布之前，该单位收到了应缴的费用，则被认为是在规定的期限届满前收到了该费用。

IP 10.048

细则 60.1(b),

细则 61.1(b)

如果申请人在通知规定的期限内进行了改正并且符合了要求，除可能延迟开始国际初步审查（参见 IP 10.050段）外，没有任何不利后果，除非要求书中的缺陷导致无法确认国际申请。在后一种情况下，以收到改正的日期作为要求书的收到日期，并且国际初步审查单位会将该日期通知申请人。

IP 10.049

细则 60.1(c),

细则 61.1(b)

在规定的期限（包括可能的延期）届满之后，如果仍然缺乏申请人的签名（至少一个申请人的签名）或其他需要的指明（涉及申请人根据细则54.2享有提出要求书的权利），则要求书被视为未提交，国际初步审查单位会作出相应的宣布。

IP 10.050

条约 39(1)(a)

当要求书被视为在晚于其实际递交日的日期收到，如 IP 10.048段所述，如果该较晚日期晚于自优先权日起19个月的届满日，则失去推迟进入国家阶段的效力（参见 IP 10.002段）。当然，这种情况只发生在指定局已通知国际局2002年4月1日生效的条约第22条(1)规定的30个月期限与该局所适用国内法冲突的情况下。当要求书被视为未提交（参见 IP 10.049段）时，也要失去延迟进入国家阶段的效力。

国际初步审查

IP 10.051 国际初步审查何时启动？

细则 69.1(a)

除 IP 10.052至 IP 10.055段提到的例外情况，国际初步审查单位在收到要求书、缴纳（全额）手续费以及初步审查费，适用时包括细则58之二.2规定的滞纳金，以及细则43之二.1规定的国际检索报告和书面意见或细则43之二.1规定的国际检索单位作出的不出具国际检索报告和书面意见的宣布之后，即启动国际初步审查，除非申请人明确要求推迟开始国际初步审查至细则54之二.1(a)规定的期限届满之后。

IP 10.052

细则 69.1(b)

如果主管国际初步审查单位和作为主管国际检索单位是同一（国家或地区）专利局，并且申请人没有请求延缓进行国际初步审查（参见 IP 10.054段）的，该单位可以与国际检索同时开始国际初步审查（通常称之为“重叠”程序，因国际检索和国际初步审查部分重叠）。

IP 10.053

细则 53.9(a)(i),

细则 62,

细则 69.1(c)

当要求书中有关修改的声明包含一项对根据条约第19条所作修改应予考虑的指明时，国际初步审查单位在接到有关修改和附函的副本之前不启动国际初步审查。因此，这些修改和附函的副本应由申请人附在要求书上，以便给予国际初步审查尽可能多的时间（参见 IP 9.010、 IP 10.025和 IP 10.026段）。国际局不论怎样都会将这些修改和附函的副本寄给国际初步审查单位，除非该单位指出其已收到了副本（参见 IP 9.010段），但等待寄送副本可能会延迟国际初步审查的启动。

IP 10.054

细则 53.9(b),

细则 69.1(d)

当有关修改的声明包含一项延缓启动国际初步审查的指明（参见 IP 10.026段），则国际初步审查单位在下列任一情况发生之前不启动国际初步审查：

(i)收到了一份按条约第19条规定的修改副本；

(ii) 收到了申请人提交的、说明申请人不想根据条约第19条进行修改的通知；或

(iii)自细则46.1规定的期限届满。

因此当申请人在要求书中给出了这样的指明时，为了国际初步审查程序能有尽可能多的时间，申请人应当确保国际初步审查单位及时得到任何修改或不提交修改的决定。

IP 10.055

细则 53.9(c),

细则 55.2,

细则 55.3(a),

细则 55.3(b),

细则 55.3(c),

细则 55.3(d),

细则 69.1(e)

当有关修改的声明包含一项关于根据条约第34条所作的修改与要求书一并提交的指明（参见 IP 10.026段），但事实上这些修改并没有与要求书一并提交时，则国际初步审查单位在接到修改之前，或者在其已通知申请人提交修改且通知中规定的期限届满之前，无论哪种情况首先发生，国际初步审查单位不启动国际初步审查。如果国际申请不是用公布语言提交的，根据第34条作出的任何修改和任何附函（以及根据第19条修改的任何附函）必须使用公布语言。如果国际初步审查根据国际申请的译文进行（参见 IP 10.011段），任何修改、任何要考虑的根据条约19条所作的修改以及任何此类修改的附函，必须使用该译文的语言。如果已经进行了修改或用另一种语言提交修改，则修改的译文应当采用国际初步审查单位可以接受的语言，并提交该译文（参见 IP 11.046段）。如果修改或附函的语言不符合要求，国际初步审查单位将通知申请人在合理期限内提供。如果申请人未能在通知规定的期限内提供修改和/或附函，国际初步审查单位在国际初步审查中将不考虑该修改。

IP 10.056 国际初步审查单位可以要求优先权文件和它的译本吗？

细则 66.7

假如国际初步审查单位需要一份国际申请中作为优先权要求基础的申请（“优先权文件”）的副本，而国际局已备有该优先权文件（参见 IP 5.070段），则国际局应根据要求提供一份副本。如果申请人没有提供细则17.1规定的优先权文件，该国际初步审查报告可以按没有提出优先权要求的情况作出。但是日后，没有一家选定局会在不给申请人合理期限内提交优先权文件的情况下，忽视该优先权要求。假如优先权文件所用的语言不是附件E所述国际初步审查单位指明的语言或几种语言之一，并且该单位认为优先权的成立与否与保护主题的新颖性、创造性以及工业实用性相关，该单位可要求申请人提供上述语言的译本。申请人须自通知之日起2个月内提供译本；否则，专利性国际初步报告（PCT第II章）可能按没有提出优先权要求的情况作出。

IP 10.057 国际初步审查的目的是什么？

条约 33(1)

正如 IP 10.001段所指出的，国际初步审查的目的是针对要求保护的发明是否可能具有(i)新颖性、(ii)创造性（非显而易见性）和(iii)工业实用性提出“初步的”（因为最终意见在国家阶段由国家或地区专利局或者主管的国家或地区法院作出）、无约束力的意见。尽管在国家法中这些授权标准并不完全统一，但是在国际初步审查程序中适用PCT这些标准作出的国际初步审查报告（PCT第II章）对预见国家阶段可能出现的结果提供了很好的依据。

IP 10.058

条约 33(2),

细则 64

从国际初步审查的目的来说，请求保护的发明如果是现有技术中没有的，应认为具有新颖性。细则64为审查目的对“现有技术”作了定义。

IP 10.059

条约 33(3),

细则 65

从国际初步审查的目的来说，如果考虑了细则所规定的现有技术（参见 IP 10.058段），一项要求保护的发明在规定的有关日期对本领域技术人员不是显而易见的，则应认为它具有创造性。详细情况参见细则65。

IP 10.060

条约 33(4)

从国际初步审查的目的来说，一项要求保护的发明按其性质，能够在任何类型的工业中制造或使用（从技术意义来说），应认为它具有工业实用性。

IP 10.061 国际初步审查依据哪些文件？

细则 66.1,

细则 66.4bis

国际初步审查针对国际申请中的权利要求书、说明书和附图进行。在国际初步审查要求书提交之前，根据条约第19条对权利要求所作的修改予以考虑，除非这些修改已经被根据条约第34条进行随后的修改所代替（参见 IP 10.028段）或者被认为由根据条约第34条所作的修改推翻（参见 IP 10.026段）。在国际初步审查要求书提交之后，不管是根据条约第19条的修改还是根据条约第34条的修改，为了国际初步审查的目的都将予以考虑，当然，如果这些修改是在国际初步审查单位开始起草书面意见或专利性国际初步报告（PCT第II章）之后收到的，则在该书面意见或报告中不必考虑这些修改。关于通常可以允许的修改，参见 IP 11.047段。

IP 10.062 如果针对某些权利要求没有作出国际检索报告会发生什么情况？

细则 66.2(a)(vi)

对所涉及的发明无相应国际检索报告的权利要求（参见 IP 7.013至 IP 7.021段）不必进行国际初步审查，国际初步审查单位的书面意见以及专利性国际初步报告（PCT第II章）将就此说明。

IP 10.062A 国际初步审查单位是否进行额外的检索？

细则 66.1ter

国际初步审查单位通常进行额外的检索，以提供细则64提到的、在作出国际检索报告之后公布的或可供国际初步审查单位检索的任何文件，除非国际初步审查单位认为扩展检索无用，例如国际初步审查单位认为整件国际申请涉及的主题不需要进行国际初步审查。国际初步审查报告就是否进行补充检索予以说明。国际初步审查单位在作出国际初步审查报告时，可以包括额外进行检索的结果。

IP 10.063 对于核苷酸和/或氨基酸序列表，在国际初步审查中有什么特殊要求？

细则 13ter.2

如果国际初步审查单位发现国际申请包含根据行政规程附件C需要列入序列表的核苷酸和/或氨基酸序列，但尚未以国际初步审查单位可以接受的语言提供符合规定标准（参见 IP 5.099段）的序列表（作为国际申请的一部分或者为国际初步审查目的），国际初步审查单位可以通知申请人提供符合该标准的序列表或包含语言相关自由文本译文的序列表。国际初步审查单位所要求的序列表是为了进行国际初步审查目的。国家法对包含序列表发明的公开要求，是为了进行国家阶段的处理。

IP 10.064 国际申请的哪些事项是国际初步审查单位予以审查的主题？

细则 66.2

如果国际初步审查单位认为存在下列情形，将以“书面意见”的形式通知申请人：

条约 34(4)(a)(i),

条约 35(3)(a),

细则 66.2(a)(i),

细则 67

(i)国际申请涉及不需要进行国际初步审查的主题，并且决定不予审查（与上文 IP 7.013段有关国际检索所述的情形相同）；

条约 34(4)(a)(ii),

细则 66.2(a)(i)

(ii)说明书、权利要求书或附图不清楚，或权利要求未得到说明书足够的支持，以致于不可能对要求保护的发明是否有新颖性、创造性（非显而易见性）或工业实用性给出有意义的意见（这种情况与上文 IP 7.014段有关国际检索所述的情形相同）；

细则 66.2(a)(ii)

(iii)由于要求保护的发明看来并不新颖，看来并不具有创造性（非显而易见性），或看来不具有工业实用性，因而专利性国际初步报告（PCT第II章）对于权利要求书中的任一权利要求的意见是“否定”的（参见 IP 10.075段）；

细则 66.2(a)(iv)

(iv)修改超出了国际申请提出时所公开的范围（参见 IP 10.070和 IP 11.047段）；

细则 66.2(a)(v)

(v)专利性国际初步报告（PCT第II章）中附有对权利要求、说明书和附图（不）清楚的意见、或权利要求是否得到说明书充分支持的疑问；

细则 66.2(a)(vi)

(vi)对权利要求所涉及的发明没有作出国际检索报告（参见 IP 7.013至 IP 7.021段），国际初步审查单位决定不对该权利要求进行国际初步审查；

细则 66.2(a)(vii)

(vii)所提供的核苷酸和／或氨基酸序列表不符合关于格式和语言的规定，以至于不能进行有意义的国际初步审查（与有关国际检索的 IP 5.099段相同）；

细则 66.2(a)

(viii)作为国际初步审查单位的国家局所适用的本国法不允许以不同于细则6.4(a)第二句和第三句规定的方式撰写多项从属权利要求（其与有关国际检索的 IP 5.113和 IP 7.014段中所描述的情形相同）。

IP 10.065

细则 66.2(a)(iii)

当国际初步审查单位发现国际申请的格式或内容有某些缺陷时，也要进行 IP 10.064段说明的处理。涉及发明单一性（参见第 IP 5.114至 IP 5.123段）问题时参见 IP 10.072段。

IP 10.066 何为“书面意见”？

细则 66.2,

细则 66.4(a)

“书面意见”是国际初步审查单位寄给申请人的通知，在该通知中该单位就 IP 10.064段所述问题提出意见。书面意见必须充分说明理由，要求申请人提交书面答复并规定答复期限（一般2个月，但是应申请人的请求可以延长，详细情况参见细则66.2(d)）。如果国际初步审查单位没有意见，可以不作出这种书面意见（此情况下，该单位直接作出专利性国际初步报告（PCT第II章））。如果时间允许的话，特别是申请人很快并认真努力地以答辩或修改方式答复国际初步审查单位的意见，国际初步审查单位可以发出一次或者多次额外的书面意见。

IP 10.067 申请人对国际初步审查单位的书面意见如何反应？在该阶段申请人可否修改国际申请？

条约 34(2)(a),

条约 34(2)(d),

细则 66.2(b),

细则 66.2(c),

细则 66.2(d),

细则 66.3,

细则 66.4,

细则 66.5,

细则 66.6,

细则 66.8

由于PCT明确规定申请人有权以电话或个人会晤或书信方式与国际初步审查单位联系，所以申请人可以要求国际初步审查单位进一步解释，或可以自行向国际初步审查单位阐明意见（参见条约第34条(2)(a)或细则66.6）。当申请人收到初步审查单位关于 IP 10.064和 IP 10.065段所述问题的书面意见时，可对上述书面意见作出答复（参见条约第34条(2)(d)）。答复可以包括修改和/或意见陈述。除更正明显错误之外的任何变动（参见 IP 11.033至 IP 11.044段），包括对权利要求书、说明书或附图（包括删去权利要求、删去说明书中某些段落或删去某些附图）的变动都被视为修改。修改的方式参见 IP 10.071段。如果国际初步审查单位发出一份或多份额外的书面意见，申请人的答复与其在答复第一次书面意见时的情形相同。如果时间允许的话，申请人可以请求增加一次或多次提出修改或陈述意见的机会。

IP 10.068 修改和意见陈述总会被考虑吗？

细则 66.4bis

如果收到修改和意见陈述时尚有充足的时间，那么它们将被考虑。考虑到国际初步审查的时间有限，申请人对书面意见尽快作出答复才对自己有利。如果修改或意见陈述是在国际初步审查单位已经开始草拟书面意见或国际初步审查报告之后才提交，那么在该书面意见或专利性国际初步报告（PCT第II章）中，国际初步审查单位不会考虑这些修改或意见陈述。

IP 10.069

需要注意的是，国际初步审查单位不能强迫申请人对国际申请作任何变动，即申请人可以完全或部分地不理睬初步审查单位的意见。这种态度可能导致不利的或者不太有利的国际初步审查报告，但申请人可能宁愿要这样的初步审查报告，也不要对其申请进行不期望的变动（申请人相信在国家阶段能够克服这样的报告所带来的困难）。

IP 10.070 修改时，能否向国际申请中增加新的内容？

细则 70.2(c)

与根据条约第19条的修改一样（参见 IP 9.009段），根据条约第34条(2)(b)所作的修改不能超出国际申请提出时所公开的范围。如果初步审查单位认为修改不符合要求，将直接按照未进行修改的情况作出报告，并应在书面意见和国际初步审查报告中予以注明（参见 IP 11.047段）。

IP 10.071 在国际初步审查单位程序中应该怎样修改国际申请？

细则 11.14,

细则 46.5,

细则 55.3,

细则 66.8,

细则 70.2(c-bis)

申请人应当为因修改而发生变化的每一页提交替换页。应附函解释替换页与被替换页之间的区别并最好解释为什么替换。另外，附函必须说明修改在所提交申请中的依据。即使在国际阶段已经作出多次修改，修改的依据必须始终是原始提交的申请（权利要求书、说明书、附图）。如果对权利要求书提出修改，则应当提交完整的权利要求书以替换原始提交的权利要求书（或者先前根据条约第19条的修改）。关于如何说明修改依据的示例，请参见 IP 9.006段。有关未在提交替换页时提交附函的后果，参见 IP 11.047A段。如果修改是删除某些段落或小的变动或添加，只要该页的清晰程度和直接复制性不受影响，修改可在国际申请相关页的复印件上进行。如果修改造成整页的删除，则无需替换页，这种修改可用信函提出并最好解释为什么替换。对权利要求书的修改，也可参见有关国际检索的 IP 9.005和 IP 9.006段，这些内容比照适用。如果国际申请不是用公布语言提交的，根据条约第34条作出的任何修改和附函（以及根据条约第19条修改的任何附函）必须使用公布语言。如果国际初步审查是根据国际申请的译文进行的（参见 IP 10.011、 IP 10.054和 IP 10.055段），应予考虑的根据条约第34条的任何修改和根据条约第19条的任何修改以及任何附函都必须使用译文的语言。如果修改所使用的是另一种语言，则应该把修改译为进行国际初步审查的语言，而且必须提交该译文（参见 IP 5.013、 IP 10.011和 IP 11.046段）。根据条约第34条(2)(b)提出任何修改都是免费的。如果修改或附函的语言不符合要求，国际初步审查单位将通知申请人在合理期限内提供。如果申请人未能在通知规定的期限内提供修改和/或附函，国际初步审查单位在国际初步审查中将不考虑这些修改。

IP 10.072 国际初步审查单位发现发明缺乏单一性时会出现什么情况？

细则 68,

细则 70.13

如果国际初步审查单位认为国际申请不符合发明的单一性要求（参见 IP 5.114至 IP 5.123段关于发明单一性的概念），有可能采取两种可选措施，一是可以对全部国际申请进行国际初步审查，并在专利性国际初步报告（PCT第II章）中表明其认为发明缺少单一性的意见；二是可以通知申请人，对权利要求进行限制使其满足单一性规定（在这种情况下，国际初步审查单位应至少指明一种限制权利要求的可能性）或者缴纳附加费（因为国际初步审查费是按符合发明单一性的情况来计算的）。如果申请人按照要求选择限制权利要求，那么国际初步审查单位将针对限制后的权利要求进行审查。如果申请人选择缴纳附加费，国际初步审查将针对主要发明的权利要求和已经缴纳了附加费的那些权利要求进行，并在报告中指明附加费已经缴纳。缴纳附加费时可以提出异议，其程序类似于国际检索中的程序（参见 IP 7.019和 IP 7.020段）。如果申请人既不限制权利要求又不缴纳附加费用，审查将针对国际初步审查单位或申请人确定的主要发明进行。有疑问时，则按细则68.5来确定主要发明（即权利要求中首先记载的发明被视为是主要发明）。

IP 10.073

条约 34(3)

在国家阶段，认为发明缺乏单一性同样是很重要的问题。在国家程序中，同意这种发明缺乏单一性结论的选定局可以要求申请人限制权利要求或把申请分成若干分案申请，或缴纳附加费以便保留国际申请中没有作为主要发明的部分（细节参见条约第34条(3)）。

专利性国际初步报告（PCT第II章）

IP 10.074 专利性国际初步报告（PCT第II章）要在什么时间作出？

条约 35(1),

细则 69.2

完成专利性国际初步报告（PCT第II章）的期限以下述最后届满的为准，自优先权日起28个月、自根据细则69.1规定的国际初步审查启动日起6个月、或自初步审查单位收到根据细则55.2提交的译文之日起6个月（参见 IP 10.051至 IP 10.055段）。因此，在通常情况下，申请人在选定局开始国家程序之前最迟2个月内可以收到报告。这就保证了申请人有时间决定是否需要进入国家阶段和进入哪些选定局，并为此作必要的准备（详见国家阶段）。

IP 10.075 专利性国际初步报告（PCT第II章）的格式和内容是什么？

条约 35(1),

条约 35(2),

细则 70,

规程 604

专利性国际初步报告（PCT第II章）应就每一个经过审查的权利要求作出宣布（简单的“是”或“否”），即看起来权利要求是否达到新颖性、创造性（非显而易见性）和工业实用性的标准。必要时，应附上引用的相关文献以及对引用文献适用的标准和对国际初步审查单位结论的解释。报告中可能包含的其他内容列于 IP 10.064和 IP 10.065段。报告还包括说明是否在扩展检索中发现了其他相关文献，说明作出扩展检索的日期，或说明没有进行扩展检索（参见 IP 10.062A段）。必要时报告还包括关于发明单一性的意见（参见 IP 10.072段）。详细情况参见条约第35条(1)和(2)，细则70及行政规程604。

IP 10.076 专利性国际初步报告（PCT第II章）如何体现对国际申请的修改？

细则 70.2(c-bis),

细则 70.2(e),

细则 70.16

专利性国际初步报告（PCT第II章）应指明是以何为依据作出的，即修改是否已经被考虑，如果是，哪些修改已被考虑。如果根据条约第19条和/或第34条进行了修改，但申请人未按要求向国际局或国际初步审查单位提交附函，则可将报告确定为未进行相关修改，且报告应如此说明。以下内容作为“附件”附于专利性国际初步报告（PCT第二章）：包含予以考虑的根据条约第19条和/或第34条的修改的替换页，附函，包含对明显错误改正的替换页，和根据细则91授权的附函。如果对明显错误的改正因在国际初步审查单位开始撰写报告后送达而未被考虑，报告应予以说明，有关改正的页将作为报告的附件。根据条约第19条的修改如果已被根据条约第34条的修改或后来提交的替换页所取代，或者导致整个替换页被删除，就不再作为报告的附件（参见 IP 10.026段）；随同修改递交的信函也不作为附件。但是，如果国际初步审查单位认为取代或撤销的修改超出原始公开的范围，每一取代或撤销的修改页以及与这些页有关的任何附函仍作为报告的附件。同样地，如果申请人未能在提交取代或撤销的修改的同时提交所需的附函，说明所提交申请中的修改依据，且报告因此被确定为未进行取代或撤销的修改，每一取代或撤销的修改页以及与这些页有关的任何附函仍作为报告的附件。

IP 10.077 专利性国际初步报告（PCT第II章）能就发明的专利性表明观点吗？

条约 35(2)

不能。条约第35条(2)对此问题作了明确规定，“专利性国际初步报告（PCT第II章）不得包含关于要求保护的发明按任何一国的本国法是否可以或看来可以获得专利或不可以获得专利的任何说明”。应当注意的是，这里的“本国法”包括地区专利条约（ARIPO哈拉雷议定书、欧亚专利公约、欧洲专利公约和OAPI协定）。

IP 10.078 专利性国际初步报告使用何种语言制定？是否准备译文？

细则 70.17,

细则 72,

细则 74

专利性国际初步报告（PCT第II章）和任何附件所使用的语言是该国际申请的国际公布语言，参见 IP 9.017至 IP 9.020段，除非国际初步审查在译文的基础上进行（参见 IP 5.013、 IP 10.011段和 IP 10.013段），在这种情况下，专利性国际初步报告（PCT第II章）和附件使用该译文的语言。任何选定国均可要求将使用该国官方语言或官方语言之一以外的任何一种语言作出的国际初步报告译成英文。在这种情况下，国际局对国际初步报告进行翻译，并由国际局将副本传送给申请人和有关的选定局。如果选定局要求国际初步报告附件的译文，应由申请人准备并提供。

IP 10.079 申请人、国际局和选定局怎样得到专利性国际初步报告（PCT第II章）及其译文（如果有的话）？

条约 36(1),

条约 36(3)(a),

细则 71.1,

细则 73.2,

细则 93bis

国际初步审查单位在同一天将专利性国际初步报告（PCT第II章）（及任何附件，参见 IP 10.076段）的副本传送至申请人和国际局。国际局再将报告（包括任何附件）的副本传送至所有选定局，如果选定局根据细则93之二要求提供报告的英文译文时，国际局也要提供；但是，如果需要提供附件的译文，应由申请人准备并提供给有关的选定局（参见 IP 10.078段和国家阶段）。当申请人认为专利性国际初步报告（PCT第II章）的译文有错误时，可写成书面意见提供给有关选定局，而且必须将该意见的副本提供给国际局。关于对专利性国际初步报告（PCT第II章）本身的意见，应在国家阶段提供给选定局。

IP 10.079A 国际初步审查单位档案中是否还有其他文件转交给国际局？

细则 71.1(b),

规程 602bis

国际初步审查单位还向国际局转交下列文件的副本，国际局在将专利性国际初步报告的副本转交给选定局的同时一并转交下列文件的副本：

–国际初步审查单位提出的任何书面意见；

–包含根据条约第34条修改的替换页和附函，包括任何已被取代的修改和附函；

–包含申请人根据PCT细则66.3（参见 IP 10.067段）向国际初步审查单位提交的意见陈述的信函；

–国际初步审查单位发出的限制权利要求或缴纳附加费的通知；

–对限制权利要求或缴纳附加费的通知以及有关决定提出的异议，无论申请人是否根据细则68.3(c)提出请求；以及

–档案中希望转交的任何其他文件。

国际初步审查单位将在获得这些文件之后的任意时间转交给国际局，但通常不晚于转交国际初步审查报告的时间。应当指出的是，任何国际初步审查单位均可决定推迟转交上述文件，直至其在技术上已经做好转交的准备。

IP 10.080 除了申请人和选定局，其他人能否接触到专利性国际初步报告（PCT第II章）和国际初步审查档案的其他文件？

条约 36(3)(a),

条约 38(1),

细则 71.1(b),

细则 73.2(a),

细则 94.1,

细则 94.2,

细则 94.3

国际局不会公布该报告和国际初步审查档案的相关文件。根据条约第36条(3)(a)，国际局将报告副本传送给选定局。自2004年1月1日起，应选定局要求（这些要求的细节公布在《官方公告（PCT公报）》中），国际局将在PATENTSCOPE（https://www.wipo.int/patentscope/zh/ ）上公布专利性国际初步报告（PCT第II章），但不会早于自优先权日起30个月届满之日。同样地，根据2020年7月1日生效的对细则71.1(b)和94.1(c)的修改，国际初步审查机构在2020年7月1日或其后收到或作出的任何其他文件，将自优先权日起30个月后在PATENTSCOPE上公布（参见 IP 10.079A段）。除非应申请人要求或经申请人授权，否则国际初步审查单位只向申请人和国际局传送报告副本。但是，一旦专利性国际初步报告（PCT第II章）成为选定局档案的一部分，申请人以外的其他人能否接触该报告或国际初步审查档案由适用于该局的国家法来规定，参见 IP 11.072段至 IP 11.074段。

IP 10.081 [删除]

IP 10.082 申请人怎样得到在专利性国际初步报告（PCT第II章）中引用文件的副本？

条约 36(4),

细则 71.2

申请人可以向国际初步审查单位索取那些不为国际检索报告中引用、而是在专利性国际初步报告（PCT第II章）中引用的文件的副本。附件E中有国际初步审查单位对请求提供副本的收费情况。

IP 10.083 在国家阶段中，专利性国际初步报告（PCT第II章）的效力和用途是什么？

由于专利性国际初步报告（PCT第II章）包含了国际申请是否符合国际公认的关于新颖性、创造性（非显而易见性）和工业实用性的初步意见，所以它为申请人评估其在国家阶段中能否得到各国专利提供了坚实的基础。虽然专利性国际初步报告（PCT第II章）对选定局没有任何约束力，但是它对于选定局是有重要影响力的，一份肯定倾向的报告将促进选定局对该申请的审批。如果专利性国际初步报告（PCT第II章）对该国际申请的结论是肯定的，那么与在PCT体系下进行国际初步审查的国际初步审查单位是同一国家局或地区局的选定局，通常在国家阶段会很快授予专利。

第十一章关于国际阶段的其他问题

代理人和共同代表

IP 11.001 委托代理人的目的是什么？

细则 90.1

申请人可以为了整个国际阶段的目的委托一个或多个代理人以代表申请人在受理局、国际局、国际检索单位、被指定的补充检索单位和国际初步审查单位办理事务。申请人也可以委托一个或多个代理人专门在国际检索单位、被指定的补充检索单位或者国际初步审查单位办理事务。在国际阶段国际申请中指定的代理人将不会自动被视为国家阶段在国家局办理事务的代理人，因此对于在每一个不同的指定局的国家阶段需要指定其他的代理人（参见国家篇，（概要））。

IP 11.002 谁可以被委托为代理人？

细则 83.1bis,

细则 90.1

通常在国际阶段有权在提交国际申请的受理局执行业务的人可以被委托为代理人。在国际申请是向国际局作为受理局提交的情况下（参见 IP 5.008段），有权在申请人是其居民或者国民（参见附件C）（或者在几个申请人之一是其居民或者国民的缔约国）的国家局或者代表该国家（或地区）局执行业务的人可以被委托为代理人。申请人可以委托有权在作为国际检索单位、被指定的补充检索单位或者国际初步审查单位的国家局或者政府间组织办理事务的人为其代理人，代表申请人专门在该单位办理事务。在该国家局或者组织办理事务受相关国家法的约束。

IP 11.003 是否要求所有的申请人委托相同的代理人？

每一个申请人可以自由委托自己的代理人。但是，两个或者两个以上的申请人委托同一个人（或几个人，例如专利律师或专利代理事务所的几位合伙人）作为全体申请人的“共同代理人”会比较方便。

IP 11.004 代理人可否委托分代理人？

细则 90.1(d)

在国际阶段接受委托的代理人，除原始委托文件中另有规定外，可以委托分代理人作为申请人的代理人代表申请人。分代理人既可以因一般目的受委托代理申请人，也可以在具体的国际检索单位、被指定的补充检索单位或者国际初步审查单位办理事务。被委托的分代理人有权办理事务的资格如 IP 11.002段所述。

IP 11.005 什么是申请人的“共同代表”？

条约 9,

细则 2.2bis,

细则 90.2(a)

有两个或两个以上申请人，且没有委托共同代理人在国际阶段代表所有申请人的，这些申请人可以委托其中一个申请人作为其共同代表。只有是缔约国国民或居民因此有权提出国际申请的申请人，才能被委托作为共同代表。

IP 11.006 如果没有委托共同代理人或共同代表会出现什么情况？

细则 2.2bis,

细则 26.2bis(a),

细则 90.2(b),

细则 90bis.5

如果两个或者两个以上的申请人未委托共同代理人或共同代表，请求书中名列第一且有权向相关受理局提出国际申请的申请人（参见 IP 5.020至 IP 5.023段）将被自动认定是所有申请人的共同代表（“默认共同代表”）。“默认共同代表”可以办理绝大多数由所有申请人委托代理人或共同代表办理的事务，包括在请求书和其他许多PCT文件上签字。但是，在未提交一致同意撤回的证据的情况下，“默认共同代表”无权代表申请人在撤回国际申请、撤回指定、撤回优先权、撤回国际初步审查要求书或撤回选定的请求书或通知上签字。如果“默认共同代表”已经自己指定了代理人，则代理人可以以“默认共同代表”的身份代表其他申请人，包括在对所有申请人生效的某些文件上签字（同样的，不包括任何撤回通知）。

IP 11.007 如何委托代理人和共同代表？

细则 90.4(a)

委托代理人和共同代表应签署请求书或者要求书（参见 IP 5.041至 IP 5.049段， IP 10.019至 IP 10.023段）或者单独的委托书（参见 IP 11.008段）或者总委托书（参见 IP 11.009段）。如果有两个或者两个以上申请人，委托共同代理人或者共同代表，应由每个申请人自己选择签署请求书、要求书或者单独的委托书。

IP 11.008 对单独委托书的要求有哪些？

细则 90.4

代理人或共同代表的委托通过单独委托书进行的，该单独委托书必须提交给受理局或国际局。尽管如此，任何受理局、国际检索单位、被指定的补充检索单位、国际初步审查单位和国际局都可以豁免向其提交单独的委托书的要求（关于该豁免的详细内容参见PCT通讯和WIPO网站https://www.wipo.int/pct/en/texts/waivers.html 中公布的《官方公告（PCT公报）》。应当注意，尽管如此，当代理人或共同代表提交任何细则90之二.1至90之二.4所述的撤回通知时，受理局、国际单位或国际局则不能免除对单独委托书的要求。单独委托书的适当模版可以从WIPO网站上获取https://www.wipo.int/pct/en/forms/pa/index.html。

IP 11.009 是否能通过总委托书指定代理人代表申请人办理该申请人提交的任何一件国际申请的事务？

细则 90.5

是的，可以通过总委托书做这样的处理。如果委托针对的是国际阶段，总委托书原件应提交给受理局，如果委托明确涉及在具体的单位代表申请人，则视情况将总委托书原件提交给国际检索单位、被指定的补充检索单位、国际初步审查单位。如果请求书、要求书或单独的通知中提及总委托书，委托将对申请人提交的任何特定申请产生效力。然而，任何受理局、国际检索单位、被指定的补充检索单位和/或国际初步审查单位都可以豁免向其在请求书、要求书或者单独的通知中提交单独的委托书的要求（关于该豁免的详细情况参见《官方公告（PCT公报）》。若受理局或者国际单位未豁免此要求，则总委托书的副本应附在请求书、补充检索请求书、要求书或单独的通知中。原始签字的总委托书副本不需要申请人再分别签字。总委托书的适当模板可以从WIPO网站上获取https://www.wipo.int/pct/en/forms/pa/index.html 。应当注意的是，当代理人或共同代表提交细则90之二.1至90之二.4所述的撤回请求时，受理局或国际单位不得免除对委托书的要求。

IP 11.010 代理人或共同代表的法律地位是什么？

细则 90.3

代理人或共同代表是否可以代表申请人或几个申请人在受理局、国际局、国际检索单位、被指定的补充检索单位和/或国际初步审查单位办理事务（参见 IP 11.001段），在于委托书的权限是以总委托为目的还是以某一特定国际单位程序为目的。特别是，代理人或共同代表可以代表申请人在与国际申请有关的文件上签字。但是，作为“默认共同代表”的申请人（参见 IP 11.006段）不可以代表其他申请人在撤回的通知上签字（参见 IP 11.048、 IP 11.050、 IP 11.056和 IP 11.060段）。如果有两个或者两个以上代理人代表同一个或多个申请人，其中任何一个代理人所作出的行为，应具有代表该申请人或者该几个申请人的行为的效力。

IP 11.011 能否撤销对代理人或共同代表的委托？

细则 90.6(a)

可以。撤销委托的文件应有委托人或其继任人的签字。分代理人的委托也可以由有关的申请人予以撤销。如果委托被撤销，则任何由代理人委托的分代理人应被同时认为被撤销。

IP 11.012

细则 90.6(b),

细则 90.6(c)

通常，在国际阶段委托代理人，除另有说明外，具有自动撤销以前委托的任何代理人的效力。通常，在国际阶段委托共同代表，除另有说明外，具有自动撤销以前委托的任何共同代表的类似效力。

IP 11.013

签署和提交委托书的规则应比照适用于撤销委托（参见 IP 11.007和 IP 11.008段）。

IP 11.014 代理人或共同代表能否辞去委托？

细则 90.6(d),

细则 90.6(e),

规程 425

代理人或者共同代表可以通过一份由其签署的通知辞去委托。签署和提交委托书的规则应比照适用于辞去委托（参见 IP 11.007和 IP 11.008段）。在辞去委托的情况下，国际局还应通知申请人。

与申请人的通信

IP 11.015 不同的主管局应将通知发送至谁的地址？

规程 108(b)

一件国际申请是由唯一申请人提交的，信件应寄送至申请人的具体地址；或者，如果申请人委托了一个或多个代理人，信件应寄至代理人或第一署名代理人；或者，如果申请人未委托代理人，但是特别在通知中指明某一具体地址的（参见 IP 5.030和 IP 5.051段），则应寄至该地址。

IP 11.016

规程 108(c)

有两个或者两个以上申请人并委托了一个或多个共同代理人的，则邮寄至共同代理人或者第一署名代理人。如果没有委托共同代理人，则信件应邮寄至共同代表所指明的地址（既可以是被指明的共同代表，也可以是“默认共同代表”，参见 IP 11.005和 IP 11.006段）；或者，共同代表委托了一个或多个代理人的，则信件应邮寄至代理人或者或第一署名代理人；或者，如果共同代表未委托代理人，但是特别在通知中指明某一具体地址的，则信件应寄至该地址。

IP 11.017

规程 108(d)

如果委托了一名或多名代理人代表申请人在国际检索单位、指定的补充国际检索单位或者国际初步审查单位办理事务的，则与国际单位有关的信件应邮寄至该代理人或者第一署名代理人。

关于申请人、发明人、代理人或者共同代表的变更

IP 11.018 申请人或其姓名、居所、国籍或者地址，或者代理人、共同代表或者发明人或其姓名或地址发生变更应怎样处理？

细则 92bis,

规程 422

申请人或其姓名、居所、国籍或者地址，或者代理人、共同代表或者发明人或其姓名或地址发生变更的，申请人或受理局应要求国际局记录该变更。如果这样请求过，国际局将记录变更并通知所有有关的局和PCT国际单位。任何此类记录都是免费的。

IP 11.018A 变更请求应发送至何处？

虽然细则92之二允许申请人选择将变更请求发送至受理局或国际局，但强烈建议将其直接发送至国际局，最好通过ePCT进行（可在https://pct.wipo.int/ePCT 进行带有强认证或无需强认证的登录）。变更请求由国际局而非受理局接收，其重要性是为了满足从优先权日期算起的适用期限为30个月的要求。

IP 11.018B 申请人是否需要提供任何文件证据？

当申请人或代理人请求变更时，无需提供与变更有关的任何文件证据。特别是，在申请人或代理人请求变更申请人时，国际局不要求提交转让或其他文件证明权利转移。然而，一旦进入国家阶段，指定局可能要求有关权利转让的转让书和其他文件证据；本指南的国家阶段章节详细说明了此事。如果代理人希望代表新申请人处理事务，除非申请变更的国家局或机构已经豁免提供授权书的要求（参见 IP 11.008和 IP 11.009段），否则应同时提供由新申请人签署的授权书。值得注意的是，国际局已经豁免了这样的要求（请参阅https://www.wipo.int/pct/en/texts/waivers.html）。

在未获得在登申请人书面同意的情况下，如果一个未记录在请求书中的人（下文称之为“新申请人”）要求对申请人进行变更时，需要提交申请人的书面同意、转让证明副本或者其他文件证据来支持变更请求。如果申请人变更请求是由新申请人的代理人提出的，除了文件证据外，还应同时提交新申请人签字的委托书，除非受理局或者国际单位豁免对提交单独委托书或者总委托书副本的要求（参见 IP 11.008和 IP 11.009段）。值得注意的是，国际局未豁免此要求，因此，在向国际局提交此类变更请求时，始终需要提供新的委托书。

规程 422bis(a)(iii)

当要求将申请人从记录中删除，并且该请求未经申请人本人或代表签署时，国际局将向被“删除”的申请人发送变更通知的副本（表格PCT/IB/306）。即使该请求是由代理人代表申请人签署，而该代理人仅在受理局豁免了必须提交委托书的要求后视为被委托，情况仍然如此。如果在国际阶段申请人本人以书面形式反对变更，则记录的变更将被撤销。

当一名专利代理人转到一个新的公司并要求进行变更时，此类变更将被视为地址变更，无需提供新的委托书。

IP 11.018C 新申请人必须是缔约国的国民或居民吗？

为了记录申请人人员变更，并不需要新申请人是一位缔约国的居民或国民；PCT并未对国际申请可能被转让给谁施加任何限制。申请人提交国际申请的权利仅基于在国际申请提交时在请求表中所指明的申请人的国籍和居住地。但是请注意，新申请人的国籍和居所在审查是否有权提出国际初步审查时会被考虑（参见 IP 10.017和 IP 10.018段）。

IP 11.018D 细则92之二还包含哪些类型的变更？

关于增加或删除请求书中与申请人和/或发明人有关的说明、申请人和/或发明人的顺序变更、与电子邮件地址有关的变更等，都将根据细则92之二记录变更请求。

需要注意的是，在国际阶段无法记录第三方的权利，比如许可、质押或其他担保权益。这些变更只能在国家阶段根据适用的国家法，并按照适用的国家程序进行记录。

IP 11.019 如果一个变更涉及多个申请，申请人可以提交一个单独的请求吗

如果一个变更涉及多个未决的国际申请，建议申请人提交一个书面请求，并附上涉及的PCT申请清单（而不是为每个申请单独提交请求）。该清单应仅包括未决的国际申请，即从优先权日期起的30个月时限尚未届满的申请。

IP 11.020 在请求根据细则92之二变更时，是否有特定的表格？

并没有专门的表格用于请求根据细则92之二记录变更。该请求可以以信函形式提交给受理局或国际局，清楚地指明涉及的申请以及需要变更的信息。如果请求涉及更改名称或地址，且申请以使用非拉丁字符的语言提交，除了提供申请语言中的新名称或地址外，还必须提供新名称或地址的英文音译或翻译。强烈建议通过ePCT直接向国际局提交此类请求（可以通过https://pct.wipo.int/ePCT使用强认证或不使用强认证登录）。

IP 11.021 请求变更的时间期限是什么？

细则 92bis.1(b)

国际局会对优先权日起30个月届满前的变更请求进行记录（无论适用于进入国家阶段的确切期限为多少，根据国家局而定，如31个月或更晚）。如果申请人希望特定变更被纳入国际申请的国际公布中，变更请求必须在国际公布的技术准备工作完成之前送达国际局（详见 IP 9.014段）。如果请求在国际公布的技术准备工作完成后但在30个月时限内送达国际局从而没有体现在国际公布文件中，该请求仍然会被处理，并通知指定/选定局。PATENTSCOPE的著录项目数据页面会在30个月内更新以反映任何记录的变更。如果请求在30个月期限之后送达国际局，变更将不会被记录，申请人将需要向每个指定局/选定局继续提出此类请求。

IP 11.022 变更的法律效力是什么？

原则上，所有指定局和选定局都有义务接受国际局记录的变更。然而，各专利局在国家阶段有权要求有关国际阶段记录的变更的额外证据或文件（有关在国家阶段要求额外文件的专利局信息，包括在特定专利局需要针对国家阶段提出新的变更请求，详见本指南的国家篇中相关摘要）。

申请人或发明人死亡

IP 11.023 在国际阶段申请人死亡的情况应如何处理？

条约 27(2),

细则 92bis.1(a)

答案取决于所适用的国家法如何处理这类情况。申请人的权利继承人（继承人、法定代表人、不动产的法定代表人等）应作为新的申请人，应按照细则92之二.1提出变更请求（参见 IP 11.018至 IP 11.022段的大致流程）。必须说明请求变更的原因。在国际阶段不需要提供证明权利的书面证明（但是，有可能在进入国家阶段时会被指定局要求提供）。

IP 11.024 [删除]

IP 11.025 如果发明人在提出国际申请前死亡如何处理？

条约 9,

细则 18.1

在这种情况下，请求书需要写明发明人的姓名并说明发明人已经死亡，例如：“JONES, Bernard（已死亡）。”

IP 11.026 在国际阶段发明人死亡的情况应如何处理？

在这种情况下，可以要求登记变更以表明发明人死亡；如果添加了此类说明，发明人的地址将被删除。

申请人不能或不愿意在国际申请或者其他文件上签字

IP 11.027 如果申请人暂时无法在国际申请上签字应如何处理？

条约 14(1)(a)(i),

细则 26.2,

细则 26.2bis,

规程 316

国际申请可以在申请人暂时无法签字的情况下提交。在缺少申请人签字或者缺少申请人签字的委托书的情况下，这些缺陷可以依据条约第14条(1)(a)(i)和(b)进行改正，申请人可以在受理局给定的期限内提交签字的请求书副本（或者，在请求书由代理人签字的情况下，提交委托书的副本（可能是需要的））以改正这些形式缺陷（参见 IP 6.032段）。

IP 11.028 [删除]

明显错误更正

IP 11.033 申请人能否更正明显错误？

细则 91.1(a),

细则 91.1(g)

如果在适用的期限内提出更正请求，申请人提交的国际申请或者其他文件中的明显错误通常可以更正。此类更正均是免费的。细则91规定了某些错误为不属于“可更正的”错误（参见 IP 11.037段），要求申请人通过其他方式改正（参见细则20.4、20.5、26之二和38.3）。

IP 11.034 什么样的错误可以被更正？

细则 91.1(c)

仅明显错误可以被更正。主管单位在适当的期限内（参见 IP 11.036段）认为以下事实对其来说是明显的，即申请文件原本想写的内容不是实际出现在文件上的内容，并且除了建议更正的内容以外不可能是其他更正内容。换句话说，错误和对错误的更正对主管单位来将均是明显的。

IP 11.035 当确认错误是否明显时主管单位对于文件的类型有何限制？

细则 91.1(d),

细则 91.1(e)

在说明书、权利要求书或者附图或者相关改正或修改中存在错误的情况下，为了确保错误及对错误的更正是明显的（参见 IP 11.034段），主管单位应当在适用的情况下，仅考虑说明书、权利要求书、附图及改正或者修改的内容。在错误或相关更正出现在国际申请的请求书中或者在细则91.1(b)(iv)所述的任何其他文件中时，为了确保错误及对错误的更正是明显的，主管单位应当在适用的情况下，仅考虑国际申请本身以及所涉及的更正，或者细则91.1(b)(iv)所涉及的文件，以及随请求书、更正或文件同时提交的其他文件，在可能的情况下，还包括提交给该单位的任何优先权文件。另外，该单位还应当考虑在相关日期内提交的包含在该国际申请中的任何其他文件（参见 IP 11.036段）。

IP 11.036 主管国际单位确定错误及其更正是否明显的相关日期是哪天？

细则 91.1(f)

当原始提交国际申请中存在错误时，相关日是国际申请日；当原始提交国际申请之外的其他文件存在错误时，包括出现在国际申请改正或修改中的错误，相关日是这些文件（更正或/或修改）的提交日。

IP 11.037 什么样的错误不可以被更正？

细则 91.1(g)

下述错误不可以根据细则91予以更正：

–遗漏国际申请一项或多项内容，或者国际申请的一页或多页，即使是由于在提交国际申请时，例如复印或装订时的明显疏忽造成的；

–摘要中的错误；

–根据条约第19条修改中的错误，除非国际初步审查单位是根据细则91.(b)(iii)有权许可该错误更正的主管单位；

–优先权要求或者改正或增加优先权中的错误，更正错误可能导致优先权日期的修改（参见 IP 6.038段关于根据细则26之二.1(a)更正这些错误）。

IP 11.038 明显错误更正是否需要得到某一特定单位的许可？

细则 91.1(b)

是的，错误的更正应由主管的PCT国际单位许可，即：

(i)国际申请的请求书或其改正中存在错误的情况下——由受理局许可；

(ii)说明书、权利要求书、附图或其改正中存在错误的情况下——通过国际检索单位，如果国际初步审查要求已经提出且没有撤回，并且根据细则69.1启动国际初步审查的日期已过——由国际初步审查单位许可；

(iii)说明书、权利要求书、附图或其改正，或者根据条约第19条或者第34条进行的修改中存在错误的情况下，或者国际初步审查要求已经提出且没有撤回，并且根据细则69.1启动国际初步审查的日期已过——由国际初步审查单位许可；

(iv)对于提交到受理局、国际检索单位、国际初步审查单位或者国际局的上述(i)至(iii)所述之外的文件中存在错误的情况，除摘要或者根据条约第19条修改外——应当分别由受理局、国际检索单位、国际初步审查单位或者国际局许可。

IP 11.039 更正请求何时向何处递交？

细则 91.2

更正请求应当在自优先权日起26个月内送交到主管单位（参见 IP 11.038段）。更正请求应当指明需要被更正的错误以及建议的更正内容；申请人可以选择在更正请求中包含一个简短的解释。应当比照适用细则26.4（参见 IP 6.052段）关于更正需要被指明的方式。

IP 11.040 主管单位能否要求申请人更正明显错误？

细则 91.1(h)

如果受理局、国际检索单位、国际初步审查单位或者国际局发现国际申请或者其他文件中存在可更正的明显错误，它可以通知申请人根据细则91的要求更正明显错误。

IP 11.041 主管单位收到明显错误更正请求后的处理程序是什么？

细则 48.2(i),

细则 70.16(a)(iii),

细则 91.3(a),

细则 91.3(b)

一旦申请人提交了更正明显错误的请求，主管单位应迅速决定是许可还是拒绝所请求的更正，并迅速地将其决定通知申请人和国际局。在拒绝的情况下，主管单位还应当向申请人和国际局说明拒绝的理由。如果主管单位根据细则91条许可明显错误的更正，相关文件将根据行政规程的第325、413之二、511和607条进行更正。如果受理局、国际检索单位或国际局许可更正，国际局把更正页作为国际申请的一部分进行公布，前提是国际局在完成国际公布的技术准备之前收到或作出更正许可。如果此类许可在技术准备完成后才收到或作出，国际局将根据细则48.2(i)重新公布国际申请。如果国际初步审查单位批准更正，更正页和申请人提交的更正明显错误的请求将附加到专利性国际初步报告（PCT第II章）中。

IP 11.042 明显错误更正何时生效？

细则 91.3(c)

在原始提交的国际申请中存在错误的情况下，自国际申请日起生效；在除原始提交的国际申请文本以外的其他文件中存在错误的情况下，包括改正和修改国际申请中的错误，自文件提交日起生效。

IP 11.043 如果明显错误更正被拒绝能做些什么？

细则 91.3(d),

规程 113(b)

如果主管单位拒绝明显错误更正请求，申请人可以自拒绝之日起2个月内向国际局提交书面请求，请求将更正请求、主管单位拒绝更正的原因以及任何由申请人提交的简短的意见陈述同国际申请一起公布。在提交请求的同时需要缴纳特别的费用，该项费用数额在附件B（IB）中予以规定。一旦明显错误更正请求和拒绝的原因被公布，申请人可以在指定局依据国家法尝试继续对明显错误提出更正请求。拒绝更正请求的情况除非符合 IP 10.076段所规定的特定情形，否则不会附在专利性国际初步报告中。

IP 11.044 主管单位的明显错误更正对指定局和选定局有何影响？

细则 91.3(e),

细则 91.3(f)

通常，指定局和选定局必须在国家阶段按“更正后的”国际申请来处理，除非该指定局或选定局在国际局根据细则91.3(a)通知其相关更正已获许可之日前已经开始处理或审查国际申请。另一种情况是，当指定局或选定局认为在其自身作为主管单位不允许更正明显错误时，可以不考虑根据细则91.1 许可的更正。但是在后一种情况下，指定局应当根据具体情况在合理期限内给予申请人陈述意见的机会后，方可在国际阶段忽略所述更正。

对权利要求书、说明书和附图的修改

IP 11.045 何时，在什么阶段可以对国际申请的权利要求书、说明书和附图进行修改？

条约 19,

条约 34(2)(b)

如本文在其他地方所述，在国际阶段申请人收到检索报告后有权享受一次根据条约第19条对权利要求进行修改的机会（参见 IP 9.004至 IP 9.011段）。在国际初步审查程序结束前，申请人可以根据条约第34条(2)(b)修改权利要求书、说明书和附图（参见 IP 10.024至 IP 10.028段， IP 10.067至 IP 10.071段）。这样的修改提供了除依据条约第11条和细则20（参见 IP 6.024至 IP 6.026段）和条约第14条和细则26（参见 IP 6.032段）改正缺陷，和依据细则91.1（参见 IP 11.033至 IP 11.044段）更正明显错误外的修改之外的可能性。申请人还有在国家阶段获得依据条约第28和41条进行修改的机会（参见国家篇）。

IP 11.046 在国际阶段修改用何种语言提交？

细则 46.3,

细则 55.3

关于依据条约第19条提交对权利要求修改的语言，参见 IP 9.004段和 IP 9.017至 IP 9.019段；关于依据条约第34条对权利要求书、说明书和/或附图进行修改的语言，参见 IP 10.071段。

IP 11.047 在国际阶段对权利要求书、说明书或附图进行修改时是否可以对国际申请引入新的主题？

条约 19(2),

条约 19(3),

细则 66.2(a)(iv),

细则 70.2(c)

条约第19条(2)和条约第34条(2)(b)均要求修改不得超出国际申请提出时对发明公开的范围。国际阶段不检查其是否符合该规定，除非申请人请求国际初步审查。如果国际初步审查单位认为修改超出了该国际申请提出时公开的范围，该单位将在国际初步审查单位书面意见和专利性国际初步报告（PCT第II章）中相应予以注明，且应按照该修改视为没有提出的情况制定关于专利性的国际初步报告（参见 IP 10.064(iv)至 IP 10.070段）。是否符合该规定在国家阶段可能会很重要，指定局会对此进行审查，不符合该规定的修改在国家阶段会产生不利的后果，例如拒绝修改或修改被视为在国际申请日后引入新主题。另一方面，如果指定局的国家法允许修改超出该国际申请提出时公开的范围，不遵守该规定对这些国家无任何影响。虽然按照惯例大多数国家法和《欧洲专利公约》包含了这样的要求，但是这样的要求受缔约国的约束，这并非是受PCT的约束。因为大多数国家法均有这样的规定，所以PCT有这样的要求，看起来在国际阶段对所有打算进行修改的申请人是一个有用的提醒。

IP 11.047A 如果已经对权利要求书、说明书或附图进行修改，但是仅有替换页而无信函会怎样？

条约 19(1),

细则 46.5(b)(iii),

细则 66.8,

细则 70.2(c-bis)

PCT要求在提交条约第19条或第34条修改替换页的同时应当附有一封说明在原始提交申请的基础上进行修改的信函（参见 IP 9.005、 IP 9.006和 IP 10.071段）。国际阶段不检查其实质上是否符合规定，除非申请人请求国际初步审查。如果国际初步审查单位发现替换页未附带信函或信函中未能说明修改的基础，国际初步审查单位可以按照该修改视为没有提出的情况制定关于专利性的国际初步报告（PCT第II章）。在国家阶段，当指定局进行审查时，是否符合该规定也是很重要的，并且不符合规定的话可能导致不允许其修改。

撤回

IP 11.048 申请人能否撤回国际申请？

细则 90.4(e),

细则 90.5(d),

细则 90bis.1,

细则 90bis.5

申请人可以通过在优先权日起30个月期限届满（参见 IP 5.005段）前到达国际局或受理局或者依据条约第39条(1)向国际初步审查单位的通知撤回国际申请。撤回的手续是免费的。撤回通知需要全体申请人签字。

受委托的共同代理人或共同代表可以代表所有申请人在该撤回通知上签字，但是作为“默认共同代表”（参见 IP 11.006段）的申请人不能以其他申请人的名义签署撤回通知。如果受理局、国际单位和国际局豁免对提交单独委托书或总委托书副本的要求，这样的豁免不适用于任何关于撤回的通知。

IP 11.049 撤回对国际公布的影响是什么？

条约 21(5),

细则 90bis.1(c)

申请人可以通过按照 IP 9.023A段描述的方式撤回国际申请来阻止国际公布。

通过按照 IP 11.056和 IP 11.057段中所述方式撤回优先权声明，国际公布可以被推迟。

IP 11.050 申请人能否撤回指定？

细则 90bis.2,

细则 90bis.5

申请人可以在优先权日起30个月期限届满前（参见 IP 5.005段）通知国际局或受理局或者依据条约第39条(1)向国际初步审查单位撤回指定，包括撤回对某一缔约国的指定及对全部或某一特定保护类型目的的指定。撤回的手续是免费的。撤回通知需要全体申请人签字。受委托的共同代理人或共同代表可以代表所有申请人在该撤回通知上签字，但是作为“默认共同代表”（参见 IP 11.006段）的申请人不能以其他申请人的名义签署撤回通知。

IP 11.051

细则 90bis.2(a)

撤回对任何一个缔约国的指定，会导致对该国的选定相应地被自动撤回。

IP 11.052

细则 90bis.2(b)

如果指定一个国家的目的是为了既获得国家专利又获得地区专利（参见 IP 4.022至 IP 4.026段， IP 5.052至 IP 5.053段），除另有说明外，撤回对该国的指定应认为仅撤回为获得国家专利的指定。实践中，申请人应清楚地表明其撤回指定的意图。

IP 11.053

细则 90bis.2(c)

如果撤回了所有的指定，应作为撤回国际申请来处理。

IP 11.054

细则 90bis.2(e)

如果撤回指定的通知在国际公布的技术准备完成前到达国际局（参见 IP 9.014段），将不会公布该指定。

IP 11.055

当国际申请中对不同的指定国有不同的申请人时，撤回某一指定可以导致对该指定的申请人将不再作为其他任何指定国的申请人。在这样的情况下，需要提交撤回声明的同时提交请求书的替换页，该替换页只需标明那些没有被撤回指定的指定国的申请人。申请人未能提交请求书的替换页，国际局或受理局应完成对请求书的改正，无论哪一个国际单位作出的更正都需要通知其他国际单位和申请人。

IP 11.056 申请人能否撤回国际申请中的优先权要求？

细则 90bis.3,

细则 90bis.5

申请人可以通过在优先权日起30个月（参见 IP 5.005段）期限届满前到达国际局或受理局或者依据条约第39条(1)向国际初步审查单位的通知撤回优先权。任何一个或全部优先权的撤回均依此处理。撤回的手续是免费的。撤回通知需要全体申请人签字。受委托的共同代理人或共同代表可以以所有申请人的名义在撤回通知中签字，但是作为“默认共同代表”（参见 IP 11.006段）的申请人不能以其他申请人的名义签署撤回通知。

IP 11.057

细则 90bis.3(d),

细则 90bis.3(e)

如果优先权要求的撤回引起优先权日的变更，任何自原优先权日起计算并且尚未届满的期限，应自变更后的优先权日起计算，例如，进入国家阶段的期限（优先权被撤回时，如果进入国家阶段的期限已届满，则此期限不可延长）。但是，如果申请人提交的或者受理局或者国际初步审查单位送交的撤回通知是在国际公布的技术准备完成后到达国际局的，国际局仍然可以在所述的自原优先权日起计算期限的基础上进行国际公布。

IP 11.058 申请人能否撤回补充检索请求？

细则 90bis.3bis

申请人可以撤回补充检索请求，撤回期限为向申请人传送补充国际检索报告或者宣布不制定这样的报告的宣布之前的任何时间。但是，如果国际局未向被指定的补充检索单位传送任何文件，撤回请求会导致退款。撤回通知需要传送给国际局或被指定的补充检索单位，并且撤回通知在其被收到后才生效。但是，若通知没有及时到达被指定的补充检索单位以致未能阻止传送补充国际检索报告或者宣布不制定这样的报告，所述报告或宣布将按要求传送给各指定局。对同一国际申请提交了两个或更多的补充检索请求的情况，撤回通知中需要具体说明撤回某一或全部请求。

IP 11.059

撤回补充检索请求的通知需要由申请人签字，当有两个或更多的申请人时，需要由全体申请人签字，或者由申请人已签字生效的请求书、补充检索请求书、要求书或者委托书中委托的代理人或共同代表签字。

IP 11.060 申请人能否撤回国际初步审查要求或对任意缔约国的选定？

条约 37,

细则 90bis.4,

细则 90bis.5

申请人可以通过在优先权日起30个月期限届满前，向国际局提交通知撤回国际初步审查要求或对任意缔约国的选定。撤回的手续是免费的。撤回通知需要全体申请人签字。受委托的共同代理人或共同代表可以以所有申请人的名义在撤回通知中签字，但是作为“默认共同代表”（参见 IP 11.006段）的申请人不能以其他申请人的名义签署撤回通知。

IP 11.061

条约 37(4)

对于不适用30个月期限的指定局，如果在条约第22条规定的进入国家阶段的期限届满之后撤回国际初步审查要求或对任意缔约国选定的，申请人应当特别注意，因为这种对选定国的撤回，就该国而言视为撤回国际申请，除非该国国家阶段的程序已启动。如果撤回国际初步审查要求或对任意缔约国的选定是在期限届满之前，国际申请将不被视为撤回，申请人应当在进入国家阶段期限届满前履行正常手续（参见上文IP 5.005段和国家阶段，NP 3.001段）。更多细节，参见条约第37条(4)。

期限的计算

IP 11.062 关于期限计算的规定是什么？

细则 80

关于期限的计算，细则80作出了详细的规定（无论是以年、月或日表示），包括在非工作日期限届满的情况。国际局的非工作日将会定期在《官方公告（PCT公报）》和PCT通讯上公布。帮助申请人计算PCT期限的计算器可以在WIPO网站上获得https://pct.wipo.int/ePCTExternal/pages/PctTimeline.xhtml 。当期限自通知的发出日起算时，如果通知的实际发文日在后或者发文后超过7天才收到通知，该期限可以被延长；详情参见细则80.6。以优先权为基础的期限在撤回优先权要求时的计算，参见 IP 11.057段。

邮递业务异常

IP 11.063 邮寄的延误或丢失可否可以宽恕？

条约 48(1),

细则 82.1

细则82包含了由于邮递业务异常，例如，因罢工导致邮递业务中断，导致邮件丢失或邮递延误的详细规定。如果能证明在期限届满前5天已将文件或者书信付邮，上述规定可以宽恕在适用的期限届满后最长6个月的延误。为了更好地利用这些规定，邮寄应该通过航空挂号邮件，或通过正常情况下付邮后2天内可送达目的地的非航空挂号邮件。应提交使该国家局或者政府间组织满意的证据，并应迅速提交替换文件，详情参见细则82.1(b)和(c)。

IP 11.064 快递服务导致的延误或丢失可否作为免责的理由？

细则 82.1(d),

细则 82.1(e)

一些国家局或者政府间组织对委托快递服务机构而不是邮政当局来寄送文件或者书信也适用这些规定，详情参见细则82.1(d)和(e)。附件B中提供了哪些国家局或者政府间组织可为此目的委托快递服务机构，并在何情况下适用细则82.1。

期限延误的宽免

IP 11.065 因“不可抗力”造成的期限延误可以宽免吗？

细则 82quater.1,

规程 111

细则82之四.1规定了在国际阶段，由于在申请人居住地、营业地或者逗留地发生战争、革命、内乱、罢工、自然灾害、流行病、电子通信服务普遍不可用或者其他类似原因等“不可抗力”情形导致延误了受理局、国际单位或者国际局的期限而予以宽免的一般情形。宽免只适用于细则规定的期限，因此既不适用于优先权期限，因为优先权期限是由《巴黎公约》第4C条规定的（关于优先权恢复，参见 IP 5.062至 IP 5.068段），也不适用于根据条约第22条和第39条进入国家阶段的期限（参见 IP 5.005和 IP 5.006段）。

11.065A.

为根据细则82之四.1请求对不可抗力情形造成的期限延误予以宽免，申请人必须在合理的情况下尽快采取相关行动（提交文件、答复通知或者缴费）。通常情况下，这是指在延误原因消失后的短时间内。例如，当罢工使代理人无法到达其办公地点时，在大多数情况下，应根据准备工作受阻的程度，在下一个工作日或罢工后不久就采取行动。另一方面，如果一场灾难导致代理人的档案完全被毁掉，那么重新整理所有必要的文件和系统以便采取必要的行动，会需要更长的时间。在电子通信服务普遍不可用的情形下，申请人必须证明，服务中断影响的地理范围很广，而不是一个局部的问题，是意外或者不可预见的，而且没有替代的通信手段。对期限延误予以宽免的申请和相关证据必须在合理的情况下尽快提交给受理局、国际单位或者国际局，无论如何不得迟于适用时限届满后六个月。

关于可以接受的证据形式，例如可靠的大众媒体的新闻报道，或者有关国家当局的声明或者公告，通常情况下是可以接受的。在电子通信服务普遍不可用的情形下，互联网服务提供商或者电力提供商的声明也是可以接受的。

受理局、国际单位或者国际局可以免除提供证据的要求，例如，当其了解到某一国家或者地区发生的事件可以作为宽免期限延误的理由。受理局、国际单位或者国际局（视情况而定）应当设定并公开免除提供证据的条件，并通知国际局，由其在《PCT公报》上公布有关信息。但是，相关方还是必须提交一份对延误期限予以宽免的申请，并说明延误是由于适用宽免的情况所导致的。

IP 11.065B 国家局或者政府间组织电子方式通信不可用造成的期限延误可以宽免么？

细则 82quater.2,

规程 111

细则82之四.2允许国家局或者政府间组织可以在其任一可用的电子方式通信不可用而造成期限延误的情形下给予宽免。如果国家局或者政府间组织作出上述规定，应当通知国际局，由其在《PCT公报》中以及WIPO的网站https://www.wipo.int/pct/zh/texts/unavailability.html 发布相关信息。此外，当这种事件已经发生（如意外停电）或计划发生（如计划维护）时，有关国家局或者政府间组织应当发布包括持续时间在内的电子方式通信不可用的相关信息，并通知国际局，由其在《PCT公报》中发布相关信息，包括电子方式通信不可用的持续时间。宽免只适用于细则规定的期限，因此既不适用于优先权期限，因为优先权期限是由《巴黎公约》第4C条规定的（关于优先权恢复，参见 IP 5.062至 IP 5.068段），也不适用于根据条约第22条和第39条进入国家阶段的期限（参见 IP 5.005和 IP 5.006段）。

11.065C.

如果申请人因为国家局或者政府间组织允许的一种电子方式通信方式不可用（参见 IP 11.065B段）而造成期限延误，申请人必须在所述电子通信方式可以用的下一个工作日采取相关措施，并请求对延误进行宽免，并表明其延误的原因在于国家局或者政府间组织的一种电子通信方式在其试图提交时不可用。

期限的延长

IP 11.065D 国家局或者政府间组织是否可以在不可抗力的情形下普遍延长期限？

细则 82quater.3,

规程 111

细则82之四.3允许受理局、国际单位、国际局在因为不可抗力导致的特殊情形下，可以设定一段延长期限，以便细则规定的在国际阶段的期限限制可以普遍延长。当国家局或者政府间组织所在国家正经受因细则82之四.1(a)的事件（有关事件参见 IP 11.065段）导致的普遍业务中断而妨碍当事人在细则规定的期限内向国家局或者政府间组织办理手续时，国家局或者政府间组织可以采取上述措施。例如，当发生流行病或者自然灾害时，或者因为地震、海啸原因导致其所在地的基础设施（例如供电、供水或者交通）严重受损时。

上述普遍业务中断继续存在时，相关受理局、国际单位或者国际局可以规定额外的延长期限。设定的期限及额外延长的期限从起算日起不得超过两个月。当受理局、国际单位、国际局设定或者延长期限时，应当公布期限的起止日期，国际局将在《PCT公报》及WIPO网站中发布。细则中规定的任何期限如果在此期间届满，根据细则80.5的规定，将于上述设定的或者延长的期限届满后的第一日届满。申请人无需请求延长。

所述延长只适用于细则规定的期限，因此既不适用于优先权期限，因为优先权期限是由《巴黎公约》第4C条规定的（关于优先权恢复，参见 IP 5.062至 IP 5.068段），也不适用于根据条约第22条和第39条进入国家阶段的期限（参见 IP 5.005和 IP 5.006段）。如果关于上述期限的信息公布时，任何指定局或者选定局的国家处理程序已经开始，则该指定局或者选定局不必考虑所述期限延长。

信函与文件的提交

IP 11.066 信函与文件的提交有何规定？

细则 12.1,

细则 55.2,

细则 92,

规程 104

细则92对于申请人在国际阶段提交的信函与文件有详细规定。信函必需要签字；任何其他文件提交时需要附带一封信函；任何申请人向受理局、国际检索单位、被指定的补充检索单位和国际初步审查单位提交的信函与文件一般来说需要使用国际申请提出时的语言，或者当为了满足国际检索、补充国际检索、国际公布或国际初步审查的目的而已经传送或者提供了国际申请的译文时，用该译文的语言提交（参见 IP 5.013、 IP 6.020、 IP 8.012、 IP 9.018和 IP 10.011段）。任何发送给国际局的通信必须用英文或法文撰写，如果是通过ePCT提交的，可以国际申请的公布语言提交。依据条约第19条对权利要求修改的语言（和其所附的声明），参见 IP 9.004和 IP 9.007段。初步审查要求书和依据条约第34条修改的语言，参见 IP 10.013和 IP 10.071段。

IP 11.067 文件必须以何种方式提交？

细则 89bis.2,

细则 92.4,

规程 703,

规程 713

每个国家局或单位规定了向其提交与国际申请有关的文件和通信的方式。有关通过ePCT以电子形式或通过电子方式向相关主管局或单位提交文件和通信的可能性的信息，参见ePCT External中的相关主管局详细资料（https://pct.wipo.int/ePCTExternal/pages/OfficeProfile.xhtml）。

仅接受以电子形式或通过电子方式提交的文件的主管局或单位可将向其提交的任何纸件文件视为未收到。尽管如此，主管局或单位可在特定情况下决定接受通过其他方式提交的任何文件。

针对纸件文件，主管局或单位可能会要求在发出相应通知后的两个月内以电子方式重新提交该文件。如果没有以电子方式重新提交文件，该文件将被忽略或视为未提交。附件B提供了有此要求的任何主管局或单位的信息。

细则92.4规定了可以使用传真或者其他类似的能产生打印或书面文件的通讯手段送交方式。这些方式仅在国家局或政府间组织准备接受该方式的情况下使用。一些国家局或政府间组织要求某些或全部文件使用其认可的方式传送后14日内由申请人确认；否则将视为未提交。尽管如此，在某些情况下可以豁免这样的要求。即使对于不需要提交原件的情况，国家局或政府间组织可在任何特定情况要求提交原件。关于这些要求的详情参见细则92.4，和附件B中某些特定的国家局或政府间组织对此操作和要求的信息。

IP 11.068

申请人应该在通过电讯发送文件前，确认附件B中适用的要求。当文件是国际申请的遗漏部分或者是国际申请修改、更正的替换页，原件需要在当天或者下一天寄出。

IP 11.069

细则 92.4(d)

当传真件已经通过电讯方式递送给国家局或政府间组织，原件在寄送国家局或政府间组织时需要附带一封表明在先传送文件日期和传送方式的信函。

IP 11.070

当收到的部分或者全部文件字迹不清，或者部分文件没有收到时，在收到的文件字迹不清或者试图进行的送交失败的限度内，该文件应作为没有收到处理，国家局或者政府间组织应迅速相应地通知申请人。

IP 11.071 通讯中是否可以用档案号？

规程 109

申请人或其代理人可以在请求书的首页（参见 IP 5.017段）、国际申请其他部分的每一页上（参见 IP 5.105、 IP 5.124段）、补充检索请求书的首页（参见 IP 8.013段）、初步审查要求书的首页（参见 IP 10.015段），和国际申请相关的其他部分填写一个档案号。档案号可以由拉丁字母或阿拉伯数字或者二者共同构成。连字符（“-”）可以作为字母数字字符的分隔符。档案号的长度不得超过25个字符。受理局、国际局、国际检索单位、被指定的补充检索单位和国际初步审查单位在与申请人通讯时将使用相应的档案号。

国际申请的保密性

IP 11.072 国际申请的保密范围是什么？

条约 30,

条约 38,

细则 94.1(a),

细则 94.1bis(a),

细则 94.1ter(a)

国际申请在公布前对第三方是保密的，但是不受某些例外情况的限制（参见条约第30条）。根据申请人或者申请人授权的任何人的请求，国际局、受理局、国际检索单位以收取服务成本费为条件，应随时提供其文档所包含的任何文件的副本。根据具有管辖权法院想获取相关文件的指令，国际局无需获得申请人的授权（关于获取国际初步审查单位的文件，参见 IP 11.074段）。

IP 11.073

细则 17.2,

细则 48,

细则 94.1(b)

国际公布后，国际申请、依据条约第19条进行的任何修改都可获得（参见细则48.2(f)）。同时可获得的，还有国际检索报告（参见条约第21条(3)和细则48.2(a)(v)）（这些内容都包含在已公布的国际申请中）和优先权文件副本（除了在 IP 9.023段述及的例外，参见细则17.2）。此外，关于在1998年7月1日当天或之后提交的国际申请，国际局将在国际公布后根据任何人提交的请求，以收取费用为条件提供在其文件中包含的任何文件的副本，但依据条约第38条规定对于国际初步审查文件有限制的除外。但是，对于国际公布（参见 IP 9.016A段）或者公众获取文件时（参见 IP 11.073A段）任何删除的文件，国际局不会提供。对于只是供国际局内部使用的文件，国际局也不会提供。

细则 94.1bis(b),

细则 94.1ter(b)

国际公布后，受理局、国际检索单位以收取服务成本费为条件，向任何人提供其文档所包含的任何文件的副本，国际公布（参见 IP 9.016A段）或者公众获取文件（参见 IP 11.073A段）时任何删除的文件除外。

IP 11.073A 申请人能否请求国际局限制对其申请文件中特定信息的获取？

细则 94.1(e)

申请人可以向国际局附具理由提出请求，在公众获取文件时删除特定信息。（对于提出此类请求的具体方式，参见 IP 9.016A段）。上述请求可以随时提出。

如果国际局已经删除了公众可获取的相关信息，该信息也存在于受理局、国际检索单位，指定的国际补充检索单位或者国际初步审查单位所保存的该国际申请的相关文件中，国际局应当相应的及时通知相关局或者单位，以便相关局或者单位也不会提供此类信息。

IP 11.074 国际初步审查的保密范围是什么？

条约 36(3)(a),

条约 38,

细则 71.1(b),

细则 94.1,

细则 94.2,

细则 94.3,

规程 420

当申请人请求国际初步审查后，依据条约第38条，国际局和国际初步审查单位均不得允许他人未经授权获得国际初步审查文件。第三方若想获取到国际局和国际初步审查单位关于国际初步审查有关的文件，需由申请人请求或授权才可。但是，国际局已将专利性国际初步报告（PCT第II章）及相关文档传送给选定局后，第三方能够获取这些文件。获取的范围与选定局适用的国家法对其国家申请的规定是一致的。此外，如果一个选定局请求国际局（请求的详细信息参见公布的《官方公告（PCT公报）》，也可以参见网址https://www.wipo.int/pct/zh/texts/access_iper.html ），国际局将代表该请求的选定局提供专利性国际初步报告（PCT第II章）以及依据细则71.1(b)从国际初步审查单位收到的相关文档（参见 IP 10.079A段）的副本。不过，已经在国际公布或者公众获取文件（参见 IP 9.016A段及 IP 11.073A段）时删除的信息，不得提供给第三方。必须指出的是选定局提供上述文件的副本，可能会收费。

有关生物材料保藏的记载

IP 11.075 国际申请在什么情况下必须包含生物材料的记载和/或向保藏单位提交保藏的记载？

细则 13bis.1,

细则 48.2(a)(viii)

PCT程序不要求国际申请中包含这样的记载；当必须提供这样的记载时，仅对包含在国际申请中任何“对某一保藏的生物材料的记载”的内容进行描述（解释为“特别指出……关于生物材料的保藏……或对生物材料所作的保藏”）。仅当为公开国际申请所要求的发明足以使本领域技术人员充分地实施该发明的目的时，申请人需要作出这样的记载。即，如果至少一个指定国的国家法要求，当发明所涉及的生物材料公众不能获得时，需要提供生物材料保藏记载。附件L列出了为专利程序的目的，缔约国或者代表缔约国的国家法要求提供生物材料保藏记载的国家局（或地区局）的名单；附件B列出了国家法不要求提供生物材料保藏记载的国家局（或地区局）的名单（某些情况下，即使其国家法没有特别要求提供，该局可能也会要求提供国际申请中所述生物材料保藏的信息）。如果对生物材料保藏的任何说明不是同说明书一起提交，而是单独提交的，并且国际局是在国际公布的技术准备工作完成之前收到的，则该说明以及国际局的收到日会包含在公布的国际申请中。

IP 11.076 PCT程序中作出这样记载的效力是什么？

细则 13bis.2

对于根据PCT的规定作出的生物材料保藏记载，每一指定局必须认为是为了满足该局所适用国家法对保藏内容和提交时间上的要求。

IP 11.077 可以仅对某些指定国作出这样的记载吗？

细则 13bis.5

可以对所有指定国或仅对某一或某些指定国作出这样的记载。除非申请人表示仅对某些指定国，否则将被认为是对所有指定国作出的记载。可以对不同指定国作出不同的保藏记载。

IP 11.078 关于生物保藏的记载必须包含哪些说明？

细则 13bis.3,

细则 12.1ter

可以作出两类说明：

(i)PCT细则中指明的说明；及

(ii)国际申请中指定的国家（或代表该国的）局或地区局已经通知要作出补充说明，并且该通知已在《官方公告（PCT公报）》中公布；这种补充说明不仅包括生物材料的保藏，而且包括生物材料本身（参见 IP 11.079段）。

第一类说明包括：

(i)进行保藏的保藏单位名称和地址；

(ii)在该单位保藏生物材料的日期；和

(iii)该单位对保藏材料给予的保藏号。

附件L列出了需要提供第二类补充说明的国家局（或地区局）。这类说明必须使用国际申请提交的语言，如果根据细则12.3(a)或12.4(a)国际申请需要提供译文的，同时使用该译文的语言。

IP 11.079 记载中必须对生物材料本身包含的说明是什么？

细则 13bis.3(a)(iv),

细则 13bis.7(a)

一些国家局（或地区局）的国家法要求，除作出生物材料的保藏说明外，还要对生物材料本身作出说明。例如，对于其特征的一个简短描述，至少达到申请人可以获得该信息的程度。如果这些局在国际申请中作为指定局，申请人必须满足上述要求，前提是该局已将有关要求通知国际局，并且已在《官方公告（PCT公报）》中公布。附件L列出了已经通知国际局需要满足这种要求的每一个国家局（或地区局）的具体要求（如有）。

IP 11.080 什么时候作出这种记载（及必须包含的说明）？

细则 13bis.4,

细则 13bis.7(a)(ii)

如果在提交的国际申请中关于生物材料保藏的记载没有包含任何的说明，申请人可以在自优先权日起16个月之内向国际局提交该说明，除非国际局已经接到通知（并且该通知至少在国际申请提交之前两个月已经公布在《官方公告（PCT公报）》中），指定局适用的本国法对国家申请要求更早的提供说明。如果任何说明是在自优先权日起16个月期限届满之后，但是是在国际局完成国际公布的技术准备工作之前提交到国际局的，则任何指定局应认为该说明是在16个月期限的最后一天提交。如果申请人请求提前公布（参见 IP 9.013段），所有的说明应当在请求提前公布时提交，因为任何指定局可以认为未在请求提前公布时提交说明，就是未及时提交。附件L列出了其国家法要求生物材料保藏记载早于优先权日16个月提交的国家局（或地区局），以及提交说明所适用的期限。

IP 11.081 没有按时提交说明的后果是什么？

细则 13bis.3(b),

细则 13bis.4,

细则 48.2(a)(viii)

国际阶段对说明是否在规定期限内提交不进行检查。然而，如果说明是在国际公布技术准备工作完成之后收到的，国际局将通知指定局收到该说明的日期，但该说明不会包括在提交的国际申请中。国际申请中没有包括生物材料保藏的记载（或记载中要求的说明），或者该记载（或说明）没有在规定期限内提交，对本国法不要求在本国申请中作出这种记载（或说明）的指定国不产生后果。如果有后果的话，与适用的本国法产生的后果一致。

IP 11.082 应当在哪里作出记载？

规程 209

关于生物材料保藏的说明，如果没有包含在说明书中，可以以单独的纸页提交，为该目的最好使用表格PCT/RO/134（参见WIPO网址https://www.wipo.int/pct/en/forms/ ）。该单独纸页可以在提交国际申请以后提交。如果随国际申请一起提交，应当在请求书（参见上述网址）表格最后一页的清单中作出标记（第IX栏）。某些指定局要求关于生物材料保藏说明必须包含在提交申请时的说明书中（参见附件L），因此，随国际申请一起提交的单独纸页需要作为说明书的一页包括在国际申请中，否则在进入国家阶段时，所作出的生物材料保藏说明不会被这些局考虑。如果是随后向国际局提交这样的纸页（参见 IP 11.080段），必须附有一封信函。在使用ePCT时也可以利用表格PCT/RO/134。

IP 11.083 申请人如何决定向哪家保藏单位提交生物材料保藏？

细则 13bis.7(b)

每一个国家局（或地区局）应通知国际局其本国法认可的、为了该局的专利程序对生物材料进行保藏的保藏单位名称。国际局将在《官方公告（PCT公报）》中公布该局通知的保藏单位的信息。附件L中列出了可提交保藏的保藏单位。

IP 11.084

细则 13bis.5(c)

如果生物材料的保藏是指定局已通知WIPO的某一保藏单位作出的，该局不能对保藏的记载不予考虑。因此，通过查阅《官方公告（PCT公报）》（或附件L），申请人可以确保其已经向保藏单位提交保藏的生物材料将被指定局接受。

IP 11.085 国际检索单位或国际初步审查单位能获得国际申请中生物材料保藏记载涉及的样品吗？

细则 13bis.6

为国际检索或国际初步审查的目的，国际检索单位和国际初步审查单位不得要求提供已被保藏的生物材料样品。

IP 11.086 国际申请中作出了生物材料保藏的记载，在什么情况下第三方可以获得样品？

细则 13bis.6

样品的提供由指定局根据适用的本国法规定。然而，根据细则13之二.6规定，依每一指定局（或选定局）适用的国内法提供样品的时间推迟到国家阶段开始时，但这种“推迟作用”会因以下两种情况之一的发生而终止：

(i)国际申请在国际公布后，申请人采取了进入指定局国家阶段的必要措施（参见国家阶段， NP 4.001段）；

(ii)国际申请的国际公布已经进行，而且根据指定局适用的本国法，该公布的效力等同于对未审查的国内申请有强制国内公布的效力（即国际申请授予“临时保护”效力）；其本国法提供“临时保护”的缔约国，以及满足“临时保护”所需要的条件，参见附件B。

IP 11.087

对于某些指定局（例如欧洲专利局），在发生某些特定事件之前，生物材料样品仅能提供给请求人推荐的专家。因此，申请人可以充分利用这样的程序。细节参见附件L。

对序列表的要求

IP 11.088 国际申请中包含核苷酸和/或氨基酸序列表的公开，其所适用的特殊要求是什么？

细则 5.2,

细则 13ter,

行政规程附件C

参见IP 5.099段至IP 5.104段、IP 7.005段至IP 7.012段和IP 10.063段。参见国家阶段NP 6.033段和国家阶段的国家篇。

国际申请的效力延伸至前缔约国的后继国

IP 11.089 什么是后继国？

细则 32.1(a)

后继国是指在独立前，领土是PCT某一缔约国的部分，该缔约国（原有国）后来不再存在，并且该后继国已通过向总干事交存说明PCT继续适用于其的声明（“继续声明”）的国家。从递交声明的这一日起，该后继国可以在国际申请中被指定。此外，在某一段时期国际申请的效力延伸到后继国。

IP 11.090 国际申请的效力如何延伸至后继国？

细则 32.1(b)

细则32规定，任何国际申请在某一段时期的效力延伸到后继国，无论国际申请中指定了哪些国家。这段时期是指，如果后继国的独立日晚于原有国存在的最后一日的次日，从原有国存在的最后一日的次日开始至总干事将后继国的“继续声明”通知到《保护工业产权巴黎公约》缔约国政府之日后2个月为止。如果后继国的独立日早于原有国存在的最后一日的次日，后继国可以在其“继续声明”中声明上述期间从其独立日开始。

IP 11.091 申请人如何知道国际申请的效力已经延伸到一个后继国？

细则 32.1(c)

国际申请日在规定的适用期间（参见 IP 11.090段）内并且效力延伸到后继国的任何国际申请的信息，将由国际局在《官方公告（PCT公报）》中予以公布。

IP 11.092 延伸的效力是什么？

细则 32.2

后继国被视为在国际申请日那一天，国际申请已指定该后继国。条约第22条或者第39条(1)的适用期限对该国应延长至自按照细则32.1(c)公布信息之日起至少6个月届满时止（参见 IP 11.091段）。后继国可以规定期限晚于本段上句中规定的期限届满，如果受理局作出这样的规定，国际局将在《官方公告（PCT公报）》中予以公布。

IP 11.093

国际申请对某些后继国（上面提到的）效力的延伸，不应与受PCT约束的国家和欧洲专利组织之间的协议而对欧洲专利的延伸相混淆（参见 IP 5.054段和附件B（EP））。

IP 11.094 [删除]

许可声明

IP 11.102 申请人如何标明希望对其国际申请中的发明进行许可的意愿？

申请人可以通过填写表格PCT/IB/382（建议通过此种方式）“关于标明可提供许可的请求”，该表格可以在https://www.wipo.int/pct/zh/docs/forms/ib/editable/ed-ib382.pdf 获取，申请人也可以通过向国际局提交信函的方式提出请求。具体的许可条件也可以包括在表格或者信函中。所有的请求都需要直接发送给国际局，国际局对此项服务不收费。

IP 11.103 标明可提供许可的请求什么时候提交？

声明有意进行许可的请求可以在优先权日起30个月届满之前随时提出。

IP 11.104 可以提交多份请求或者修改已经提交的请求么？

当申请人提交多份请求或者修改已经提交的请求时，必须确保最新的请求是一份独立的文件，包含所有请求或者修改的完整信息。

IP 11.105 标明可提供许可的请求用什么语言提交？

表格PCT/IB/382可以十种公布语言获取（阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韩文、葡萄牙文、俄文、西班牙文）。国际局也可以接受通过上述语言写成的信函提交的请求。

IP 11.106 许可声明怎么获取？

国际局处理许可请求后会在著录项目中生成一份声明，表明申请人愿意缔结许可协议。此外，PATENTSCOPE“文档”栏中还会链接申请人提交的许可声明的请求（以表格PCT/IB/382或者包含许可声明的信函的方式）。申请人如果希望在非常早的阶段公布其国际申请的许可声明，还应当依照条约第21条(2)(b)规定，请求提前国际公布。

IP 11.107 许可声明可以删除么？

在国际或者国家阶段的任何时候，申请人可以请求删除PATENTSCOPE“PCT著录数据”中的许可声明。一旦删除，许可请求及相关通信作为申请的历史资料，仍然可以在PATENTSCOPE“文档”栏中获取。

IP 11.108 怎么检索已经声明有意许可的国际申请？

除了与国际申请一同公布，在PATENTSCOPE检索服务中（https://www.wipo.int/patentscope/zh/ ），许可声明还可以作为搜索关键词，以便第三方能够检索在国际申请中表达过许可意愿的申请人。搜索关键词也可以用在联合检索、多领域检索以及RSS中。

第三方意见

IP 11.109 什么是第三方意见系统？

规程 801(a),

该系统允许第三方通过ePCT（不需要强身份验证登录网址https://pct.wipo.int/ePCT）提交关于现有技术的意见，该现有技术与国际申请中发明的新颖性和/或创造性有关。该服务不收取费用。关于综合用户指南，参考“ePCT第三方意见”（https://www.wipo.int/documents/d/epct/docs-en-epct_observations.pdf）

IP 11.110 提交意见的期限是什么？

规程 802(a)(ii),

国际申请公布后，优先权日起28个月到期前，第三方意见可以随时提交，前提是该申请没有被撤回或者被视为撤回。

IP 11.111 第三方如何提交意见？

规程 802(a)(i)

所有的第三方意见必须通过无需强身份验证登录的ePCT系统提交，通过直接提交或者公布的国际申请著录项目栏的链接提交。该系统需要有WIPO的帐户（参见https://www3.wipo.int/authpage/signin.xhtml ）。每份意见必须至少包含一份引用文献，该引用文献涉及在国际申请日之前公开的文献，或者优先权日在国际申请日之前的专利文献，同时还需要提交一份说明，以说明每份文献如何与发明的新颖性和/或创造性有关。意见最好同时附具每份引用文献的副本。

IP 11.112 第三方可以匿名么？

规程 801(b)(i)

可以。当提交第三方意见时，提交方可以表明其希望匿名。

IP 11.113 意见应当以什么语言提交？

规程 802(a)(iii),

意见应当以一种公布语言提交（参见 IP 5.013段），现有技术的副本可以任何语言提交。

IP 11.114 申请人可以评论第三方意见么？